根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查（）。A.基金管理公司董事长离任的B.基金管理公司总经理离任的C.基金管理公司督察长、基金经理离任的D.基金托管部门高级管理人员离任的

题目

根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查（）。

A.基金管理公司董事长离任的

B.基金管理公司总经理离任的

C.基金管理公司督察长、基金经理离任的

D.基金托管部门高级管理人员离任的

相似考题

1.关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有( )A．取得基金从业资格B．通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C．具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历D．没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

2.2016年5月4日，根据《证券投资基金法》和( )有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。A、《基金管理条例》B、《证券投资基金销售管理办法》C、《私募投资基金监督管理暂行办法》D、《公司法》

3.关于行业自律管理的法律依据除了《私募投资基金监督管理暂行办法》之外，还有( )。A、《证券投资基金法》B、《证券投资基金管理暂行办法》C、《证券投资基金运作管理办法》D、《私募投资基金募集行为管理办法》

4.申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有( )。A.取得基金从业资格B.通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚D.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

更多“根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金管理 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有60%以上的资产投资于股票。（ ）


    正确答案：√
    A。根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券；货币市场基金仅投资于货币市场。

  • 第2题：

    下列选项中不属于基金监管法规体系中的部门规章的是（ ）。 A．《企业会计准则》 B．《商业银行设立基金管理公司管理办法》 C．《基金管理公司内部控制指导意见》 D．《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》


    正确答案：C
    《企业会计准则》、《商业银行设立基金管理公司管理办法》和《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》属于部门规章，《基金管理公司内部控制指导意见》属于规范性文件。

  • 第3题：

    在下列基金信息披露制度框架体系中，属于部门规章的是（ ）。

    A．《基金管理公司治理准则》

    B．《基金运作管理办法》

    C．《基金信息披露管理办法》

    D．《基金行业高级管理人员任职管理办法》


    正确答案：BCD

  • 第4题：

    基金行业高级管理人员必须具备（ ）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及拟任职务相适应的管理经历。

    A．2

    B．3

    C．4

    D．5


    正确答案：B

  • 第5题：

    以下哪项文件没有对基金管理人的法定职责进行具体规定（ ）

    A.《证券投资基金销售管理办法》
    B.《证券投资基金信息披露管理办法》
    C.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
    D.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

    答案：D
    解析：
    中国证监会发布的《证券投资基金销售管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》等规章，对于上述法定职责规定了具体的要求，公开募集基金的基金管理人履行职责应当遵守这些规定。 本题考察对基金管理人的监管

  • 第6题：

    关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有()。

    A:取得基金从业资格
    B:通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
    C:具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
    D:没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

    答案：B,C
    解析：
    《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》规定，申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应当具备的条件有：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；③具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核、风险管理、审计等工作经历；④没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

  • 第7题：

    公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是（ ）。

    A.在基金托管人或者其他基金管理人任职
    B.高级管理人员不具备基金从业资格
    C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易
    D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资

    答案：D
    解析：
    公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。并且，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

  • 第8题：

    从事私募基金业务的专业人员应当具备（）

    • A、私募基金从业资格
    • B、证券从业资格
    • C、证券投资基金从业资格
    • D、基金管理公司高级管理人员任职资格

    正确答案:A

  • 第9题：

    （）负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请，（）负责对基金经理、投资经理进行注册登记。

    • A、中国证监会，基金管理公司
    • B、中国证监会，行业协会
    • C、中国证监会，证券交易所
    • D、行业协会，中国证监会

    正确答案:B

  • 第10题：

    申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

    • A、1年
    • B、3年
    • C、5年
    • D、10年

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    从事私募基金业务的专业人员应当具备（）
    A

    私募基金从业资格

    B

    证券从业资格

    C

    证券投资基金从业资格

    D

    基金管理公司高级管理人员任职资格


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    2016年5月4日，根据《证券投资基金法》和（）有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。
    A

    《基金管理条例》

    B

    《证券投资基金销售管理办法》

    C

    《私募投资基金监督管理暂行办法》

    D

    《公司法》


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （ ）负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请，（ ）负责对基金经理、投资经理进行注册登记。 A．中国证监会，基金管理公司 B．中国证监会，行业协会 C．中国证监会，证券交易所 D．行业协会，中国证监会


    正确答案：B
    考点：了解基金行业人员离任审计及离任审查。见教材第十章第五节，P249。

  • 第14题：

    下列人员中，属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是( )。

    A. 基金管理公司的董事长

    B. 基金管理公司的监事

    C. 基金管理公司的财务总监

    D. 基金管理公司的督察长


    答案：D

  • 第15题：

    根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》，基金管理公司聘请的独立董事需满足的条件包括（）。

    A.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历

    B.有履行职责所需要的时间

    C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

    D.最近3年没有受证券、银行等行政管理部门的行政处罚


    正确答案：BCD
    具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历。

  • 第16题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经()检查。

    A.监察稽核部

    B.负责基金销售的高级管理人员和督察长

    C.负责基金投资的高级管理人员

    D.总经理


    【答案】B

  • 第17题：

    根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有（ ）以上的资产投资于 债券。
    A.30% B. 50%
    C. 60 % D. 80 %


    答案：D
    解析：
    根据《证券投资基金运作管理办法》及 有关规定，基金投资应符合的规定之一是：股票基 金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应 有80%以上的资产投资于债券。

  • 第18题：

    （ ）依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

    A.中国证券业协会
    B.中国证券投资基金业协会
    C.中国证监会
    D.证券交易所

    答案：A
    解析：
    本题考查行业自律管理相关知识。

  • 第19题：

    为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了（）。

    • A、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
    • B、《证券投资基金运作管理办法》
    • C、《证券投资基金管理办法》
    • D、以上都不对

    正确答案:A

  • 第20题：

    《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》于2004年9月22日由中国证监会公布，自（）起施行

    • A、2004年9月25日
    • B、2004年10月1日
    • C、2004年10月5日

    正确答案:B

  • 第21题：

    申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。

    • A、取得基金从业资格
    • B、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
    • C、最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
    • D、具有3年以上相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    单选题
    关于行业自律管理的法律依据除了《私募投资基金监督管理暂行办法》之外，还有（）。
    A

    《证券投资基金法》

    B

    《证券投资基金管理暂行办法》

    C

    《证券投资基金运作管理办法》

    D

    《私募投资基金募集行为管理办法》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了（）。
    A

    《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

    B

    《证券投资基金运作管理办法》

    C

    《证券投资基金管理办法》

    D

    以上都不对


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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