在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是()A.研究工作应保持独立、客观B.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D.严格制定信息系统的管理制度
题目
在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是()
A.研究工作应保持独立、客观
B.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D.严格制定信息系统的管理制度
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第1题：
关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是()。
A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法
B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库
C.应建立研究报告质量评价体系
D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度
【答案】D -
第2题：
关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（ ）。A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法
B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库
C.应建立研究报告质量评价体系
D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度答案：D解析：研究业务控制的主要内容有：研究工作应保持独立、客观；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；建立研究报告质量评价体系。 -
第3题：
投资决策业务控制主要内容包括()。A:研究工作应保独立、客观
B:立研究报告质量评价体系
C:建立投资风险评估与管理制度
D:建立科学的投资管理业绩评价体系答案：C,D解析：投资决策业务控制主要内容包括：(1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。(2)健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。(3)投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。(4)建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。(5)建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。 -
第4题：
在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D.严格制定信息系统的管理制度答案：D解析：基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。
严格制定信息系统的管理制度不属于投资管理业务控制。 -
第5题：
(2016年)关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法
B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库
C.应建立研究报告质量评价体系
D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度答案：D解析：研究业务控制的主要内容有：研究工作应保持独立、客观；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；建立研究报告质量评价体系。