以协议转让方式取得乙上市公司7%以上股份之后又通过交易所集中竞价交易陆续增持乙公司5%股份，根据证券法律制度的规定，甲需要进行权益披露的时点分别是（）。A.其持有乙公司股份5%和10%时 B.其持有乙公司股份5%和7%时 C.其持有乙公司股份7%和12%时 D.其持有乙公司股份7%和10%时
题目
以协议转让方式取得乙上市公司7%以上股份之后又通过交易所集中竞价交易陆续增持乙公司5%股份，根据证券法律制度的规定，甲需要进行权益披露的时点分别是（）。
A.其持有乙公司股份5%和10%时
B.其持有乙公司股份5%和7%时
C.其持有乙公司股份7%和12%时
D.其持有乙公司股份7%和10%时
B.其持有乙公司股份5%和7%时
C.其持有乙公司股份7%和12%时
D.其持有乙公司股份7%和10%时
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第1题：
以下情形中，投资者应自事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向证监会、交易所提交书面报告，通知上市公司，并予公告的有（ ）。
Ⅰ．通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％
Ⅱ．投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易拥有权益的股份达到一个上市公司己发行股份的5％之后又继续增持5％
Ⅲ．通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至7％
Ⅳ．投资者及其一致行动人通过行政划转的方式在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至6％
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ答案：C解析：E，因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份出现“达到或者超过5％”或“达到或者超过5％后±5％”的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务，上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起2个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。 -
第2题：
（2016年）甲持有某上市公司已发行股份的8％。2016年7月4日，投资者乙与甲签署股份转让协议，约定以6000万元的价格受让甲持有的该上市公司全部股份。7月6日，乙将股份转让事项通知该上市公司。7月11日，双方办理了股份过户。7月18日，乙通知该上市公司股份过户已办理完毕。根据证券法律制度的规定，乙应当向中国证监会和证券交易所作出书面报告的日期是（ ）。A.2016年7月6日
B.2016年7月8日
C.2016年7月13日
D.2016年7月20日答案：A解析：在协议转让股权的情况下，如果协议中拟转让的股权达到或者超过5%，投资者就应当在协议达成之日起3日内履行权益报告义务。 -
第3题：
根据企业国有资产法律制度的规定，国有股东转让所持上市公司股份时，可以采取的方式
有（）。A.协议转让
B.无偿划拨
C.通过证券交易所转让
D.增资扩股答案：A,B,C,D解析：（1）上市公司的国有股东可以通过证券交易系统转让、以协议方式转让、无偿划转或间接转让的方式转让所持上市公司股份；（2）“间接转让”，是指国有股东因产权转让或增资扩股等原因导致其经济性质或实际控制人发生变化的行为。 -
第4题：
甲持有某上市公司已发行股份的8％。2016年7月4日．投资者乙与甲签署股份转让协议，约定以6000万元的价格受让甲持有的该上市公司全部股份。7月6日，乙将股份转让事项通知该上市公司。7月11日，双方办理了股份过户。7月18日，乙通知该上市公司股份过户已办理完毕。根据证券法律制度的规定．乙应当向中国证监会和证券交易所作出书面报告的日期是（）。
- A、2016年7月6日
- B、2016年7月8日
- C、2016年7月13日
- D、2016年7月20日
正确答案:A -
第5题：
甲、乙同为丙公司的子公司。甲、乙通过证券交易所的证券交易分别持有丁上市公司……2％、3％的股份。甲、乙在法定期间内向中国证监会和证券交易所报告并公告其持股比例后，继续在证券交易所进行交易。当分别持有丁上市公司股份10％、20％时，甲、乙决定继续对丁上市公司进行收购，遂向丁上市公司的所有股东发出并公告收购该公司全部股份的要约，收购要约定的收购期限为60天。甲、乙是否为一致行动人？并说明理由。
