证券从业考试金融市场基础知识2023年真题模拟卷

下列关于场外交易市场的说法，正确的有( )．

A．在场外交易市场上，交易方式有不同的形式

B．场外市场包括一级市场 ’

C．场外交易市场包括店头市场

D．柜台市场是证券交易市场发展早期的一种重要形式

正确答案：ACD
97. ACD【解析】B项场外交易和场内交易是就证券交易的场所所作的划分，而一级市场和二级市场是就证券是首次发行和以后转手而划分的，两者不存在包含关系。

在证券交易市场发展的早期，店头市场是场外交易市场的主要形式。（）

正确答案：A
其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，又称“场外交易市场”。在证券交易市场发展的早期，店头市场(又称“柜台市场”)是场外交易市场的主要形式。

其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为（）。 A．柜台交易市场 B．场外交易市场 C．场内交易市场 D．银行间交易市场

正确答案：B
熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9。

其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为（）。 A．柜台交易市场 B．场外交易市场 C．场内交易市场 D．银行间交易市场

正确答案：B
【考点】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9。

在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式。

正确答案：√

证券从业考试金融市场基础知识2023年真题模拟卷1.关于其他交易场所，以下说法正确的有（）。2014年6月真题在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式场外交易市场包括店头市场其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:项，场外交易市场中的银行间债券市场的发行主体主要有财政部、中国人民银行、政策性银行、商业银行，以及被批准可以发债的金融类公司、工商企业等；投资主体包括各类金融机构、企事业法人单位以及非法人机构等。2.在我国，证券资信评级机构可以对（）开展资信评级服务。2018年5月真题证监会依法核准发行的债券在证券交易所上市交易的资产支持证券在证券交易所上市交易的债券证券投资基金管理公司A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:按照证券市场资信评级业务管理暂行办法的规定，证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务：中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；上述第、项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；中国证监会规定的其他评级对象。3.一般来说，参与证券投资的金融机构有（）等。2015年3月真题证券经营机构保险经营机构中央银行银行业金融机构A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:参与证券投资的政府机构主要指中央银行，参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构等。4.债券票面利率也称（）。2016年10月真题A.单利B.名义利率C.实际利率D.市场利率【答案】:B【解析】:债券的票面利率，也称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。5.从基金管理人的角度看，基金运作可分为（）三大部分。基金的市场营销基金的信息披露基金的投资管理基金的后台管理A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:基金的运作包括基金的募集、基金投资管理、基金资产托管、基金份额的登记与交易，基金资产的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他相关环节。在基金运作中，基金管理人居主导与核心位置。从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分。6.证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。A.法人B.业务C.服务D.投资【答案】:C【解析】:证券市场中介机构，是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构，主要包括证券公司和证券服务机构两大类。7.社会公益基金是指定的社会公益事业的基金，包括（）。福利基金科技发展基金教育发展基金文学奖励基金A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:社会公益基金，是指将受益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。社会公益基金是一个较为笼统的概念，现行的法律法规中对于各类社会公益基金的投资对象和范围并无明确规定。8.在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的意义包括（）。完善多层次资本市场体系提升资本市场服务实体经济的能力促进上海国际金融中心建设促进上海科创中心建设A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:在上海证券交易所设立科创板并试点注册制，对于完善多层次资本市场体系，提升资本市场服务实体经济的能力，促进上海国际金融中心、科创中心建设，具有重要意义，为上海证券交易所发挥市场功能、弥补制度短板、增强包容性提供了至关重要的突破口和实现路径。9.中期国债的偿还期限一般在（）。2015年3月真题A.1年以上、5年以下B.1年以上、10年以下C.1年以上D.10年以内【答案】:B【解析】:中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的国债。政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不用于临时周转。10.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（）属于询价交易方式的范畴。公开报价小额报价双边报价对话报价A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，前两者属于询价交易方式的范畴，后两者可通过点击确认、单向撮合的方式成交。11.资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于（）。A.直接融资B.上市融资C.发债融资D.间接融资【答案】:A【解析】:直接融资，是指在没有金融中介机构介入的情况下，以股票、债券为主要金融工具进行资金融通的方式。资金供给者与资金需求者通过股票、债券等金融工具直接融通资金的场所，即为直接融资市场，也称为证券市场。12.