下列关于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是( )。A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查D.以上说法都正确

题目

下列关于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是( )。

A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

D.以上说法都正确

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1.根据《证券投资基金销售适用性指导意见》对审慎调查的规范，审慎调查是指基金管理人对代销机构的审慎调查。（ ）

2.对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是（）。A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查D.以上都正确

3.基金销售机构销售基金时，通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。（ ）A．正确B．错误

4.基金销售的审慎性调查包括（ ）。A．基金代销机构要了解基金管理人的诚信状态B．基金代销机构要了解基金管理人的经营管理能力C．基金代销机构要了解基金管理人的投资管理能力D．基金代销机构要了解基金管理人的内部控制状态

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  • 第1题：

    基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的( )，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

    Ⅰ. 信息管理平台建设

    Ⅱ. 账户管理制度

    Ⅲ. 投资管理能力

    Ⅳ. 销售人员能力

    A、Ⅰ、Ⅳ

    B、Ⅱ、Ⅲ

    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    答案：C
    解析：本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

  • 第2题：

    基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。

    Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查

    Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查

    Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查

    Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ

    C.Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅲ


    正确答案：B
    B[解析]基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查，基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

  • 第3题：

    基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（ ）。
    Ⅰ.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据
    Ⅱ.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据
    Ⅲ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据
    Ⅳ.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。具体包括以下四个方面：（1）基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该
    基金管理人的重要依据。（2）基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。（3）基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应
    当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据。（4）开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。参见教材（下册）P150。

  • 第4题：

    基金销售渠道审慎调查包括（ ）。
    Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查
    Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查
    Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查
    Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ

    答案：A
    解析：
    基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。

  • 第5题：

    (2017年)在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括（ ）。
    Ⅰ．账户管理制度和内部控制情况
    Ⅱ．销售人员能力和持续营销能力
    Ⅲ．信息管理平台建设
    Ⅳ．现有客户收入结构

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

  • 第6题：

    基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，并可将调查结果作为是否（ ）的重要依据。
    Ⅰ.托管该基金管理人的基金产品
    Ⅱ.代销该基金管理人的基金产品
    Ⅲ.优先推介基金管理人的基金产品

    A.Ⅰ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅱ.Ⅲ

    答案：D
    解析：
    基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。

  • 第7题：

    基金销售渠道审慎调查不包括（ ）。

    A.基金代销机构对基金管理人
    B.基金管理人对基金代销机构
    C.基金管理人和基金代销机构相互审慎调查
    D.基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查

    答案：D
    解析：
    基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 本题考察基金销售渠道审慎调查

  • 第8题：

    基金消售渠道审慎调查包括（ ）。
    Ⅰ、基金代销机构对基金管理人的审慎调查
    Ⅱ、基金管理人对基金代销机构的审慎调查
    Ⅲ、基金代销机构对基金托管人的审慎调查
    Ⅳ、基金托管人对基金代销机构的审慎调查

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ

    答案：A
    解析：
    基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。

  • 第9题：

    基金销售渠道审慎调查的内容包括（）Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    基金销售渠道审慎调查至少包括以下（ ）方面。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ.调查、评价的方法、标准和流程应尽量客观准确并有合理的理论依据Ⅳ.应优先根据公开披露的信息
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列表述正确的是（）。
    A

    基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据

    B

    基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据

    C

    基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据

    D

    以上全部都对


    正确答案： D
    解析： 基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。具体包括以下四个方面：①基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。②基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。③基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据。④开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。因此，D选项正确。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据Ⅱ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少客观因素和人为因素的干扰Ⅲ.接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。 I．基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查 Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查

    A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.I、Ⅱ

    C.Ⅲ、Ⅳ

    D.I、Ⅲ


    正确答案：B
    (JP150)基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查，基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

  • 第14题：

    关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是()。

    A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查

    B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查

    C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查

    D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查


    【答案】B

  • 第15题：

    (2016年)关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（）。

    A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
    B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
    C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查
    D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查

    答案：B
    解析：
    基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

  • 第16题：

    下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ．基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据
    Ⅱ．基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰
    Ⅲ．接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别
    Ⅳ．基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅳ错误：基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 基金销售适用性渠道审慎调查的要求；

  • 第17题：

    (2016年)基金销售渠道审慎调查的内容包括（　）。
    Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查
    Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查
    Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查
    Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    B[解析]基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查，基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

  • 第18题：

    基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（ ），并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
    Ⅰ.信息管理平台建设
    Ⅱ.账户管理制度
    Ⅲ.投资管理能力
    Ⅳ.销售人员能力

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。参见教材（下册）P150。

  • 第19题：

    基金销售渠道审慎调查至少包括以下（ ）方面。
    Ⅰ．基金代销机构对基金管理人进行审慎调查
    Ⅱ．基金管理人对基金代销机构进行审慎调查
    Ⅲ．调查、评价的方法、标准和流程应尽量客观准确并有合理的理论依据
    Ⅳ．应优先根据公开披露的信息

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金销售适用性渠道审慎调查的要求；
    基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。具体包括以下四个方面：
    （1）基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、产品设计能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。
    （2）基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
    （3）基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据。
    （4）开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。

  • 第20题：

    (2017年)下列关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是（ ）。

    A.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
    B.由基金管理人牵头，对基金销售机构进行审慎调查
    C.由基金代销机构牵头，对基金管理人进行审慎调查
    D.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查

    答案：A
    解析：
    基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

  • 第21题：

    单选题
    基金销售渠道审慎调查的内容包括（）Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。

  • 第22题：

    单选题
    基金销售渠道审慎调查包括（）。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是（  ）。
    A

    基金代销机构对基金管理人的审慎调查

    B

    基金管理人对基金代销机构的审慎调查

    C

    基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

    D

    以上说法都正确


    正确答案： D
    解析：

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