正确答案:甲、乙是一致行动人。根据规定，如果没有相反的证据，投资者受同一主体控制的，应推定为一致行动人。在本题中，甲、乙同为丙公司的子公司，推定为一致行动人。 -
第6题：
问答题2015年3月25日，甲公司通过协议方式收购上市的乙公司3.5%的股份。同日，甲公司的关联企业丙公司和丁公司分别持有乙公司股份的1.3%和1.2%。此后，甲公司通过证券交易所的证券交易继续收购乙公司的股份，直至3月28日，甲公司才向中国证监会.证券交易所提交书面报告并作出公告，公告其所持乙公司股份比例超过5%。此时，甲.丙.丁三家共持有乙公司的股份数已达到11%。要求：根据以上事实和有关规定，分析回答下列问题。（1）按照《证券法》的规定，在3月25日后，甲公司继续收购的行为是否合法?说明理由。正确答案：解析： -
第7题：
问答题2015年3月25日，甲公司通过协议方式收购上市的乙公司3.5%的股份。同日，甲公司的关联企业丙公司和丁公司分别持有乙公司股份的1.3%和1.2%。此后，甲公司通过证券交易所的证券交易继续收购乙公司的股份，直至3月28日，甲公司才向中国证监会.证券交易所提交书面报告并作出公告，公告其所持乙公司股份比例超过5%。此时，甲.丙.丁三家共持有乙公司的股份数已达到11%。要求：根据以上事实和有关规定，分析回答下列问题。（3）假如甲公司以乙公司被起诉为由，对乙公司的股东B公司持有的股票以要约中规定价格的70%压价收购，这种做法是否正确？ 说明理由。正确答案：解析： -
第8题：
单选题甲以协议转让方式取得乙上市公司7%的股份，之后又通过交易所集中竞价交易陆续增持乙公司5%的股份，根据证券法律制度的规定，甲需要进行权益披露的时点分别是（ ）。[2014年真题]A其持有乙公司股份5%和10%时
B其持有乙公司股份5%和7%时
C其持有乙公司股份7%和12%时
D其持有乙公司股份7%和10%时
正确答案： C解析：
根据证券法律制度的规定，在协议转让股权的情况下，如果协议中拟转让的股权达到或者超过5%，投资者就应当在协议达成之日起3日内履行权益报告义务。此后，该投资者的股份发生增减变化，如果该变化使得持股比例达到或者超过5%的整数倍的，也应当履行权益披露义务。题中，甲需要进行权益披露的时点分别是其持乙公司股份7%和10%（5%的两倍）时。 -
第9题：
多选题根据企业国有资产法律制度的规定，国有股东转让所持上市公司股份时，可以采取的方式有（）。A无偿划转
B通过证券交易所转让
C协议转让
D增资扩股
正确答案： A,D解析： 暂无解析 -
第10题：
问答题甲、乙同为丙公司的子公司。甲、乙通过证券交易所的证券交易分别持有丁上市公司（该公司股本总额为3．8亿元，国家授权投资机构未持有该公司股份）2％、3％的股份。甲、乙在法定期间内向中国证监会和证券交易所报告并公告其持股比例后，继续在证券交易所进行交易。当分别持有丁上市公司股份10％、20％时，甲、乙决定继续对丁上市公司进行收购，遂向丁上市公司的所有股东发出并公告收购该公司全部股份的要约，收购要约约定的收购期限为60天。 收购要约期满，甲、乙持有丁上市公司的股份达到85％。持有其余15％股份的股东要求甲、乙继续以收购要约的同等条件收购其股票，遭到拒绝。 收购行为完成后，甲、乙在15日内将收购情况报告证券交易所，并予以公告。甲、乙是否为一致行动人？并说明理由。正确答案： 甲、乙是一致行动人。根据规定，如果没有相反的证据，投资者受同一主体控制的，应推定为一致行动人。在本题中，甲、乙同为丙公司的子公司，推定为一致行动人。解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题甲集团公司持有乙上市公司60％的股份，2016年5月16日（周一），通过交易所采用集中竞价的方式增持了1％的股权，以下相关描述正确的有（）。 Ⅰ甲集团公司可以直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续 Ⅱ甲集团公司应向中国证监会提出免于发出要约的申请 Ⅲ甲集团公司应当在5月17日通知上市公司其购人上市公司股份的行为 Ⅳ乙上市公司应当在5月17日发布相关股东增持公司股份的进展公告 Ⅴ甲集团公司在5月17日不得再行增持乙上市公司的股票AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅳ
CⅡ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
