基金管理人的内部控制机制层次不包括()A、公司管理层对人员和业务的监督控制B、员工自律C、各部门主管(包括监察稽核)的检查监督D、证监会的检查、监督、控制和指导

题目

基金管理人的内部控制机制层次不包括()

A、公司管理层对人员和业务的监督控制

B、员工自律

C、各部门主管(包括监察稽核)的检查监督

D、证监会的检查、监督、控制和指导

相似考题

1.基金管理人内部控制机制不包括()A.员工自律B.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督C.行业自律D.公司管理层对人员和业务的监督控制

2.基金管理人内部控制机制一般包括( )。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅲ、Ⅳ

3.基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.各部门主管的监督检查D.股东的检查、监督、控制和指导

4.基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查

参考答案和解析
答案：D
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  • 第1题：

    基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

    A.I、Ⅱ、Ⅲ

    B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：B
    (JP178)基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督；三是公司管理层对人员和业务的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

  • 第2题：

    基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。

    A.员工自律

    B.各部门主管的检查监督

    C.管理层对人员和业务的监督控制

    D.股东大会的检查、监督和指导


    正确答案：D

  • 第3题：

    (2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是（ ）。
    Ⅰ．员工自律
    Ⅱ．各部门主管的检查监督
    Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制
    Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督：三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

  • 第4题：

    基金管理人内部控制机制的四个层次包括（ ）。
    Ⅰ.员工自律；
    Ⅱ.各部门主管的检查监督；
    Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制；
    Ⅳ.董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导；
    V.监管部门对基金管理人的监督、管理；
    Ⅵ.行业协会对会员的检查、监督

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V
    B.Ⅲ.Ⅳ.
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；三是公司管理层对人员和业务的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

  • 第5题：

    (2016年)基金管理人内部控制机制不包括（）。

    A.公司管理层对人员和业务的监督控制
    B.员工自律
    C.部门主管的检查监督
    D.证监会及派出机构检查、监督和指导

    答案：D
    解析：
    基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；③公司管理层对人员和业务的监督控制；④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

  • 第6题：

    基金管理人内部控制机制的四个层次包括（ ）。
    Ⅰ、员工自律
    Ⅱ、各部门主管的检查监督
    Ⅲ、公司管理层对人员和业务的监督控制
    Ⅳ、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
    Ⅴ、监管部门对基金管理人的监督、管理
    Ⅵ、行业协会对会员的检查、监督

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、Ⅵ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工 自律；二是各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；三是公司管理层对人员和业务 的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

  • 第7题：

    基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（ ）。

    A.员工自律
    B.部门主管自律
    C.公司管理层对人员和业务的监督控制
    D.董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导

    答案：B
    解析：
    基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：—是员工自律；二是各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；三是公司管理层对人员和业务的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导。

  • 第8题：

    基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。

    • A、员工自律
    • B、各部门主管的检查监督
    • C、管理层对人员和业务的监督控制
    • D、股东大会的检查、监督和指导

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    基金管理人内部控制机制不包括（）。
    A

    员工自律

    B

    各部门主管（包括监察稽核）的检查监督

    C

    行业自律

    D

    公司管理层对人员和业务的监督控制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    基金管理人的内部控制机制的层次包括（） Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 基金管理人内部控制机制一般包括4个层次：
    ①员工自律；
    ②各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；
    ③公司管理层对人员和业务的监督控制；
    ④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。
    A

    股东的的检查、监督、控制和指导

    B

    员工自律

    C

    各部门主管的检查监督

    D

    公司总经理及其领导的监察稽核部对各项业务的监督控制


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金管理人内部控制机制不包括（　　）。
    A

    公司管理层对人员和业务的监督控制

    B

    员工自律

    C

    部门主管的检查监督

    D

    证监会及派出机构检查、监督和指导


    正确答案： A
    解析：
    基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②部门各级主管的检查监督；③公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；④董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

  • 第13题：

    基金管理人内部控制机制的层次包括（ ）。 I．员工间的互相举报 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

    A.I、Ⅱ、Ⅲ

    B.I、Ⅱ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：C
    (JP178)基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督；三是公司管理层对人员和业务的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

  • 第14题：

    基金管理人内部控制机制不包括()。

    A.公司管理层对人员和业务的监督控制

    B.员工自律

    C.部门主管的检查监督

    D.证监会及派出机构检查、监督和指导


    【答案】D

  • 第15题：

    基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（ ）。

    A.公司管理层对人员和业务的监督控制
    B.员工自律
    C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导
    D.各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督

    答案：D
    解析：
    基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律;②各部门主管（包括监察稽核）的检查监督;③公司管理层对人员和业务的监督控制;④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。D的描述的不包括监察稽核,所以错误。

  • 第16题：

    基金管理人内部控制机制不包括（）

    A.部门主管的检查监督
    B.证监会及派出机构的检查、监督和指导
    C.公司管理层对人员和业务的监管控制
    D.员工自律

    答案：B
    解析：
    基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

  • 第17题：

    基金管理人内部控制机制不包括（ ）。

    A.员工自律
    B.各部门主管的检查监督
    C.行业自律
    D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

    答案：C
    解析：
    基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②各部门主管的检查监督；③公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

  • 第18题：

    (2017年)基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（ ）。

    A.员工自律
    B.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
    C.协会的检查、监督、控制和指导
    D.各部门主管的检查监督

    答案：C
    解析：
    基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

  • 第19题：

    基金管理人的内部控制机制的层次包括（） Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    基金管理人内部控制机制不包括（）。

    • A、员工自律
    • B、各部门主管（包括监察稽核）的检查监督
    • C、行业自律
    • D、公司管理层对人员和业务的监督控制

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    基金管理人内部控制机制不包括（ ）。
    A

    证监会及派出机构的检查、监督和指导

    B

    部门主管的检查监督

    C

    公司管理层对人员和业务的监督控制

    D

    员工自律


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列选项不属于基金管理人内部控制机构四个层次的是（    ）。
    A

    员工自律

    B

    各部门主管的检查监督

    C

    公司管理层对人员和业务的监督控制

    D

    证监会对业务的监督管理


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人内部控制机制一般包括（）。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。
    A

    员工自律

    B

    各部门主管的检查监督

    C

    管理层对人员和业务的监督控制

    D

    股东大会的检查、监督和指导


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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