中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括（ ）。A.现场察看B.电话回访C.听取汇报D.查验资料

题目

中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括（ ）。

A.现场察看

B.电话回访

C.听取汇报

D.查验资料

相似考题

1.( )在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基金业协会D.监控中心

2.()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。A.非现场检查B.日常检查C.现场检查D.年度检查

3.中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。（ ）

4.中国证监会对证券公司的检查方式包括（ ）。A．现场检查B．非现场检查C．书面审查D．谈话

更多“中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括( )。A.现场察看B.电话回访C.听取汇报D.查 ”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场植查两种。 （ ）


    正确答案：√
    日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管都通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。另外，基金监管部还通过对基金从业机构进行现场检查，以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要侧重于对从业机构构内部控制和财务状况进行检查。

  • 第2题：

    中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于( )。 ．

    A．非现场检查

    B．现场检查

    C．自律性管理

    D．不定期检查


    正确答案：A
    15.A【解析】日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。

  • 第3题：

    中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括（ ）。

    A．临时检查

    B．随机检查

    C．非现场检查

    D．现场检查


    正确答案：CD

  • 第4题：

    中国证监会以下列哪种方式对基金管理公司进行检查?( )

    A.非现场检查

    B.现场检查

    C.非现场检查和现场检查两种方式

    D.以上均错


    答案：C

  • 第5题：

    证券投资基金运作中，有权对基金管理人的日常投资运作进行监督的机构包括（）。

    A.基金份额持有人

    B.基金托管人

    C.中国证监会

    D.基金代销机构


    正确答案：BC
    证券投资基金运作中，有权对基金管理人的日常投资运作进行监督的机构包括基金托管人和中国证监会。

  • 第6题：

    中国证监会对基金管理人进行的现场检查方式不包括（ ）。

    A.现场察看
    B.电话回访
    C.听取汇报
    D.查验资料

    答案：B
    解析：
    中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。

  • 第7题：

    中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检査和非现场检查 两种。 （ ）


    答案：对
    解析：
    日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通 过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过 审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件；保证法规的有效执行。另_外，基金监管 部还通过对基金从业机构进行现场检查，以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要 侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查。

  • 第8题：

    有关回访确认的说法错误的是（ ）。

    A.冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访
    B.回访过程不得出现诱导性陈述
    C.回访确认程序在投资冷静期内进行的有效
    D.回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同

    答案：C
    解析：
    回访确认：冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。回访确认程序在投资冷静期内进行的无效，回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同，并且募集机构不得将相应投资者的认缴资金从募集账户划转到基金资金账户或者托管资金账户。中国证券投资基金业协会鼓励募集机构按照募集办法第三十条、第三十一条的规定实施回访制度，正式实施时间在评估相关实施效果后另外通知。

  • 第9题：

    ( )是中国银监会的两大基本监管手段。

    A.电话回访
    B.非现场监管
    C.问卷调查
    D.现场检查
    E.跟踪访问

    答案：B,D
    解析：
    非现场监管和现场检查是中国锻监会的两大基本监管手段，两者相互依存、互为补充，又各负其责，各有侧重。

  • 第10题：

    （）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

    • A、非现场检查
    • B、日常检查
    • C、现场检查
    • D、年度检查

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会对私募基金管理人提供的会员登记申报材料进行检查可采取的方式不包括（）。
    A

    现场检查

    B

    聘请会计师事务所对私募基金管理人进行专项审计

    C

    向中国证监会及其派出机构、相关专业协会机构征询意见

    D

    约谈高级管理人员


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金业协会可以采取的对基金管理人提供的登记申请材料进行核査的方式不包括（）。
    A

    约谈高级管理人员

    B

    非现场检查

    C

    现场检查

    D

    向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    检查是基金监管的重要措施，它不包括( )。

    A.日常检查

    B.季度检查

    C.现场检查

    D.非现场检查


    正确答案：B

  • 第14题：

    中国证监会对基金管理公司设立审批采取的审查方式不包括（ ）。 A．自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况 B．采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查 C．结合非现场检查对基金管理公司的管理人员的资格进行审查 D．征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见


    正确答案：C
    中国证监会对基金管理公司设立审批采取的审查方式包括：①征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见；②采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查；③自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

  • 第15题：

    中国证券投资基金业协会对私募基金管理人提供的会员登记申请材料进行核查可采取的方式不包括( )

    A.向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见

    B.聘请会计师事务所对私募基金管理人进行专项审计

    C.约谈高级管理人员

    D.现场检查


    答案：A

  • 第16题：

    金融机构稳健性现场评估方法包括（）

    A.听取汇报

    B.调阅资料

    C.现场检查

    D.组织相关人员座谈


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    （ ）需要基金监管机构检查人员通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查的监管措施。

    A.非现场检查
    B.日常检查
    C.现场检查
    D.年度检查

    答案：C
    解析：
    现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查的监管措施。

  • 第18题：

    中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于（ ）。
    A.非现场检查 B.现场检査C.自律性管理 D.不定期检查


    答案：A
    解析：
    日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通 过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过 审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。

  • 第19题：

    基金业协会可以采取（ ）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
    Ⅰ.约谈高级管理人员
    Ⅱ.现场检查
    Ⅲ.向中国证监会及其派出机构
    Ⅳ.相关专业协会征询意见

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

  • 第20题：

    基金业协会可以采取（ ）方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
    Ⅰ约谈高级管理人员
    Ⅱ现场检查
    Ⅲ非现场检查
    Ⅳ向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.I、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金业协会可以采取约谈高级管理人员，现场检查，向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

  • 第21题：

    基金业协会可以采取（）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。 Ⅰ.约谈高级管理人员 Ⅱ.现场检查 Ⅲ.向中国证监会及其派出机构 Ⅳ.相关专业协会征询意见

    • A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    中国证监会无权对（  ）进行现场检查。
    A

    基金管理人

    B

    基金托管人

    C

    基金服务机构

    D

    基金中介机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。
    A

    非现场检查

    B

    日常检查

    C

    现场检查

    D

    年度检查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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