新三板现行交易规则主要包括( )。Ⅰ、实行股份转让限售期。新三板对发起人、控股股东及实际控制人、高级管理人员所持股份转让设定一定的限售期Ⅱ、设定股份交易最低限额。每次交易要求不得低于1000股,投资者证券账户某一股份余额不足1000股的,只能一次性委托卖出。股票转让单笔申报最大数量不得超过100万股Ⅲ、交易须券商代理。投资者通过券商交易系统进行报价申报、转让或购买委托、成交确认、清算交收等手续,挂牌公司及投资者在代办系统所进行的股份交易的相关手续均须通过券商办理Ⅳ、投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、

题目

新三板现行交易规则主要包括( )。

Ⅰ、实行股份转让限售期。新三板对发起人、控股股东及实际控制人、高级管理人员所持股份转让设定一定的限售期

Ⅱ、设定股份交易最低限额。每次交易要求不得低于1000股,投资者证券账户某一股份余额不足1000股的,只能一次性委托卖出。股票转让单笔申报最大数量不得超过100万股

Ⅲ、交易须券商代理。投资者通过券商交易系统进行报价申报、转让或购买委托、成交确认、清算交收等手续,挂牌公司及投资者在代办系统所进行的股份交易的相关手续均须通过券商办理

Ⅳ、投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托、委托当日有效。意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销,但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


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更多“新三板现行交易规则主要包括( )。Ⅰ、实行股份转让限售期。新三板对发起人、控股股东及实际控制人 ”相关问题
  • 第1题:

    新三板现行交易规则主要包括( )。
    Ⅰ、实行股份转让限售期。新三板对发起人、控股股东及实际控制人、高级管理人员所持股份转让设定一定的限售期
    Ⅱ、设定股份交易最低限额。每次交易要求不得低于1000股,投资者证券账户某一股份余额不足1000股的,只能一次性委托卖出。股票转让单笔申报最大数量不得超过100万股
    Ⅲ、交易须券商代理。投资者通过券商交易系统进行报价申报、转让或购买委托、成交确认、清算交收等手续,挂牌公司及投资者在代办系统所进行的股份交易的相关手续均须通过券商办理
    Ⅳ、投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托、委托当日有效。意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销,但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    新三板现行交易规则主要包括:
    (1)以机构投资者为主,合格的自然人也可以投资。
    (2)实行股份转让限售期。新三板对发起人、控股股东及实际控制人、高级管理人员所持股份转让设定一定的限售期。
    (3)设定股份交易最低限额。每次交易要求不得低于1000股,投资者证券账户某一股份余额不足1000股的,只能一次性委托卖出。股票转让单笔申报最大数量不得超过100万股。
    (4)投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托、委托当日有效。意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销,但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更。
    (5)交易须券商代理。投资者通过券商交易系统进行报价申报、转让或购买委托、成交确认、清算交收等手续,挂牌公司及投资者在代办系统所进行的股份交易的相关手续均须通过券商办理。
    (6)分级结算原则。新三板交易制度对股份和资金的结算实行分级结算原则。分级结算是指证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和证券的法人结算(又称一级结算);证券公司再与投资者进行二级结算。
    (7)依托新三板代办交易系统。

  • 第2题:

    关于股份限售期,以下说法正确的有()。
    Ⅰ.上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月
    Ⅱ.控股股东认购的可转债无限售期
    Ⅲ.控股股东参与增发应锁定12个月
    Ⅳ.非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份应锁定36个月
    Ⅴ.上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让,但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制

    A、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    关于限售期的总结如下:①首发原始股&非公开发行:会涉及到限售期。②配股:除深主板、中小板原有限售股股东配股外,其余无限售期规定。说明:根据深交所主板和中小板《规范运作指引》的规定,持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份,限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。上交所和创业板无此规定。③增发、可转债:无限售期规定。④战略投资者认购:属于非公开发行的,锁定3年(不管是境内还是境外战略投资者);除非公开发行之外的:a.境内战略投资者,锁定1年;b.境外战略投资者,锁定3年。⑤上市公司收购方所持股份12个月内不得转让,但属于同一控制人下的除外。

  • 第3题:

    7、新三板上市公司股票交易规则是()。

    A.做市转让

    B.协议转让

    C.竞价交易

    D.大宗交易


    做市转让;协议转让

  • 第4题:

    关于股份限售期,以下说法正确的有(  )

    A.上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月
    B.控股股东认购的可转债无限售期
    C.控股股东参与增发应锁定12个月
    D.非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份应锁定36个月
    E.上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让。但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制。

    答案:B,D,E
    解析:
    A,关于配股,深交所主板、中小板、创业板上市公司规范运作指引均规定,持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份,限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。未见上交所作出相似规定。B、C,可转债、增发均无限售期规定。

  • 第5题:

    关于股份限售期,以下说法正确的有( )。
    Ⅰ 上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月
    Ⅱ控股股东认购的可转债无限售期
    Ⅲ 控股股东参与增发应锁定12个月
    Ⅳ 非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份应锁定36个月
    Ⅴ 上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让,但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制

    A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅱ、Ⅳ
    E.Ⅳ、Ⅴ

    答案:A
    解析:
    关于限售期的总结如下:1、首发原始股&非公开发行:会涉及到限售期。2、配股:除深主板、中小板原有限售股股东配股外,其余无限售期规定。说明:根据深交所主板和中小板《规范运作指引》的规定,持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份,限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。上交所和创业板无此规定。3、增发、可转债:无限售期规定。4、战略投资者认购:属于非公开发行的,锁定3年(不管是境内还是境外战略投资者);除非公开发行之外的:a.境内战略投资者,锁定1年;b.境外战略投资者,锁定3年。5、上市公司收购方所持股份12个月内不得转让,但属于同一控制人下的除外。