督察长的合规责任不包括()。A.关注员工的合规和风险意识B.对合规管理承担最终责任C.对新产品的合法合规性提出意见D.基金公司总经理对存在的问题不整改时,向公司董事会和中国证监会报告

题目

督察长的合规责任不包括()。

A.关注员工的合规和风险意识

B.对合规管理承担最终责任

C.对新产品的合法合规性提出意见

D.基金公司总经理对存在的问题不整改时,向公司董事会和中国证监会报告


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  • 第1题:

    ( )对公司的合规管理承担最终责任。

    A.督察长

    B.合规与风险控制部

    C.合规与风险管理委员会

    D.董事会

    答案:D
    解析:
    董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行相应的合规职责。

      【考点】合规管理机构设置

  • 第2题:

    董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。

    A.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
    B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
    C.审议批准公司年度合规报告
    D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。

    答案:B
    解析:
    董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行合规职责包括以下几点:
    (1)审议批准合规管理的基本制度。
    (2)审议批准公司年度合规报告。
    (3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
    (4)决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
    (5)建立与合规负责人的直接沟通机制。
    (6)评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题。
    (7)公司章程规定的其他合规管理职责。

  • 第3题:

    (2016年)()对公司的合规管理的有效性承担责任。

    A.督察长
    B.合规与风险控制部
    C.合规与风险管理委员会
    D.董事会

    答案:D
    解析:
    D[解析]董事会对公司的合规管理的有效性承担责任,履行相应的合规职责。

  • 第4题:

    督察长的合规责任不包括( )

    A.关注员工的合规和风险意识
    B.总经理对合规存在的问题不整改时,向公司董事会和中国证监会报告
    C.对合规管理承担最终责任
    D.对新产品的合法合规性提出意见

    答案:C
    解析:
    董事会对公司的合规管理承担最终责任。

  • 第5题:

    ( )对公司的合规管理承担最终责任。

    A、督察长
    B、合规与风险控制部
    C、合规与风险管理委员会
    D、董事会

    答案:D
    解析:
    董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行相应的合规职责。