我国的基金管理人和基金托管人需要()对基金资产进行估值一次。A.每日B.每3个交易日证券投资基金C.每周D.每个会计年度

题目

我国的基金管理人和基金托管人需要()对基金资产进行估值一次。

A.每日

B.每3个交易日证券投资基金

C.每周

D.每个会计年度

相似考题

1.基金资产估值程序包括( )。A.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。B.基金日常估值由基金管理人进行。C.基金资产净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以加密传真报给基金托管人；基金托管人按基金合同规定的估值方法．时间．程序进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人。D.基金日常估值由基金托管人进行

2.下列关于基金资产估值，表述错误的是（ ）。A.基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任B.基金管理人每个工作日对基金资产估值C.基金资产估值的责任人是基金托管人D.基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核

3.下列关于基金资产估值程序的表述错误的是（ ）。A.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人C.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人D.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后对外公布

4.在我国，基金日常估值由（ ）同时进行。A．基金托管人与外部专业机构B．基金管理人与基金持有人C．基金管理人和基金托管人D．基金管理人与外部专业机构

更多“我国的基金管理人和基金托管人需要()对基金资产进行估值一次。A.每日B.每3个交易日证券投资基金C. ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于基金估值程序的表述正确的是( )。

    A．基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的总额数量计算

    B．基金日常估值由基金管理人进行

    C．基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人

    D．基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对估值结果进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人


    正确答案：BCD
    119. BCD【解析】基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。

  • 第2题：

    基金估值的要求有（ ）。 A．基金日常估值由基金托管人进行 B．基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人 C．基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核 D．基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人


    正确答案：BCD
    掌握我国基金资产估值的方法。见教材第七章第一节，P164、P165。

  • 第3题：

    我国的基金管理人和基金托管人需要（ ）对基金资产进行估值一次。

    A．每日

    B．每3个交易日

    C．每周

    D．每个会计年度


    正确答案：A

  • 第4题：

    下列关于基金估值的表述正确的是（ ）。

    A．基金份额净值是按照基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算

    B．基金日常估值由基金托管人进行

    C．基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人

    D．基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人


    正确答案：ACD

  • 第5题：

    根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是（ ）。

    A.基金持有人
    B.基金管理人
    C.基金托管人
    D.基金投资者

    答案：B
    解析：
    根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务责任。

  • 第6题：

    以下关于基金资产估值，表述正确的是（ ）。

    A.我国开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值
    B.基金持有的证券全部采用市场交易价格估值
    C.我国的封闭式基金每周估值一次
    D.海外的基金都是每个交易日估值

    答案：A
    解析：
    B项，当基金只投资于交易活跃的证券时，直接采用市场交易价格就可以对基金资产估值；C项，封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也进行估值；D项，海外的基金多数也是每个交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。

  • 第7题：

    关于估值频率的说法，下列各项错误的是（ ）。

    A.我国开放式基金与每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值
    B.封闭式基金每日披露一次基金份额净值
    C.海外基金多数是每个交易日估值
    D.封闭式基金每个交易日要进行估值

    答案：B
    解析：
    封闭式基金每周披露一次基金份额净值。但每个交易日也都进行估值。

  • 第8题：

    （ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。

    A.基金托管人
    B.基金投资人
    C.中国证券投资基金业协会
    D.基金管理公司

    答案：D
    解析：
    在实践中，基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，托管人负有复核责任。知识点：了解QDII基金资产估值的特殊规定；

  • 第9题：

    我国基金资产估值的责任人是()，但()对基金管理人的估值结果负有复核责任。

    A:基金托管人、基金公司
    B:基金公司、基金管理人
    C:基金管理人、基金托管人
    D:中国证券会、基金公司

    答案：C
    解析：
    我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。

  • 第10题：

    关于基金资产估值，下列表述正确的有（ ）。
    Ⅰ．对流动性差的证券，估值时需要注意“滥估”问题
    Ⅱ．封闭式基金每个交易日都进行估值
    Ⅲ．我国的开放式基金于每个交易日的次日估值
    Ⅳ．基金变更估值方法，需要及时进行披露

