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  • 第1题:

    依照《证券法》,以下关于证券交易行为的规定中,哪项是错误的?

    A禁止法人非法利用他人账户从事证券交易

    B依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市

    C国有企业和国有资产控股的企业,不得买卖上市交易的股票

    D国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定


    C国有企业和国有资产控股的企业,不得买卖上市交易的股票

  • 第2题:

    根据《证券法》的规定,以下有关证券交易的 说法正确的有:( )
    A.在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从 事损害客户利益的欺诈行为
    B.在证券交易中,禁止法人开立账户,买卖证券
    C.禁止法人利用他人账户从事证券交易
    D.国有企业和国有资产控股的企业,不得炒作上 市交易的股票


    答案:A
    解析:
    。根据《证券法》第79条的规定,在证券交易 中,禁止证券公司及其从业人员从亊损害客户利益的 欺诈行为。可见,A项正确。第80条规定:“禁止法人 非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己 或者他人的证券账户。”可见B、C项均不正确。第83条规定:“国有企业和国有资产控股的企业买卖上市 交易的股票,必须遵守国家有关规定。”可见,D项不正 确。因此,本题答案为A项。

  • 第3题:

    在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是( )。

    A.证券公司
    B.国有企业
    C.“三资”企业
    D.国有控股公司

    答案:C
    解析:
    机构投资者的分类。

  • 第4题:

    下列关于机构投资者配售的表述,正确的有( )。

    A.参加配售的国有企业和国有资产控股企业必须使用自己的股票账户

    B.对战略投资者配售的股票在配售协议中约定的持股期满后方可上市流通

    C.国有企业和国有资产控股企业所开立的股票账户,不得用于二级市场的股票投资

    D.在对一般法人配售和一般投资者上网发行前,战略投资者应与发行人订立配售协议


    正确答案:ABD

  • 第5题:

    按照《证券法》和相关规定,可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括( )。

    A.国有企业
    B.私营企业
    C.国有控股公司
    D.上市公司

    答案:B
    解析:
    机构投资者的分类,基础记忆题。