关于基金销售机构应当具备相应的准入条件,以下说法错误的是()。A.必须具备选择优秀基金管理人的方法体系B.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施C.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施D.制订了完善的业务流程、销售人员职业操守、应急措施等

题目

关于基金销售机构应当具备相应的准入条件,以下说法错误的是()。

A.必须具备选择优秀基金管理人的方法体系

B.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

C.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施

D.制订了完善的业务流程、销售人员职业操守、应急措施等


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  • 第1题:

    关于基金销售机构人员的资格管理,以下表述错误的是()。

    A.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
    B.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
    C.基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记
    D.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动

    答案:B
    解析:
    B项,证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

  • 第2题:

    关于基金绡售机构从业人员规范,下列说法错误的是( )。

    A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
    B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
    C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动
    D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案:B
    解析:
    基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度,忠于职守,规范服务,自觉维护所在行业及机构的声誉,保护投资者的合法利益,并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专戲口识和技能,根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

  • 第3题:

    基金管理人进行登记并开展基金管理业务时,对运营基本设施的要求有( )。
    Ⅰ.基金管理人应当具备实际的经营场所
    Ⅱ.从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配
    Ⅲ.具备相应数量的专职的高管人员
    Ⅳ.基金管理人应当具备充足的资本金

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    基金管理人应当具备开展基金管理业务的从业人员和实际的经营场所,其从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配,并且应当具备相应数量的专职的高管人员。另外,基金管理人应当具备充足的资本金,以维持一定期间内的基金管理人的人员工资、办公开支、租赁费用等运营费用支出。

  • 第4题:

    (2017年)关于基金销售机构从业人员规范,下列说法错误的是( )。

    A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
    B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
    C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动
    D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案:A
    解析:
    基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。基金销售人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

  • 第5题:

    (2017年)下列关于基金销售支付机构的说法中,错误的是( )。

    A.基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任
    B.基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案
    C.基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统
    D.基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付

    答案:A
    解析:
    基金销售支付机构是指从事基金销售支付业务活动的商业银行或者支付机构。基金销售支付机构从事销售支付活动的,应当取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》(商业银行除外),并制定了完善的资金清算和管理制度,能够确保基金销售结算资金的安全、独立和及时划付。基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的,应当按照中国证监会的规定进行备案。应当具备具有安全高效的办理支付结算业务的信息系统等条件。