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    我国的开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值。Ⅲ项错误。

  • 第11题：

    关于企业年金基金资产估值，以下说法错误的是（）。

    • A、估值的目的是客观、准确地反映企业年金基金资产的价值，并衡量其是否保值、增值
    • B、企业年金基金投资管理人和托管人每日对企业年金基金资产进行估值
    • C、投资管理人应将估值结果报给企业年金基金托管人
    • D、估值的对象仅包括企业年金基金持有的全部资产，不需对所承担的负债进行评估

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    关于证券投资基金估值，以下表述正确的是（  ）。
    A

    封闭式基金每周进行一次估值

    B

    开放式基金每个交易日进行估值

    C

    开放式基金每个交易日的次日进行估值

    D

    复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    我国基金资产估值的责任人是()，但()对基金管理人的估值结果负有复核责任。

    A.基金托管人、基金公司

    B.基金公司、基金管理人

    C.基金管理人、基金托管人

    D.中国证券会、基金公司


    正确答案：C
    我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。

  • 第14题：

    我国证券投资基金管理人和托管人（ ）对基金资产进行估值。

    A．每周

    B．每两天

    C．每三天

    D．每日


    正确答案：D

  • 第15题：

    我国证券投资基金基金资产估值的责任人是()。

    A.基金管理人

    B.基金托管人

    C.审计师事务所

    D.律师事务所


    答案：A

  • 第16题：

    下列关于封闭式基金的说法,正确的是（ ）。

    A.封闭式基金每周披露一次基金份额净值但每两个交易日进行估值
    B.封闭式基金每周披露一次基金份额净值,但每个交易日进行估值
    C.封闭式基金每两个交易日披露一次基金份额净值每两个交易日进行估值
    D·封闭式基金每个交易日披露一次基金份额净值,每个交易日进行估值

    答案：B
    解析：

  • 第17题：

    下列关于基金估值的说法，正确的是(　)。

    A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布

    B.开放式基金每个交易日公告基金份额净值

    C.封闭式基金每周进行一次估值

    D.开放式基金每个交易日进行估值

    答案：D
    解析：
    A、应有基金管理人对外公布;B、我国开放式基金每个交易日估值，于次日公告基金份额净值;C、封闭式基金每日进行估值，每周披露净值。

    　　【考点】基金资产估值

  • 第18题：

    以下关于基金托管人的基金估值责任的表述，不正确的是（ ）。

    A.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准
    B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任
    C.我国基金资产估值的责任人是基金管理人
    D.在复核基金管理人的估值结果之前，基金托管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序

    答案：A
    解析：
    当对估值原则及技术有异议时，托管银行有义务要求基金管理人作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。

  • 第19题：

    (2017年)基金管理人（）对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给托管人。

    A.每月
    B.每周
    C.每半个月
    D.每个交易日

    答案：D
    解析：
    基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人。

  • 第20题：

    下列关于基金资产估值的说法，正确的是（ ）。

    A.复核无误的基金资产份额净值由基金托管人对外公布
    B.开放式基金每个交易日的次日进行估值
    C.封闭式基金每周进行一次估值
    D.开放式基金每个交易日进行估值


    答案：D
    解析：
    答案为D。目前，我国的开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基 金份额净值。封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。复核 无误的基金份额净值由基金'管理人对外公布。

  • 第21题：

    下列关于基金资产估值责任的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．我国基金资产估值的责任人是基金管理人
    Ⅱ．我国QDII基金资产估值的责任人为境外托管人
    Ⅲ．基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核义务责任
    Ⅳ．会计师事务所对基金管理人的估值结果负有复核义务责任

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务责任。

  • 第22题：

    我国的基金管理人和基金托管人需要（）对基金资产进行估值一次。

    • A、每日
    • B、每周
    • C、每3个交易日
    • D、每个会计年度

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    我国的基金管理人和基金托管人需要（）对基金资产进行估值一次。
    A

    每日

    B

    每周

    C

    每3个交易日

    D

    每个会计年度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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