基金投资活动中的核心环节是（）。A.基金的募集B.基金的登记C.基金的托管D.基金的交易

题目

基金投资活动中的核心环节是（）。

A.基金的募集

B.基金的登记

C.基金的托管

D.基金的交易

相似考题

1.基金募集失败，( )应承担法定责任。A.投资者B.基金托管人C.基金管理人D.基金注册登记机构

2.基金管理公司最核心的业务是( )。A．基金募集B．投资管理C．基金销售D．基金运营

3.证券投资基金投资的起点是（）。A.基金募集B.基金交易C.注册登记D.基金变更

4.下进关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是()。A.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以自行募集设立股权投资基金B.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构C.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金D.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构

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  • 第1题：

    （ ）阶段是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段。 A．签署基金合同 B．基金募集 C．基金运作 D．基金终止


    正确答案：A
    考点：了解基金托管业务流程。见教材第五章第一节，P112。

  • 第2题：

    （ ）是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。 A．证券投资基金 B．封闭式基金 C．开放式基金 D．交易型开放式指数基金


    正确答案：A
    【考点】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。

  • 第3题：

    公开募集基金的基金合同不包括( )。

    A.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称

    B.基金资产的投资方向和投资限制

    C.基金管理人和基金托管人的名称和住所

    D.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务


    答案：A
    解析：选项A属于招募说明书的内容。

  • 第4题：

    基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（ ）、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。

    A.上市交易
    B.基金募集
    C.基金资产保管
    D.投资运作

    答案：C
    解析：
    基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。

  • 第5题：

    基金管理人的信息披露事项不涉及到下列（ ）环节。

    A.基金上市交易
    B.基金募集
    C.基金投资运作
    D.总值披露

    答案：D
    解析：
    选项D属于基金管理人的信息披露业务的内容。

  • 第6题：

    基金的募集阶段，主体是（）。

    A.基金份额持有人
    B.基金管理人
    C.基金托管人
    D.基金投资咨询机构

    答案：B
    解析：
    本题考査证券投资基金的参与主体。基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

  • 第7题：

    基金托管人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。()


    答案：错
    解析：
    基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。

  • 第8题：

    股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向（ ）募集资金用于设立股权投资基金的行为。

    A.投资者
    B.基金托管人
    C.基金销售机构
    D.基金监管机构

    答案：A
    解析：
    股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。

  • 第9题：

    （ ）登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，（ ）应当对基金进行备案。

    A.基金管理人；基金托管人
    B.基金托管人；基金管理人
    C.基金管理人；基金管理人
    D.基金托管人；基金托管人

    答案：C
    解析：
    在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业协会登记为基金管理人。基金管理人登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，基金管理人应当对基金进行备案。知识点：登记与备案的原则；

  • 第10题：

    股权投资基金应在《风险揭示书》中作为特殊风险进行特别揭示的事项有（ ）。
    Ⅰ.基金存在外包事项
    Ⅱ.基金未托管
    Ⅲ.基金分批次募集
    Ⅳ.基金委托募集

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等。

  • 第11题：

    证券投资基金的运作环节不包括（）。

    • A、证券投资基金的会计核算和信息披露
    • B、证券投资基金的评级研究
    • C、证券投资基金的募集和投资管理
    • D、证券投资基金的托管和基金份额的登记交易、基金的估值

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    证券投资基金的运作环节不包括（  ）。
    A

    证券投资基金的会计核算和信息披露

    B

    证券投资基金的评级研究

    C

    证券投资基金的募集和投资管理

    D

    证券投资基金的托管和基金份额的登记交易、基金的估值


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    （ ）是基金运作的首要业务环节。 A．基金投资对象的确定 B．基金投资方案的制订 C．基金投资风格的确定 D．基金募集申请核准


    正确答案：D
    掌握基金募集申请核准的主要程序和内容。见教材第十章第四节，P227。

  • 第14题：

    基金的运作是指包括( )以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。

    A.基金营销

    B.基金募集与交易

    C.基金投资运作

    D.基金后台管理


    答案：ABCD

  • 第15题：

    公开募集基金份额登记机构由（ ）和中国证监会认定的其他机构担任。

    A.基金管理人
    B.基金托管人
    C.基金投资人
    D.基金核算机构

    答案：A
    解析：
    公开募集基金份额登记机构由基金管理人和中国证监会认定的其他机构担任。

  • 第16题：

    证券投资基金的运作主要包含如下哪些环节?（ ）
    Ⅰ、基金募集和投资管理
    Ⅱ、基金资产的托管
    Ⅲ、基金份额的注册登记
    Ⅳ、基金的估值与会计核算

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：

  • 第17题：

    下列关于非公开募集基金的说法，正确的是：（ ）
    A.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人
    B.非公开募集基金必须由基金托管人托管
    C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
    D.非公开募集基金，不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介


    答案：A,C,D
    解析：
    A、C、D
    考点：非公开募集基金
    讲解：《证券投资基金法》第88条第1款规定：“非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。”据此，A项正确。第89条规定：“除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管。”据此，法律允许基金合同对非公开募集基金的托管另作安排，而不是如同公开募集基金那样必须由基金托管人托管，故B项错误。第91条规定：“未经登记，任何单位或者个人不得使用‘基金’或者‘基金管理’或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。”据此，C项正确。 第92条规定：“非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。”据此，D项正确。

  • 第18题：

    证券投资基金向投资者募集资金，形成独立财产，以投资组合方式进行证券投资。作为基金产品的募集者，证券投资基金的主体身份是()。

    A.基金托管人
    B.基金份额持有人
    C.基金管理人
    D.基金注册登记机构

    答案：C
    解析：
    作为基金产品的募集者，证券投资基金的主体身份是基金管理人。

  • 第19题：

    关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（ ）。

    A.只能由基金管理人向投资者募集基金
    B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
    C.基金W理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集
    D.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提

    答案：D
    解析：
    股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为。并向合格投资者募集；对于股权投资基金，资金的募集是开展基金投资业务的开始，也是必要前提。

  • 第20题：

    (2017年)自行募集股权投资基金是由（ ）拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。

    A.基金管理人
    B.第三方机构
    C.基金托管人
    D.监管机构

    答案：A
    解析：
    自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。

  • 第21题：

    下列说法有误的是（ ）。

    A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用
    B.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付
    C.除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管机构托管
    D.股权投资基金只能由基金管理人自行募集

    答案：D
    解析：
    股权投资基金的募集，可分为自行募集和委托募集。故D项错误。

  • 第22题：

    (2018年)下列说法错误的是（　）。

    A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册
    B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管
    C.非公开募集基金应当由基金托管人托管
    D.私募投资基金可以进行公开宣传

    答案：D
    解析：
    私募投资基金特别强调必须向具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集，所以不能进行公开宣传。

  • 第23题：

    单选题
    证券投资基金的运作环节不包括（　　）。
    A

    证券投资基金的募集和投资管理

    B

    证券投资基金的评级研究

    C

    证券投资基金资产的托管和基金份额的登记交易，基金的估值

    D

    证券投资基金的会计核算和信息披露


    正确答案： C
    解析： 基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。

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