EⅣ、Ⅴ
正确答案： A解析： 《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第63条第2款第3项规定，在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50％的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位的，相关投资者可以免于向中国证监会提交豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。第63条第3款规定，相关投资者应在前款规定的权益变动行为完成后3日内就股份增持情况做出公告，律师应就相关投资者权益变动行为发表符合规定的专项核查意见并由上市公司予以披露。相关投资者按照前款第2项、第3项规定采用集中竞价方式增持股份，每累计增持股份比例达到该公司已发行股份的1％的，应当在事实发生之日通知上市公司，由上市公司在次一交易日发布相关股东增持公司股份的进展公告。相关投资者按照前款第3项规定采用集中竞价方式增持股份的，每累计增持股份比例达到上市公司已发行股份的2％的，在事实发生当13和上市公司发布相关股东增持公司股份进展公告的当日不得再行增持股份。 Ⅰ、Ⅱ两项，甲集团公司持有乙上市公司股份已超过50％，其继续增持乙公司股份可以免于向中国证监会提交豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。Ⅲ、Ⅳ两项，甲集团公司通过交易所采用集中竞价的方式增持了1％的股权，应当在事实发生之日即5月16日通知乙上市公司，由乙上市公司在次一交易日即5月17日发布相关股东增持公司股份的进展公告。Ⅴ项，采用集中竞价方式增持股份，每累计增持股份比例达到上市公司已发行股份的2％的，在事实发生当日和上市公司发布相关股东增持公司股份进展公告的当日不得再行增持股份。甲集团公司5月16日仅增持1％，则其在5月17日可以继续增持。 -
第12题：
问答题2015年3月25日，甲公司通过协议方式收购上市的乙公司3.5%的股份。同日，甲公司的关联企业丙公司和丁公司分别持有乙公司股份的1.3%和1.2%。此后，甲公司通过证券交易所的证券交易继续收购乙公司的股份，直至3月28日，甲公司才向中国证监会.证券交易所提交书面报告并作出公告，公告其所持乙公司股份比例超过5%。此时，甲.丙.丁三家共持有乙公司的股份数已达到11%。要求：根据以上事实和有关规定，分析回答下列问题。（2）假如甲公司持乙公司股份比例超过30%后继续收购，并向乙公司的股东发出收购要约。在要约有效期内，乙公司被其担保公司A公司诉至人民法院，那么甲公司能否撤回其收购要约？说明理由。正确答案：解析： -
第13题：
甲集团公司持有乙上市公司60％的股份，2016年5月16日（周一），通过交易所采用集中竞价的方式增持了1％的股权，以下相关描述正确的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．甲集团公司可以直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续
Ⅱ．甲集团公司应向中国证监会提出免于发出要约的申请
Ⅲ．甲集团公司应当在5月17日前通知上市公司其购入上市公司股份的行为
Ⅳ．乙上市公司应当在5月17日发布相关股东增持公司股份的进展公告
Ⅴ．甲集团公司在5月17日不得再行增持乙上市公司的股票A．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析： -
第14题：
（2014年）甲以协议转让方式取得乙上市公司7％的股份，之后又通过证券交易所集中竞价交易陆续增持乙公司5％的股份。根据证券法律制度的规定，甲需要进行权益披露的时点分别是（ ）。A.其持有乙公司股份5％和10％时
B.其持有乙公司股份5％和7％时
C.其持有乙公司股份7％和12％时
D.其持有乙公司股份7％和10％时答案：D解析：在协议转让股权的情况下，如果协议中拟转让的股权达到或者超过5％，投资者就应当在协议达成之日起3日内履行权益报告义务。此后，该投资者的股份发生增减变化，如果该变化使得持 -
第15题：
甲上市公司通过证券交易所的交易，持有乙上市公司已发行的股份5％时，没有停止对乙公司股票的买入。甲公司是否存在违规行为？
正确答案:甲公司存在违规行为。甲公司持有乙公司5％的股份时，应当在该事实发生后的3个工作日内，向中国证监会和证券交易所作出书面报告，通知乙公司，并予以公告。在上述期限内，甲公司不得再行买卖乙公司的股票。而事实上，甲公司并没有这样做。 -
