下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（ ）。A.应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用B.不得收取法律文件规定以外的其他额外费用C.不得对投资者做出盈亏承诺D.对不同投资者违规收取不同费率的费用

题目

下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（ ）。

A.应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用

B.不得收取法律文件规定以外的其他额外费用

C.不得对投资者做出盈亏承诺

D.对不同投资者违规收取不同费率的费用

相似考题

1.下列关于基金销售费用说法正确的有（ ）。A．基金的销售费用应当基金合同、招募说明书等载明B．中国证监会可以设定基金销售费最低标准C．基金管理人可以自行根据情况设定相应的费率D．未经募集说明书载明并公告，不得对不同投资人使用不同费率

2.基金管理人应当在（ ）中载明收取销售费用的项日、条件和方式。 A．基金合同 B．招募说明书 C．公告 D．销售协议

3.基金管理人应当在（ ）中载明收取销售费用的项目、条件和方式。 A．基金合同 B．招募说明书 C．公告 D．销售协议

4.下列关于基金销售费用说法正确的有( )。A．基金的销售费用应在基金合同、招募说明书等载明B．中国证监会可以设定基金销售费最低标准C．基金管理人可以自行根据情况设定相应的费率D．未经募集说明书载明并公告，不得对不同投资人使用不同费率

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  • 第1题：

    基金销售费用的公开披露，是指基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式，并载明费率标准及费用计算方法。（ ）


    正确答案：√
    掌握基金销售费用的规范。见教材第六章第五节，P150。

  • 第2题：

    按照投资基金业务规范，基金管理人、代销机构应（ ）。

    A．建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员培训制度

    B．建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

    C．建立档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和其他相关资料至少20年

    D．按法律法规和合同约定办理基金份额的收购和赎回，不得擅自停止办理基金份额的发售或者拒绝投资人的申购、赎回

    E．按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用，未经招募说明书公告，不得对不同的投资者适用相同的费率


    正确答案：ABD
    建立档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和其他相关资料至少1 5年；按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用，未经招募说明书公告，不得对不同的投资者适用不同的费率。

  • 第3题：

    基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明的事项不包括（ ）。

    A.收取销售费用的项目
    B.收取销售费用的条件
    C.收取销售费用的目的
    D.收取销售费用的方式

    答案：C
    解析：
    本题考查基金销售费用原则性规范。基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式，在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。参见教材（下册）P147。

  • 第4题：

    (2017年)下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用
    B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
    C.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现
    D.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令

    答案：A
    解析：
    基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用，不得收取其他额外费用，也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。

  • 第5题：

    关于基金销售人员的禁止性规范，以下表述错误的是（ ）

    A.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现
    B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
    C.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令
    D.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用

    答案：D
    解析：
    基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用，不得收取其他额外费用，也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。

  • 第6题：

    以下文件须载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括（ ）。
    Ⅰ、基金合同
    Ⅱ、招募说明书
    Ⅲ、发售公告
    Ⅳ、托管协议

    A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理 人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式， 在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。

  • 第7题：

    以下关于基金销售费用的监管的说法中，错误的是()。

    A:基金销售机构未经公告，不得对不同投资人适用不同费率
    B:基金行业协会可以在自律规则中规定基金销售费用中相关费率的上限与下限
    C:《证券投资基金销售管理办法》规定了基金销售中相关费率的最高标准
    D:基金销售活动中收取的费用种类、收取方式、费率标准应当在基金合同中约定，并在招募说明书中说明

    答案：B
    解析：
    行业协会可以在自律规则中规定基金销售费用的最低标准。《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%。

  • 第8题：

    下列关于基金销售机构收取费用的表述，错误的是()。

    A.不得收取销售费用
    B.不得向投资人收取额外费用
    C.不得对不同投资人适用不同费率
    D.收取销售费用

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金销售机构应当按照基金合同、招募说明书和基金销售服务协议的约定向投资人收取销售费用，并如实核算、记账；未经基金合同、招募说明书、基金销售服务协议约定，不得向投资人收取额外费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。

