投资者教育的内容，应当突出()A.分析市场趋势B.个人资产配置C.推荐基金产品D.优选基金经理

题目

投资者教育的内容，应当突出()

A.分析市场趋势

B.个人资产配置

C.推荐基金产品

D.优选基金经理

相似考题

1.基金宣传推介材料允许( )。A.预测基金投资收益B.完整宣传基金业绩表现C.突出强调基金营销时间限制D.使用机构投资者的推荐信

2.( )是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。A.基金资产份额B.基金资产份额净值C.基金资产净值D.基金资产总值

3.影响基金组合稳定性的因素有（ ）。A．基金操作策略的改变B．投资者的差异C．经理的更换D．资产配置比例的重新设置

4.基金绩效衡量的基础在于假设（ ）。A．普通投资者比基金经理具有信息优势B．基金经理比普通投资大众具有信息优势C．基金经理比机构投资者具有信息优势D．机构投资者比基金经理具有信息优势

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  • 第1题：

    基金财务会计报告分析的作用有（ ）。 A．评价基金过去的经营业绩及投资管理能力 B．通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况 C．预测基金未来盼发展趋势 D．为基金投资者的投资决策提供依据


    正确答案：ABCD
    了解基金财务会计报告分析的目的。见教材第七章第四节，P175。

  • 第2题：

    在基金营销中的投资者教育，投资者应（ ），即选择优秀基金管理公司的产品。

    A．了解基金

    B．了解市场

    C．了解历史

    D．了解基金管理公司


    正确答案：D

  • 第3题：

    以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是()。

    A.登载投资者教育的相关信息

    B.登载单位或者个人的推荐性文字

    C.登载本公司的品牌形象宣传材料

    D.登载基金产品的基本要素


    【答案】B

  • 第4题：

    (2016年)以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是（）。

    A.登载投资者教育的相关信息
    B.登载单位或者个人的推荐性文字
    C.登载本公司的品牌形象宣传材料
    D.登载基金产品的基本要素

    答案：B
    解析：
    基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②预测基金的投资业绩；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；⑤夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；⑥登载单位或者个人的推荐性文字；⑦中国证监会规定的其他情形。

  • 第5题：

    对投资者教育中的资产配置教育，以下表述准确的是（）。
    Ⅰ．资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为
    Ⅱ．资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的
    Ⅲ．资产配置教育是关于如何指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制的
    Ⅳ．投资者的个人财务计划会对投资决策和策略带来重大影响，因此资产配置教育应该超越具体的投资行为

    A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D．Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    资产配置教育即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。人们对个人资产的处置有很多种方式，进行证券投资只是投资者个人资产配置中的一个方法或环节，投资者的个人财务计划会对其投资决策和策略产生重大影响。因此，许多投资者教育专家都认为投资者教育的范围应超越投资者具体的投资行为，深入整个个人资产配置中，只有这样才能从根本上解决投资者的困惑。

  • 第6题：

    常见的客户服务内容不包括（ ）。

    A.基金账户信息查询
    B.基金信息查询
    C.基金管理公司信息查询
    D.基金投资者个人信息查询

    答案：D
    解析：
    本题考查基金客户服务概述。常见的客户服务内容包括基金账户信息查询、基金信息查询、基金管理公司信息查询、人工咨询、客户投诉处理、资料邮寄、基金转换、修改账户资料、非交易过户、挂失和解挂等服务。参见教材（下册）P158。

  • 第7题：

    (2017年)下列属于基金公司投资者教育活动内容的是（ ）。

    A.推荐基金产品
    B.分析市场趋势
    C.个人资产配置
    D.优选基金经理

    答案：C
    解析：
    投资者教育的内容主要包括投资决策教育、资产配置教育（C项正确）和权益保护教育。

  • 第8题：

    (2018年)下列不属于基金公司交易部职责的是（）。

    A.向基金经理反馈市场信息
    B.执行交易指令
    C.对交易指令进行审核
    D.向基金经理提出资产配置建议

    答案：D
    解析：
    交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。

  • 第9题：

    以下属于基金清算工作内容的是（ ）。
    A.开立投资者基金账户 B.记录基金资产运作过程
    C.核算当日基金资产净值 D.填写基金赎回划转指令


    答案：A
    解析：
    基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包 括基金清算和基金会计两部分。其中，基金清算工作包括：开立投资者基金账户；确认基金认 购、申购、赎回、转换以及非交易过户等交易类申请，完成基金份额清算；管理基金销售机构 的资金交收情况，负责相关账户的资金划转，完成销售资金清算；设立并管理资金清算相关账 户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录；复核并监督基金份额清算与资金清算结果。 BCD三项均为基金会计工作的内容。

  • 第10题：

    以下不属于股权投资基金募集期间基金管理人和投资者互动的重点的是（ ）。

    A.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
    B.基金管理人反馈投资者的需求
    C.基金管理人开展投资者教育
    D.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置

    答案：B
    解析：
    在股权投资基金的募集期间，基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件。募集期管理人与投资者互动的重点包括以下内容：
    1．基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置
    2．基金管理人开展投资者教育
    3．帮助投资者对基金管理人进行充分调研
    4．帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定

