关于基金业协会的作用，以下表述错误的是( )。A、促进同业交流B、对违法违规行为进行行政处罚C、促进行业规范发展D、提高从业人员素质
题目
关于基金业协会的作用，以下表述错误的是( )。
A、促进同业交流
B、对违法违规行为进行行政处罚
C、促进行业规范发展
D、提高从业人员素质
相似考题
参考答案和解析
答案：B
解析：对违法违规行为进行行政处罚是中国证监会的职责。
解析：对违法违规行为进行行政处罚是中国证监会的职责。
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第1题：
关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规则
B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助答案：A解析：守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。
守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。 -
第2题：
(2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（ ）。A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范答案：D解析：守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。 -
第3题：
基金行业自律组织起到以下哪些作用()。A:促进同业交流
B:提高从业人员素质
C:加强行业自律管理
D:促进行业规范发展答案：A,B,C,D解析：基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人或基金销售机构等组织成立的同业协会。同业协会在促进同业交流、提高从业人员素质、加强行业自律管理、促进行业规范发展等方面具有重要的作用。 -
第4题：
关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是（ ）A.促进会员忠实履行受托义务和社会责任
B.履行行业自律管理，促进行业合规经营
C.对违法违规的市场主体采取行政处罚
D.提供行业服务，提高行业竞争力答案：C解析：具体来说，股权投资基金行业自律组织可以在以下方面起到作用：第一，提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质,提高行业竞争力；第二，发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉；第三，履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序；第四，促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展 -
第5题：
小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，上述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（ ）。A.小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”
B.小李说，“中国证券股资基金业协会应当组织基金行业进行交流，开展行业宣传”
C.小李说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”
D.小王说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”答案：C解析：中国证券投资基金业协会职责之一是依法办理非公开募集基金的登记、备案，不包括公开募集的基金。 -
第6题：
股权投资基金行业自律组织的作用包括（）。
Ⅰ.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力
Ⅱ.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解
Ⅲ.履行行业自律管理，促进行业合规经营，对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、公开谴责等惩罚措施
Ⅳ.促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等惩罚措施属于政府监管机构的职权。故Ⅲ项不属于股权投资基金行业自律组织的作用。 股权投资基金行业自律组织可以在以下方面起到作用：
（1）提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力；
（2）发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉；
（3）履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序；
（4）促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展。 -
第7题：
下列关于我国银行业自律组织宗旨内容的表述，错误的是( )。A.提高银行业从业人员素质
B.促进银行业的健康发展
C.维护银行业合法权益
D.以促进会员单位实现利润最大化为宗旨答案：D解析：我国银行业自律组织是指中国银行业协会，以促进会员单位实现共同利益为宗旨，履行自律、维权、协调、服务职能，维护银行业合法权益，维护银行业市场秩序，提高银行业从业人员素质，提高为会员服务的水平，促进银行业的健康发展。 -
第8题：
关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）
- A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规
- B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
- C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
- D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
正确答案:A -
第9题：
关于中国证券投资基金业协会说法，错误的是（）。
- A、依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
- B、依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系
- C、依法对股权投资基金业提供行业服务，促进行业发展
- D、是我国股权投资基金的自律组织
正确答案:A -
第10题：
单选题股权投资基金行业自律组织在很多方面起到作用，下列关于股权投资基金行业自律组织作用的说法不正确的是（）。A对股权投资基金行业进行监管，保护投资者合法权益
