参考答案和解析
参考答案:BC
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  • 第1题:

    以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。
    Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年
    Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访
    Ⅲ.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
    Ⅳ.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:B
    解析:
    证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%.回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险,是否存在全权委托行为等情况.客户回访应当留痕。相关资料应当保存不少3年.

  • 第2题:

    以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。
    ①证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年
    ②证券公司对新客户应当在1个月内完成回访
    ③证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
    ④证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为

    A.①②③
    B.②③
    C.①③
    D.①②①②④

    答案:B
    解析:
    选项B正确:证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在1个月内完成回访(②项正确),对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%(③项正确)。回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况(④项错误)。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少3年(①项错误)。

  • 第3题:

    新车客户回访通常情况下包括


    48小时回访;1周回访;1个月回访;3个月回访

  • 第4题:

    以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。
    Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年
    Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访
    Ⅲ.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
    Ⅳ. 证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:B
    解析:
    证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分掲示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少3年。

  • 第5题:

    以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。
    Ⅰ、证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年
    Ⅱ、证券公司对新客户应当在1个月内完成回访
    Ⅲ、证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
    Ⅳ、证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

    答案:B
    解析:
    选项B正确:证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在1个月内完成回访(II项正确),对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%(Ⅲ项正确)。回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况(IV项错误)。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少3年(I项错误)。