行业自律组织对违法违规成员处罚的措施有( )。Ⅰ.公开谴责Ⅱ.出具警示函Ⅲ.暂停会员资格Ⅳ.取消会员资格A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

题目

行业自律组织对违法违规成员处罚的措施有( )。

Ⅰ.公开谴责

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.暂停会员资格

Ⅳ.取消会员资格

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律 规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。A、 书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施B、罚款、公开谴责等措施C、书面警示、暂停业务、取消业务资格D、罚款、取消业务资格

2.行业自律组织比较健全的情况下，可以由职业团体通过自律性监管，对发现违反会计职业道德规范的行为进行相应的惩罚，采取的方式包括（ ）。A．责令书面道歉B．取消会员资格C．公开谴责D．训诫

3.私募基金管理人未建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施B.罚款、公开谴责等措施C.书面警示、暂停业务、取消业务资格D.罚款、取消业务资格

4.()是律师协会对律师实施处罚的方式之一A.通报批评B.公开谴责C.取消会员资格D.训诫

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  • 第1题：

    政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取( )等行政监管措施和行政处罚。

    Ⅰ.责令改正

    Ⅱ.公开谴责

    Ⅲ.暂停会员资格

    Ⅳ.出具警示函

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    答案：A
    解析：本题考查自律组织。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚;而行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。

  • 第2题：

    出具警示函是（ ）对股权投资基金行业违法违规者的处罚措施。

    A.行业自律组织
    B.政府监管机构
    C.社会监督机构
    D.机构内控部门

    答案：B
    解析：
    政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚；而行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。

  • 第3题：

    《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重，给予下列纪律惩戒的是（ ）

    A.公开谴责
    B.暂停会员部分权利
    C.取消会员资格
    D.限期整改

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十条规定，协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重，给予下列纪律惩戒:
    （＿）训诫；
    （二）公开谴责；
    （三）限期整改；
    （四）暂停会员部分权利；
    （五）暂停会员资格；
    （六）取消会员资格；
    （七）协会自律规则规定的其他纪律惩戒措施。

  • 第4题：

    期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其( )。

    A: 书面警示
    B: 行政处罚
    C: 公开谴责
    D: 通报批评

    答案：C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

  • 第5题：

    对违规的失信者，按照情节轻重，对机构会员和个人会员实行警告、行业内通报批评、（）等惩戒措施。

    • A、公开谴责
    • B、公开曝光
    • C、罚款

    正确答案:A

  • 第6题：

    期货公司会员违反投资者适当性制度的，中金所可以采取的处理措施有（）。

    • A、口头警示
    • B、责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评
    • C、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码
    • D、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    关于广告协会可以开展的工作，以下说法正确的是（）

    • A、依法制定广告行业自律准则和广告设置、制作、发布的规范
    • B、发布广告警示
    • C、根据广告信用评价办法，实施广告信用评价，公布评价结果
    • D、对有违法广告活动的会员予以处罚，直至取消会员资格

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（）。

    • A、依法责令整改，暂停办理相关业务
    • B、监管谈话
    • C、出具警示函
    • D、暂停履行职务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    行业自律组织对其成员的处罚方式不包括（　　）。
    A

    公开谴责

    B

    暂停会员资格

    C

    责令改正

    D

    取消会员资格


    正确答案： D
    解析：
    政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚；而行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。

  • 第10题：

    多选题
    期货公司会员违反投资者适当性制度的，中金所可以采取的处理措施有（）。
    A

    口头警示

    B

    责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评

    C

    公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码

    D

    暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别的说法错误的是（）。
    A

    政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束

    B

    政府监管机构可以对违法违规的市场主体釆取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚

    C

    政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策，而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则

    D

    行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格、司法处罚等


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    会员违反本规则的，本所责令其改正，并视情节轻重单处或并处（　　）。
    A

    在会员范围内通报批评

    B

    在证监会指定的媒体上公开谴责

    C

    暂停或者限制交易

    D

    取消交易参与人资格

    E

    取消会员资格


    正确答案： E,A
    解析：
    《上海证券交易所交易规则》第十章规定，会员、其他交易参与人违反本规则的，本所责令其改正，并视情节轻重单处或并处：①通报批评；②公开谴责；③暂停或者限制交易权限；④取消交易参与人资格；⑤取消会员资格。

  • 第13题：

    关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列说法错误的是（ ）

    A.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分
    B.基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可以要求服务机构限期改正
    C.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会对其主要负责人采取加人黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分
    D.—年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分

    答案：D
    解析：
    服务机构及其主要负责人在两年之内两次被采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采耽散销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。

  • 第14题：

    对于违反自律公约、管理制度等致使行业利益受损的会员单位，协会可按有关规定采取的措施有（ ）。

    A.警示
    B.内部通报
    C.公开曝光
    D.暂停行使会员权利
    E.取消会员资格

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    对于违反自律公约、管理制度等致使行业利益受损的会员单位，协会可按有关规定采取警示、内部通报、公开曝光、暂停行使会员权利、取消会员资格等自律处分措施。

  • 第15题：

    期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其（　　）。

    A.书面警示
    B.行政处罚
    C.公开谴责
    D.通报批评

    答案：C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

  • 第16题：

    对违规的失信者，按照情节轻重，对机构会员和个人会员实行警告、行业内通报批评、（）等惩戒措施。

    • A、公开谴责
    • B、公开曝光
    • C、禁入
    • D、罚款

    正确答案:A

  • 第17题：

    在律师行业责任中，对律师的处分形式包括（）

    • A、取消会员资格
    • B、训诫
    • C、通报批评
    • D、公开谴责
    • E、罚款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    根据《中国注册会计师协会会员执业违规行为惩戒办法》的规定，会员违反注册会计师职业道德规范的要求，可视情节给予的处罚是（）。

    • A、训诫
    • B、行业内通报批评
    • C、公开谴责
    • D、取消其执业资格

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（）。

    • A、在会员范围内通报批评
    • B、在中国证监会指定媒体上公开谴责
    • C、取消交易权限
    • D、暂停或者限制交易

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    多选题
    律师的处分形式有 ( )
    A

    训诫

    B

    公开谴责

    C

    取消会员资格

    D

    通报批评

    E

    警告


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处理措施有（）。
    A

    通报批评

    B

    公开谴责

    C

    暂停从事交易所期货业务

    D

    撤销任职资格或取消从业资格


    正确答案： C,D
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第22条的规定
    期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，中国金融期货交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

  • 第22题：

    多选题
    在律师行业责任中，对律师的处分形式包括（）
    A

    取消会员资格

    B

    训诫

    C

    通报批评

    D

    公开谴责

    E

    罚款


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《中国注册会计师协会会员执业违规行为惩戒办法》的规定，会员违反注册会计师职业道德规范的要求，可视情节给予的处罚是（）。
    A

    训诫

    B

    行业内通报批评

    C

    公开谴责

    D

    取消其执业资格


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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