  • 第9题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金销售人员不得对不同投资者违规收取不同费率的费用Ⅱ.基金销售人员不得承诺利用基金资产进行利益输送Ⅲ.基金销售人员不得账外暗中给予他人财物Ⅳ.基金销售人员不得与投资者约定利益分成或亏损分担
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向（）收取销售费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。
    A

    管理人

    B

    托管人

    C

    投资人

    D

    发起人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金销售机构应当遵守下列规范（ ）。Ⅰ.与基金管理人签订销售协议Ⅱ.除客户维护费外不得就销售费用签订其他补充协议Ⅲ.未经招募说明书载明并公告不得对不同投资人适用不同费率Ⅳ.不得在基金销售协议之外收取或变相收取销售佣金或报酬奖励
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于基金销售人员的禁止性规范，以下表述错误的是（　　）。
    A

    基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用

    B

    基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令

    C

    基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现

    D

    基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息


    正确答案： B
    解析：
    A项，基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用，不得收取其他额外费用，也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。

  • 第13题：

    基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向()收取销售费用;未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率。

    A.管理人

    B.托管人

    C.投资人

    D.发起人


    参考答案：C

  • 第14题：

    下列不符合基金销售费用规范的是（ ）。

    A.基金管理人可以视情况对不同投资人使用不同费率
    B.基金管理人应在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目
    C.基金管理人应在基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费
    D.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

    答案：A
    解析：
    A项，基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人使用不同费率。

  • 第15题：

    关于基金销售费用，以下表述错误的是（ ）。

    A.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金赎回费率及简单举例
    B.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用
    C.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金认购申购费率及简单举例
    D.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金客户维护费及简单举例

    答案：D
    解析：
    基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式，在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。基金销售费用包括基金的申购（认购）费、赎回费和销售服务费。

  • 第16题：

    (2017年)下列关于基金申购和赎回费用的说法中，正确的是（ ）。

    A.可按不同的赎回金额设置不同的赎回费率
    B.基金销售机构在基金销售时只能按照基金合同上约定的费用销售基金，不得给予投资者费率优惠
    C.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25％，并应当归入基金财产
    D.可按不同的申购时间设置不同的申购费率

    答案：C
    解析：
    前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率。后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠。故B、D项说法错误。场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率；场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25％，并应当归入基金财产。故A项说法错误，C项说法正确。

  • 第17题：

    需载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括
    Ⅰ．基金合同
    Ⅱ．招募说明书
    Ⅲ．发售公告
    Ⅳ．托管协议

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式，在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。

  • 第18题：

    下列关于基金销售行为，错误的是（ ）。

    A.不得采取抽奖的方式销售基金
    B.可以采取送基金份额的方式销售基金
    C.按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
    D.不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平

    答案：B
    解析：
    基金销售机构在基金销售活动中，不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

  • 第19题：

    以下关于基金销售费用的监管的说法中，错误的是（ ）。
    A.基金销售机构未经公告，不得对不同投资人适用不同费率
    B.基金行业协会可以在自律规则中规定基金销售费用中相关费率的上限与下限
    C.《证券投资基金销售管理办法》规定了基金销售中相关费率的最高标准
    D.基金销售活动中收取的费用种类、收取方式、费率标准应当在基金合同中约定，并在招 募说明书中说明


    答案：B
    解析：
    行业协会可以在自律规则中规定基金销售费用的最低标准。《证券投资基金 销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%。

  • 第20题：

    基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向（）收取销售费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。

    • A、管理人
    • B、托管人
    • C、投资人
    • D、发起人

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明的事项不包括（）。
    A

    收取销售费用的项目

    B

    收取销售费用的条件

    C

    收取销售费用的目的

    D

    收取销售费用的方式


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于基金销售费用具体规范的说法中，不正确的是（ ）。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率Ⅲ.基金管理人与基金销售机构不得收取客户维护费Ⅳ.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在各项费用上的分成比例
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金销售人员应当遵守的是（ ）。Ⅰ.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令Ⅱ.基金销售人员无正当理由不得拒绝投资者的交易要求Ⅲ.基金销售人员不得违规向他人提供基金未公开的信息Ⅳ.基金销售人员必须对投资者做出盈亏承诺
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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