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  • 第1题:

    场外交易市场通常对其信息披露频率和内容要求较低,监管较为宽松,市场透明度不及交易所市场。()


    答案:对
    解析:

  • 第2题:

    为了完善公司治理,提高信息披露的透明度,巴塞尔委员会第三版《有效银行监管核心原则》特别添加了两条新的核心原则,即原则14(公司治理)和( )。

    A.原则31(信息披露和透明度)
    B.原则30(信息披露和透明度)
    C.原则29(信息披露和透明度)
    D.原则28(信息披露和透明度)

    答案:D
    解析:
    金融危机教训表明,银行公司治理结构和信息披露的缺陷会对银行本身甚至整个金融体系带来严重影响。完善公司治理,提高信息披露的透明度可以提振市场对银行的信心。为此.第三版《有效银行监管核心原则》特别添加了两条新的核心原则,即原则l4(公司治理)和原则28(信息披露和透明度)。

  • 第3题:

    下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述,错误的是()。

    A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况
    B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督
    C.监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况
    D.监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为

    答案:B
    解析:
    《中华人民共和国证券法》第七十一条规定,国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督,对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督,对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督。因此,B项说法错误。

  • 第4题:

    以下证券公司向社会公开披露的事项中,符合相关法律法规规定的是( )?

    A:只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况
    B:证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况.高级管理人员薪酬等信息
    C:未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况
    D:证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息

    答案:B
    解析:
    根据《证券公司监督管理条例》第六十六条的规定,证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

  • 第5题:

    下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述,错误的是( )。
    A、监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况
    B、证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督
    C、监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况
    D、监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为


    答案:B
    解析:
    《中华人名共和国证券法》第七十一条规定,国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督,对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督,对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督。因此,B项说法错误。