第16题：
甲上市公司通过证券交易所的交易，持有乙上市公司已发行的股份5％时，没有停止对乙公司股票的买入。如果甲公司通过证券交易所的交易，持有了乙公司的已发行股份的30％时仍继续进行收购，甲公司应采取什么措施？
正确答案:当甲公司持有乙公司30％的股份时，应当依法向乙公司所有股东发出收购要约，但经中国证监会免除发出要约的除外。 -
第17题：
甲、乙同为丙公司的子公司。甲、乙通过证券交易所的证券交易分别持有丁上市公司（该公司股本总额为3．8亿元，国家授权投资机构未持有该公司股份）2％、3％的股份。甲、乙在法定期间内向中国证监会和证券交易所报告并公告其持股比例后，继续在证券交易所进行交易。当分别持有丁上市公司股份10％、20％时，甲、乙决定继续对丁上市公司进行收购，遂向丁上市公司的所有股东发出并公告收购该公司全部股份的要约，收购要约约定的收购期限为60天。 收购要约期满，甲、乙持有丁上市公司的股份达到85％。持有其余15％股份的股东要求甲、乙继续以收购要约的同等条件收购其股票，遭到拒绝。 收购行为完成后，甲、乙在15日内将收购情况报告证券交易所，并予以公告。甲、乙拒绝收购其余15％股份的做法是否合法？并说明理由。
正确答案:甲、乙拒绝收购其余15％股份的做法不合法。根据规定，被收购上市公司的股票被证券交易所终止上市交易后，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。 -
第18题：
单选题甲以协议转让方式取得乙上市公司7％的股份，之后又通过证券交易所集中竞价交易陆续增持乙公司5％的股份。根据证券法律制度的规定，甲需要进行权益披露的时点分别是（）。A其持有乙公司股份5％和10％时
B其持有乙公司股份5％和7％时
C其持有乙公司股份7％和12％时
D其持有乙公司股份7％和10％时
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第19题：
问答题甲上市公司通过证券交易所的交易，持有乙上市公司已发行的股份5％时，没有停止对乙公司股票的买入。如果甲公司通过证券交易所的交易，持有了乙公司的已发行股份的30％时仍继续进行收购，甲公司应采取什么措施？正确答案： 当甲公司持有乙公司30％的股份时，应当依法向乙公司所有股东发出收购要约，但经中国证监会免除发出要约的除外。解析： 暂无解析 -
第20题：
多选题甲公司持有A上市公司3％的股份，乙公司持有A上市公司1％的股份，甲公司是乙公司的控股股东。2017年12月份，乙公司通过证券交易系统购入A上市公司1％的股份。根据规定，下列各项中正确的有（）。A甲公司和乙公司构成一致行动人
B甲公司和乙公司不构成一致行动人
C乙公司购入A上市公司1％的股份后共计仅持有2％的股份，未触发权益披露义务
D乙公司通过证券交易系统购人A上市公司1％的股份后，甲公司和乙公司应当在3日内编制权益变动报告书，履行相关的权益披露义务
正确答案： A,D解析： 甲公司和乙公司之间有股权控制关系，构成一致行动人；甲、乙公司所持A上市公司股份应当合并计算，当乙公司再购入1％的股份时，两公司合并持有A上市公司的股份为5％，已经达到披露的限额，应当履行相应的权益披露义务（在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知该上市公司，并予公告）。 -
第21题：
单选题上海证券交易所上市公司控股股东拟通过证券交易的形式增持上市公司股份，在下列时间窗口可以进行增持的有（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．上市公司半年报披露8日前Ⅱ．权益变动报告公告2日后Ⅲ．上市公司业绩预告披露7日前Ⅳ．上市公司年报披露5日前Ⅴ．知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生时AⅡ
BⅠ、Ⅲ
CⅢ、Ⅳ
DⅣ、Ⅴ
EⅡ、Ⅳ
正确答案： A解析：
《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第4.5条规定，控股股东、实际控制人在下列情形下不得增持上市公司股份：①上市公司定期报告披露前10日内；②上市公司业绩快报、业绩预告披露前10日内；③控股股东、实际控制人通过证券交易所证券交易，在权益变动报告、公告期限内和报告、公告后2日内；④自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中，至该事件依法披露后2个交易日内；⑤控股股东、实际控制人承诺一定期限内不买卖上市公司股份且在该期限内；⑥《证券法》第47条规定的情形；⑦相关法律法规和规范性文件规定的其他情形。控股股东、实际控制人在上市公司年报、中期报告公告前30日内不得转让解除限售存量股份。《证券法》（2019年修订）第44条规定，上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。
