下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是( )。
A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
B.基金管理人应自主控制业务活动的运作
C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
第1题:
20关于基金管理公司的监察稽核控制,下面说法正确的是( )
A.公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准
B.督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案
C.公司应当设立监察稽核部门,对公司总经理负责,并保证其独立性和权威性
D.公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员,并严格其专业任职条件
第2题:
下列关于监察稽核控制的说法,不正确的是()。
A.基金管理人应当设立监察稽核部门,对公司经营层负责,开展监察稽核工作,公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性
B.基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报证券监督管理机构核准
C.督察长不可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,但是可以就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能
D.基金管理人应当强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,确保公司各项经营管理活动的有效运行
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
根据监察稽核控制的要求,基金管理人应当设立()对董事会负责,报证券监督管理机构核准。
第7题:
基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。()
第8题:
督察长和秘书处
独立董事和独立的检查稽核部门
监事会和办公室
督察长和独立的监察稽核部门
第9题:
公司督察长;独立董事
独立董事;内部监察稽核部门
公司督察长;内部监察稽核部门
理事长;内部监察稽核部门
第10题:
公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
基金管理人应自主控制业务活动的运作
基金管理人应当建立有效的内部监控制度
基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
第11题:
督察长;独立董事
独立董事;内部监察稽核部门
督察长;内部监察稽核部门
理事长;内部监察稽核部门
第12题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第13题:
基金管理人公司监察稽核控制,错误的是
A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
B.公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责
C.督察长根据履行职责的需要,有权调阅公司相关文件、档案
D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
()和()独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
第19题:
公司设立于独立的监察稽核部,并要求督察长稽核专员负责全公司内部控制
公司要求各个部门主管对其主管业务风险负全责
公司要求管理层对公司人员和业务进行监督控制
公司要求所有员工签订自律保证书,出现风险事件由个人承担与公司无关
第20题:
基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作
督察长应强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,确保公司各项经营管理活动的有效运行
公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案
公司应设立督察长,对董事会负责
第21题:
公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责
督察长根据履行职责的需要,有权调阅公司相关文件、档案
公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作
第22题:
公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
基金管理人应自主控制业务活动的运作
基金管理人应当建立有效的内部监控制度
基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
第23题:
控制环境
内部监控
控制活动
信息沟通