UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（ ）。A.提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%B.提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令C.扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围D.为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

题目

UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（ ）。

A.提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

B.提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令

C.扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围

D.为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

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1.UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到( )。A.10%B.15%C.20%D.30%

2.根据UCITS一号指令，一只UCITS基金投资于同一机构发行的可转让证券的比例不超过基金资产的()，成员国可以将该比例提高至()。A、3%;6%B、4%;10%C、5%;10%D、5%;8%

3.下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法错误的是（ ）。A.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%B.基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10%C.基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%D.基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金

4.UCITS一号指令中，下列关于基金的投资比例限制，说法正确的是（）。A.在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机构可允许基金80%投资于政府或国际组织发行或担保的证券B.基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5%C.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的10%；成员国可将此比例提高到20%D.一般情况下，可以投资于同一基金管理公司或关联公司所管理的其他基金

更多“UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于( )。A.提出了基金投资于同一主体发行的证券,不 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于UCITS一号指令中对投资政策的规定，说法正确的是（ ）。

    A.基金可投资于近期发行的、已取得许可将于两年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券
    B.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5％
    C.关于申购与赎回价格，规定应至少一个月公布一次
    D.基金可以在通知东道国监管机关三个月后销售，除非后者做出不批准的决定

    答案：B
    解析：
    A项说法错误，基金还可投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券。C项说法错误，关于申购与赎回价格，规定应至少一个月公布两次。
    D项说法错误，基金可以在通知东道国监管机关两个月后销售，除非后者做出不批准的决定。
    知识点：了解海外市场的监管情况；

  • 第2题：

    UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到（ ）。

    A.10%
    B.15%
    C.20%
    D.30%

    答案：A
    解析：
    UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%。成员国可将此比例提高到10%。

  • 第3题：

    UCITS一号指令规定，下列基金不属于UCITS基金的范围（ ）。
    Ⅰ.封闭式基金
    Ⅱ.投资与借款政策与指令不符的基金
    Ⅲ.公司型基金
    Ⅳ.基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ



    答案：C
    解析：
    UCITS一号指令规定下列基金不属于UCITS基金的范围：（1）封闭式基金;（2）在欧盟内不向公众宣传并销售相应基金份额的基金;（3）基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金;（4）投资与借款政策与指令不符的基金。

  • 第4题：

    允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的指令是（ ）。

    A.UCITS一号指令
    B.UCITS二号指令
    C.UCITS三号指令
    D.UCITS四号指令

    答案：C
    解析：
    2002年UCITS三号指令又加入一个重要的新指令，允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具。

  • 第5题：

    下列关于UCITS一号指令说法错误的是（ ）。

    A.1985年12月，欧盟的前身欧共体发布UCITS一号指令
    B.UCITS一号指令全文共有11章，59个条文
    C.指令要求，UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
    D.封闭式基金属于UCITS基金的范围

    答案：D
    解析：
    指令规定下列基金不属于UCITS基金的范围：①封闭式基金。②在欧盟内不向公众宣传并销售相应基金份额的基金。③基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金。④投资与借款政策与指令规定不符的基金。

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