Ⅰ项，定期报告（包括半年报）披露前10日内不得增持。Ⅱ项，在权益变动报告2日内不得增持，但2日后可以增持。Ⅲ项，上市公司业绩预告披露前10日内不得增持。Ⅳ项，定期报告（包括年报）披露前10日内不得增持。Ⅴ项，自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中，至该事件依法披露后2个交易日内，不得增持。 -
第22题：
单选题上海证券交易所上市公司控股股东拟通过证券交易的形式增持上市公司股份，在下列时间窗口可以进行增持的有（）。 Ⅰ上市公司半年报披露8日前 Ⅱ权益变动报告公告213后 Ⅲ上市公司业绩预告披露7日前 Ⅳ上市公司年报披露5日前 Ⅴ知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生时AⅡ
BⅠ、Ⅲ
CⅢ、Ⅳ
DⅣ、Ⅴ
EⅡ、Ⅳ
正确答案： A解析： 《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第4．5条规定，控股股东、实际控制人在下列情形下不得增持上市公司股份：①上市公司定期报告披露前10日内；②上市公司业绩快报、业绩预告披露前10日内；③控股股东、实际控制人通过证券交易所证券交易，在权益变动报告、公告期限内和报告、公告后2日内；④自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中，至该事件依法披露后2个交易日内；⑤控股股东、实际控制人承诺一定期限内不买卖上市公司股份且在该期限内；⑥《证券法》第47条规定的情形；⑦相关法律法规和规范性文件规定的其他情形。控股股东、实际控制人在上市公司年报、中期报告公告前30日内不得转让解除限售存量股份。《证券法》（2014年修订）第47条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买人后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。Ⅰ项，定期报告（包括半年报）披露前10日内不得增持。Ⅱ项，在权益变动报告2日内不得增持，但2日后可以增持。Ⅲ项，上市公司业绩预告披露前10日内不得增持。Ⅳ项，定期报告（包括年报）披露前10日内不得增持。Ⅴ项，自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中，至该事件依法披露后2个交易日内，不得增持。 -
第23题：
多选题甲公司持有乙股份公司（上市公司）6.4%股份，为乙公司第四大股东，2016年11月15日，甲公司减持套现2.9%乙公司股份，3个月后，乙公司股价上扬，甲公司又增持1.9%的乙公司股份，下列选项说法正确的是？（ ）[2018年真题]A就增持事项，甲公司在3日内向证券监管机构和证券交易所作出书面报告，通知乙公司，并予公告
B甲公司在增持后的3日内不得再行买卖乙公司的股票
C就减持事项，甲公司在3日内向证券监管机构和证券交易所作出书面报告，通知乙公司，并予公告
D就减持事项，乙公司应当立即向证券监管机构和证券交易所报送临时报告，并予公告
正确答案： C,A解析：
AB两项，《证券法》第86条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司己发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。本题中，甲公司增持乙公司的股份达到并已超过5%，因此，甲公司应该在该事实发生之日起三日内，向证券监管机构和证券交易所做出书面报告，通知乙公司，并予公告。同时，在增持后的3日内，甲公司不得再行买卖乙公司的股票。
CD两项，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司己发行的股份达到5%后，其所持该上市公司己发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。本题中，甲减持套现2.9%乙公司股份之后，其实际持股3.5%，低于5%，因此不需要向证券监管机构和证券交易所作出书面报告。