拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的( )派出机构进行注册并取得相应资格。A.中国证劵投资基金协会B.中国证监会C.中国证劵登记结算有限责任公司D.证劵交易所

题目

拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的( )派出机构进行注册并取得相应资格。

A.中国证劵投资基金协会

B.中国证监会

C.中国证劵登记结算有限责任公司

D.证劵交易所

相似考题

1.从事基金销售业务的商业银行，应向()进行注册并取得相应资格。A.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构B.中国银监会C.中国证监会D.基金管理公司所在地的中国证监会派出机构

2.基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。A.工商注册登记所在地中国证券投资基金业协会派出机构 B.工商注册登记所在地中国证监会派出机构 C.主要经营活动所在地中国证券投资基金业协会派出机构 D.主要经营活动所在地中国证监会派出机构

3.商业银行从事基金销售业务，应向()进行注册并取得相应资格。A.中国人民银行 B.中国证券投资基金业协会 C.中国银保监会 D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构

4.基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向( )申请注册。A：证券交易所B：中国证监会C：基金业协会D：工商登记注册地中国证监会派出机构

参考答案和解析
正确答案：B
解析：常识题(只有中国证监会有派出机构，其他均没有)
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  • 第1题：

    基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向（ ）申请注册。

    A.证券交易所
    B.中国证监会
    C.基金业协会
    D.工商登记注册地中国证监会派出机构

    答案：B
    解析：
    基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向中国证监会申请注册。

  • 第2题：

    拟开展基金销售业务的机构，应向工商注册登记所在地的()派出机构进行注册并取得相应资格。

    A.中国证监会
    B.中国证券投资基金业协会
    C.证券交易所
    D.中国证券登记结算有限责任公司

    答案：A
    解析：
    商业银行(含在华外资法人银行，下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。

  • 第3题：

    关于基金销售机构的准入条件，以下表述正确的是（ ）。

    A.基金管理公司应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得
    相应资格
    B.证券公司应向中国证券业协会进行注册并取得相应资格
    C.独立基金销售机构应向公司注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并
    取得相应资格
    D.证券投资咨询机构应向工商注册登记所在地的中国证券业协会派出机构进行注
    册并取得相应资格

    答案：A
    解析：
    商业银行（含在华外资法人银行，下同）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格

  • 第4题：

    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有（ ）。
    Ⅰ.在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构
    Ⅱ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构
    Ⅲ.在基金业协会办理股权投资基金托管人登记的机构
    Ⅳ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。

  • 第5题：

    不属于证劵登记结算有限责任公司的职能的是（　　）

    A.证劵账户，结算账户设立和管理
    B.接受上市申请，安排证劵上市
    C.证劵的存管和过户
    D.证劵持有人名册登记及权益登记

    答案：B
    解析：
    本题考查的是?证劵登记结算有限责任公司的职能。

  • 第6题：

    单选题
    商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的（）进行注册并取得相应资格。
    A

    中国人民银行分支机构

    B

    工商局

    C

    中国证监会派出机构

    D

    中国银监会派出机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    除基金管理人以外，其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（）备案。
    A

    工商注册登记所在地中国证券投资基金业协会派出机构

    B

    工商注册登记所在地中国证监会派出机构

    C

    主要经营活动所在地中国证券投资基金业协会派出机构

    D

    主要经营活动所在地中国证监会派出机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    商业银行、期货公司、保险机构、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的（）进行注册并取得相应资格。
    A

    中国证监会

    B

    证券交易所

    C

    中国证监会派出机构

    D

    基金业协会


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的（　　）派出机构进行注册并取得相应资格。[2017年9月真题]
    A

    证券交易所

    B

    中国证券登记结算有限责任公司

    C

    中国证监会

    D

    中国证券投资基金业协会


    正确答案： B
    解析：
    商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。

  • 第10题：

    单选题
    基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向（　　）申请注册。
    A

    证券交易所

    B

    中国证监会

    C

    基金业协会

    D

    工商登记注册地中国证监会派出机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    拟开展基金销售业务的机构，应向工商注册登记所在地的（  ）派出机构进行注册并取得相应资格。
    A

    中国证监会

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    证券交易所

    D

    中国证券登记结算有限责任公司


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的（  ）派出机构进行注册并取得相应资格。
    A

    证券交易所

    B

    中国证券登记有限责任公司

    C

    中国证券投资基金业协会

    D

    中国证监会


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    商业银行从事基金销售业务的，应当向（ ）进行注册并取得相应资格。

    A.中国证监会
    B.中国基金业协会
    C.中国证券业协会
    D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构

    答案：D
    解析：
    商业银行从事基金销售业务的，应当向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。

  • 第14题：

    基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。

    A.证券交易所
    B.中国证监会
    C.基金业协会
    D.工商登记注册地中国证监会派出机构

    答案：C
    解析：
    基金评价机构是指从事基金评价业务活动的机构。基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。 本题考察基金市场服务机构

  • 第15题：

    基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（ ）备案。

    A.基金业协会
    B.工商注册所在地中国证监会派出机构
    C.中国证监会
    D.证券业协会

    答案：C
    解析：
    基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。

  • 第16题：

    《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（ ）认定。

    A.中国证监会
    B.中国证券业协会
    C.中国人民银行
    D.中央国债登记结算有限责任公司

    答案：A
    解析：
    证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格。此外，《证券投资基金销售管理办法》中还规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。未经注册或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务，任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。基金销售业务的资格要求。

  • 第17题：

    商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的（）进行注册并取得相应资格。

    • A、中国人民银行分支机构
    • B、工商局
    • C、中国证监会派出机构
    • D、中国银监会派出机构

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    商业银行从事基金销售业务的，应当向（　）进行注册并取得相应资格。
    A

    工商注册登记所在地的中国证监会派出机构

    B

    中国基金业协会

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证监会


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有（  ）。Ⅰ.在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构Ⅱ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构Ⅲ.在基金业协会办理股权投资基金托管人登记的机构Ⅳ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    从事基金销售业务的机构应向工商注册登记所在地的（ ）进行注册并取得相应资格。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会派出机构

    C

    基金业协会

    D

    证券业协会


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    拟开展基金销售业务的机构应当向工商注册登记所在地的（ ）派出机构进行注册登记并取得相应资格。
    A

    证券交易所

    B

    中国证券登记结算有限公司

    C

    中国证监会

    D

    中国证券投资基金业协会


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    商业银行从事基金销售业务，应向（  ）进行注册并取得相应资格
    A

    中国人民银行

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    中国银保监会

    D

    工商注册登记所在地的中国证监会派出机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    可以开展基金销售业务的机构应当向工商注册登记所在地的（ ）派出机构进行注册并取得相应资格。
    A

    证券交易所

    B

    中国证监会

    C

    中国证券投资基金业协会

    D

    中国证券登记结算有限责任公司


    正确答案： B
    解析：

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