  • 第11题：

    下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（ ）。

    A.金融资产为200万元的个人
    B.总资产不低于1000万元的单位投资者
    C.依法设立并在基金业协会备案的私募基金产品
    D.最近3年个人年均收入超过30万元的个人

    答案：C
    解析：
    非公开募集基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1 000万元的单位投资者（选项B错误）。②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人（选项A、D错误）。下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在基金业协会备案的私募基金产品（选项C当选）；③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。

  • 第12题：

    单选题
    以下属于基金公司投资者教育活动内容的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    优选基金经理

    B

    分析市场趋势

    C

    推荐基金产品

    D

    个人资产配置


    正确答案： C
    解析：
    投资者教育主要包含三方面的内容：①投资决策教育，就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量；②资产配置教育，指要指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制；③权益保护教育，指号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。

  • 第13题：

    基金经理的（ ）是基金投资运作的关键。基金经理的水平高低，直接决定着基金的投资收益。

    A．投资理念

    B．分析方法

    C．个人魅力

    D．投资工具的选择


    正确答案：ABD
    基金管理公司在确定了投资决策后，就要进入决策的实施阶段。具体来讲，就是由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来建构投资组合。因此可以看出，基金经理的投资理念、分析方法和投资工具的选择是投资运作的关键所在。基金经理水平的高低，直接决定了基金的投资收益。

  • 第14题：

    基金经理的分析，主要包括()。

    A.基金经理从业经验

    B.基金经理过往业绩

    C.基金经理投资理念

    D.基金经理操作风格


    正确答案：ABCD
    考4;见销售基础教材P169

  • 第15题：

    基金宣传推介材料不得登载的内容是（ ）。

    A.基金产品的基本要素
    B.单位或者个人的推荐性文字
    C.本公司的品牌形象宣传材料
    D.投资者教育的相关信息

    答案：B
    解析：
    基金宣传推介材料硝有下列情形：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②预测基金的证券投资业绩；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毀其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；⑤夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；⑥登载单位或者个人的推荐性文字；⑦中国证监会规定的其他情形。

  • 第16题：

    （ ）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者。

    A.股票基金
    B.债券基金
    C.货币市场基金
    D.混合基金

    答案：D
    解析：
    混合基金在投资组合中的作用。

  • 第17题：

    (2017年)下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是（ ）。

    A.投资理念教育
    B.权益保护教育
    C.投资决策教育
    D.资产配置教育

    答案：A
    解析：
    投资者教育包括投资决策教育、资产配置教育、权益保护教育三方面内容。

  • 第18题：

    (2017年)对投资者教育中的资产配置教育，下列表述准确的是（ ）。
    Ⅰ．资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为
    Ⅱ．资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的
    Ⅲ．资产配置教育是关于如何指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制的
    Ⅳ．投资者的个人财务计划会对投资决策和策略带来重大影响，因此资产配置教育应该超越具体的投资行为

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    资产配置教育即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。人们对个人资产的处置有很多种方式，进行证券投资只是投资者个人资产配置中的一个方法或环节，投资者的个人财务计划会对其投资决策和策略产生重大影响。因此，许多投资者教育专家都认为投资者教育的范围应超越投资者具体的投资行为，深入整个个人资产配置中，只有这样才能从根本上解决投资者的困惑。

  • 第19题：

    基金业绩的归属分析是一种动态的基金评价方法，将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中，定量评价基金经理（ ）的能力。
    Ⅰ.风险防范
    Ⅱ.资产配置
    Ⅲ.证券选择
    Ⅳ.行业配置

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    考察细节。基金业绩的归属分析就是将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中，进而得到对基金经理资产配置能力、行业配置能力和证券选择能力的定量评价，属于一种动态的基金评价方法。

  • 第20题：

    下列各项内容可以通过基金财务报告的分析获得的有（ ）。
    Ⅰ基金分红能力分析
    Ⅱ基金持仓结构分析
    Ⅲ基金资产估值分析
    Ⅳ基金费用情况分析

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    财务会计报告的分析包括以下几方面：（一）基金持仓结构分析
    （二）基金盈利能力和分红能力分析
    （三）基金收入情况分析
    （四）基金费用情况分析
    （五）基金份额变动分析
    （六）基金投资风格分析
    知识点：理解基金财务报告分析的主要内容：

  • 第21题：

    募集期间管理人与投资者互动的重点不包括（ ）

    A.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置
    B.基金管理人开展投资者教育
    C.帮助投资者对基金管理人进行充分调研
    D.基金管理人召集基金年度会

    答案：D
    解析：
    募集期管理人与投资者互动的重点包括以下内容：（1）基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置（2）基金管理人开展投资者教育（3）帮助投资者对基金管理人进行充分调研（4）帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定

  • 第22题：

    投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以（ ）份额或其收益权为投资标的的金融产品。

    A.证券投资基金
    B.私募投资基金
    C.个人资产
    D.股权投资基金

    答案：D
    解析：
    投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品。

  • 第23题：

    单选题
    以下属于基金公司投资者教育活动内容的是（  ）。
    A

    优选基金经理

    B

    分析市场趋势

    C

    个人资产配置

    D

    推荐基金产品


    正确答案： C
    解析：

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