运营监控系统由经纪业务、实时交易、资讯服务等部份构成。()此题为判断题(对，错)。

题目
运营监控系统由经纪业务、实时交易、资讯服务等部份构成。()

此题为判断题(对，错)。

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1.下列哪项不是手机证券业务的特点()A.证券实时行情B.资讯服务C.在线交易D.行车引导

2.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是( )。A．应建立交易数据安全备份制度B．应建立健全经纪业务的实时监控系统C．应在营业部采用统一的柜台交易系统D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

3.证券公司应该建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部( )进行实时监控。A.客户变动B.资金划转C.借贷D.卖空交易

4.证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部( )进行实时监控。A．违规行为B．资金划转C．证券转移D．交易活动

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  • 第1题：

    证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（ ）。

    A．应建立健全经纪业务的实时监控系统

    B．应建立交易数据安全备份制度

    C．应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度

    D．应建立交易清算差错的处理程序和审批制度


    正确答案：ABCD
    四个选项内容均属于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求。本题正确答案为ABCD。

  • 第2题：

    证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。

    A.应建立健全经纪业务的实时监控系统

    B.应建立交易数据安全备份制度

    C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度

    D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度


    正确答案：ABCD

    四个选项内容均属于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求。本题正确答案为ABCD。

  • 第3题：

    在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。其中，信息咨询服务是证券经纪业务服务的核心。()


    答案：错
    解析：
    在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。其中，交易通道服务是证券经纪业务服务的核心。

  • 第4题：

    在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P119。

  • 第5题：

    关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是()。

    A:应建立交易数据安全备份制度
    B:应建立健全经纪业务的实时监控系统
    C:应存营业部采用统一的柜台交易系统
    D:应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

    答案：D
    解析：
    D项，应在代理交易协议中向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

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