当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的( )，按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。A.60%B.50%C.40%D.80%

题目

当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的( )，按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。

A.60%

B.50%

C.40%

D.80%

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1.净资产低于实收资本的()，或者或有负债达到净资产的()时，不得成为基金管理公司实际控制人。A、30%;30%B、60%;50%C、50%;50%D、70%;30%

2.基金管理公司除主要股东外的其他股东．要求注册资本、净资产应当不低于3亿人民币，资产良好。（ ）

3.公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节采取以下措施()。A.责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人B.对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款C.认定该股东、实际控制人永久不得再持有或者控制基金管理公司股权D.责令该股东、实际控制人将其股东权利授予第三方行使

4.基金管理公司除主要股东外的其他股东,要求注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币,资产基金管理公司除主要股东外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于１亿元人民币，资产质量良好。 （ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    基金管理人的股东、实际控制人按照规定履行重大事项报告义务时，其禁止行为不包括（ ）。

    A.虚假出资或者抽逃出资

    B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动

    C.损害基金份额持有人利益

    D.合理利用基金财产


    正确答案：D
    (P88)基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，并不得有下列行为：虚假出资或者抽逃出资；未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动；要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益；中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第2题：

    关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是（ ）。

    A.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先
    B.基金管理人的股东，实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
    C.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人防范能力，保护份额持有人利益
    D.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作

    答案：C
    解析：
    当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人独立运作。基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务。依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。公开募集基金的基金管理人因违法违规，违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿。故选项C说法错误。

  • 第3题：

    根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。

    A:出资额债基金公司注册资本的比例最高且不低于29%的股东
    B:出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东
    C:出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东
    D:出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

    答案：D
    解析：
    基金管理公司的主要股东指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东。

  • 第4题：

    《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
    ①20%
    ②30%
    ③40%
    ④50%

    A.①④
    B.③④
    C.④④
    D.①②

    答案：C
    解析：
    有下列情形之一的单位和个人不得成为持有证券公司5%以上股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未愈3年；（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;（3）不能清偿到期债务。

  • 第5题：

    净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控
    制人。

    A.65%
    B.55%
    C.50%
    D.70%

    答案：C
    解析：
    有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实
    际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3 年。（2）净资产低于实收
    资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。（3）不能清偿到期债务。（4）国务院证券
    监督管理机构认定的其他情形。

  • 第6题：

    当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的（），按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。

    • A、60％
    • B、50％
    • C、40％
    • D、80％

    正确答案:B

  • 第7题：

    根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）。

    • A、出资额占基金管理公司注册比例最高的股东
    • B、出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东
    • C、出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东
    • D、出资额不低于基金公司注册资本25%的【第一大股东】

    正确答案:D

  • 第8题：

    有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

    • A、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
    • B、净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%
    • C、不能清偿到期债务
    • D、净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    单选题
    关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是（　　）。
    A

    基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益

    B

    基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务

    C

    当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先

    D

    基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作


    正确答案： A
    解析：
    为了增强基金管理人的风险防范能力，保护基金份额持有人的利益，基金管理人应当依法建立风险准备金制度。依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

  • 第10题：

    单选题
    基金管理公司的主要股东为（  ）。
    A

    出资额占基金管理公司注册比例最高的股东

    B

    出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

    C

    出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东

    D

    出资额占基金公司注册比例最高，且不低于25%的股东


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    重大事项变更不包括（）。
    A

    基金管理人变更控股股东

    B

    基金管理人变更实际控制人

    C

    基金管理人变更佣金

    D

    基金管理人变更法定代表人


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（　　）。
    A

    出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东

    B

    出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东

    C

    出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东

    D

    出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东


    正确答案： C
    解析：
    基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东。根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》国函[2013]132号，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。

  • 第13题：

    关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是( )。

    A.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益
    B.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
    C.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
    D.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优先

    答案：A
    解析：
    A错误：依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。 B正确：依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人独立运作。
    C正确：基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务。
    D正确：当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。

  • 第14题：

    (2016年)根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。

    A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25％的股东
    B.出资额不低于基金管理公司注册资本90％的股东
    C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东
    D.出资额不低于基金管理公司注册资本25％的股东

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资基金管理公司管理办法》第八条，基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25％的股东。

  • 第15题：

    基金管理公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本不低于25%的股东。()


    答案：错
    解析：
    基金管理公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东。

  • 第16题：

    不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年
    Ⅱ.净资产不低于实收资本的50%
    Ⅲ.不能清偿到期债务
    Ⅳ.或有负债达到净资产的50%

    A：Ⅰ.Ⅱ.
    B：Ⅰ.Ⅳ.
    C：Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.

    答案：C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
    Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
    Ⅱ.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；
    Ⅲ.不能清偿到期债务；

  • 第17题：

    下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是( )。

    A、净资产低于实收资本的50%
    B、不能清偿到期债务
    C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年
    D、负债达到净资产的50%

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
    ##niutk

  • 第18题：

    设立基金管理公司的条件包括（）。

    • A、实收资本不低于规定数额
    • B、有合格的专业基金管理人员
    • C、有健全的公司治理结构
    • D、内部监督控制机制完善

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

    • A、65%
    • B、35%
    • C、50%
    • D、70%

    正确答案:C

  • 第20题：

    多选题
    设立基金管理公司的条件包括（）。
    A

    实收资本不低于规定数额

    B

    有合格的专业基金管理人员

    C

    有健全的公司治理结构

    D

    内部监督控制机制完善


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的（），按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。
    A

    60％

    B

    50％

    C

    40％

    D

    80％


    正确答案： A
    解析： 根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，股东净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％，不能成为基金管理公司实际控制人。

  • 第22题：

    单选题
    按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的（  ）%，或者或有负债达到净资产的（  ）%的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。①20②30③40④50
    A

    ①④

    B

    ③④

    C

    ④④

    D

    ①②


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）时，不得成为基金管理公司实际控制人。
    A

    30%；30%

    B

    60%；50%

    C

    50%；50%

    D

    70%；30%


    正确答案： A
    解析： 根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的，批复存在以》下情形的，不得成为基金管理公司实际控制人：
    ①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未3年；
    逾②净资产低于实收资本50的%，或者或有负债达到净资产50的%；
    ③不能清偿到期债务。

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