B促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展
C提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力
D发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉
正确答案： C解析： -
第11题：
单选题关于基金同业协会的作用，以下表述错误的是（ ）。A促进同业交流
B促进行业规范发展
C提高从业人员素质
D对违法违规行为进行行政处罚
正确答案： A解析： 基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会。同业协会在促进同业交流、提高从业人员素质、加强行业自律管理、促进行业规范发展等方面具有重要的作用。 -
第12题：
单选题基金同业协会的作用（）。Ⅰ.对违法违规行为进行行政处罚Ⅱ.提高从业人员素质Ⅲ.促进行业规范发展Ⅳ.促进同业交流AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ
CⅡ 、Ⅲ、 Ⅳ
DⅢ 、Ⅳ
正确答案： B解析： -
第13题：
关于基金业协会的作用，以下表述错误的是（ ）。A.对违法违规行为进行行政处罚
B.提高从业人员素质
C.促进同业交流
D.促进行业规范发展答案：A解析：基金业协会在促进同业交流、提高从业人员素质、加强行业自律管理、促进行业规范发展等方面具有重要的作用。 -
第14题：
中国证券业协会对会员单位的自律管理包括()。A:从业人员诚信信息管理
B:规范业务，制定业务指引
C:规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力
D:制定行业公约，促进公平竞争答案：B,C,D解析：中国证券业协会对会员单位的自律管理包括：规范业务，制定业务指引；规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力；制定行业公约，促进公平竞争。 -
第15题：
中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系，（ ）。A.提供信息披露、上市监管
B.提供信息披露、促进行业发展
C.提供行业服务、促进行业发展
D.提供行业服务、上市监管答案：C解析：中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系提供行业服务、促进行业发展。 -
第16题：
以下关于股权投资基金行业自律组织的作用说法错误的是（ ）A.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力
B.发挥行业与金融机构间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉
C.履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序
D.促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展答案：B解析：发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉。知识点：自律组织 -
第17题：
股权投资基金行业自律组织起到作用，错误的一项是（ ）。A.促进会员忠实履行义务和责任,推动行业持续不稳定健康发展。
B.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质,提高行业竞争力；
C.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉；
D.履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序；答案：A解析：股权投资基金行业自律组织可以在以下方面起到作用:
第一，提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质,提高行业竞争力；
第二，发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉；
第三，履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序；
第四，促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展。 -
第18题：
中国银行业协会以促进会员单位实现共同利益为宗旨，履行自律、维权、协调、服务职能，维护银行业合法权益，维护银行业市场秩序，提高银行业从业人员素质，提高为会员服务的水平，促进银行业的健康发展。（ ）答案：对解析：中国银行业协会以促进会员单位实现共同利益为宗旨，履行自律、维权、协调、服务职能，维护银行业合法权益，维护银行业市场秩序，提高银行业从业人员素质，提高为会员服务的水平，促进银行业的健康发展。
考点
中国银行业协会 -
第19题：
中国证券投资基金业协会依法对股权投资基金业（），促进行业发展。
- A、开展行业自律
- B、协调行业关系
- C、提供行业服务
- D、以上都是
正确答案:D -
第20题：
关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是（）。
- A、提供行业服务，提高行业竞争力
- B、履行行业自律管理，促进行业合规经营
- C、对违法违规的市场主体采取行政处罚
- D、促进会员忠实履行受托义务和社会责任
正确答案:C -
第21题：
判断题中国银行业协会以促进会员单位实现共同利益为宗旨，履行自律、维权、协调、服务职能，维护银行业合法权益，维护银行业市场秩序，提高银行业从业人员素质，提高为会员服务的水平，促进银行业的健康发展。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 解析：中国银行业协会以促进会员单位实现共同利益为宗旨，履行自律、维权、协调、服务职能，维护银行业合法权益，维护银行业市场秩序，提高银行业从业人员素质，提高为会员服务的水平，促进银行业的健康发展。 -
第22题：
单选题关于中国证券投资基金业协会的主要宗旨，以下表述错误的是（ ）。A提供行业服务，执行行业交流和创新，提升行业执业素质，提高行业竞争能力
B依法行使行政执法权，促进全员合规经营，维护行业正当经营秩序
C发挥行业与政府间桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉
D促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展
正确答案： C解析： -
第23题：
单选题关于基金业协会的作用，以下表述错误的是（ ）。A对违法违规行为进行行政处罚。
B提高从业人员素质
C促进同业交流
D促进行业规范发展
正确答案： B解析：