以下关于我国商业银行混合资本债券的说法，错误的是（）。A.自发行之日起10年后发行人具有3次赎回权B.自发行之日起10年内不得赎回C.期限在15年以上D.如发行人核心资本充足率低于4%，发行人可延期支付利息【答案】:A【解析】:根据中央人民银行关于对商业银行发行混合资本债券的有关事宜的公告，商业银行发行的混合资本债券具有以下特征：期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有一次赎回权，若发行人未行使赎回权可以适当提高混合资本债券的利率。混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。A项错误。13.转换比例是指（）。A.一定面额可转换债券可转换成普通股的股数B.可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格C.多少比例可转换债券可转换成普通股D.每份可转换债券转换前的价格【答案】:A【解析】:转换比例是指一定面额可转换债券可转换成普通股票的股数。用公式表示为：转换比例可转换债券面值/转换价格。14.具有一定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（）条件。净资产和资本充足率符合有关规定设有专门的基金托管部门有安全保管基金财产的条件有安全高效的清算、交割系统A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:根据证券投资基金法第三十三条，申请取得基金托管资格，应当具备下列条件：净资产和风险控制指标符合有关规定；设有专门的基金托管部门；取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；有安全保管基金财产的条件；有安全高效的清算、交割系统；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行监督管理机构规定的其他条件。15.股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。2015年3月真题A.真实资本B.应付账款C.债务资金D.虚拟资本【答案】:A【解析】:发行股票是股份公司筹措自有资本的手段，因此，股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。16.证券市场的发展得益于（）。社会化大生产和商品经济的发展股份制的发展资本主义的诞生信用制度的发展A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:证券市场从无到有，主要归因于以下三点：证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展；证券市场的形成得益于股份制的发展；证券市场的形成得益于信用制度的发展。17.关于证券投资基金的费用，下列说法正确的有（）。我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费收取销售服务费的基金通常不再收取申购费A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:项，基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费，而开户费、银行汇划手续费等属于基金运作费。18.间接融资中通过金融机构作为信用中介可以有效减少资金供给方风险，这是由于金融机构能够（）。对市场充分了解将资金投放到不同期限、不同收益、不同风险程度的金融工具上选择合理的资产组合保持良好的清偿能力A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:间接融资是指资金需求者与资金供给者通过金融中介机构间接实现资金融通的行为。间接融资相比于直接融资的优势在于：有利于提高金融活动的规模效益，提高全社会资金的使用效率；金融机构可以通过多样化的策略降低风险，安全性较高；中介机构拥有较多的信息和专门人才，可以充分了解市场，保障资金安全、提高资金使用效率。此外，由于各国对金融机构的管理一般都较严格，间接融资中的中介机构一般具有良好的信誉和清偿能力。19.下列关于连续竞价的说法，错误的是（）。A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B.在无撤单的情况下，委托当日有效C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D.上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价【答案】:D【解析】:D项，上海证券交易所规定，集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价。20.下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。2014年6月真题A.记账式国债B.储蓄国债（电子式）C.凭证式国债D.长期建设国债【答案】:D【解析】:目前我国发行的普通国债有记账式国债、储蓄国债（凭证式）和储

关于场外交易市场，以下说法不正确的有（）。

A．在场外交易市场上，交易方式有不同的形式

B．场外市场包括第一市场

C．场外交易市场包括店头市场

D．柜台市场是场外交易市场的主要形式

正确答案：B

关于其他交易场所，以下说法中正确的有（）。
A.其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场
B.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间
C.场外交易市场包括店头市场
D.在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式

答案：A,C,D

解析：

其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为场外交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市场。在证券交易市场发展的早期，柜台市场（又称店头市场）是一种重要的形式，许多有价证券的买卖是在银行或证券公司等金融机构的柜台上进行的。

关于其他交易场所，以下说法正确的有（）

A:在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式
B:场外交易市场包括店头市场
C:其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场
D:场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间

答案：A,B,C

解析：

其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为“场外交易市场”，包括分散的柜台市场和一些集中性市场，在证券交易市场发展的早期，柜台市场（又称“店头市场”）是一种重要的形式，许多有价证券的买卖是在银行或证券公司等金融机构的柜台上进行的场外交易市场中的集中性市场中的银行间债券市场不仅包括投资者和证券公司，也包括银行等金融机构

关于其他交易场所，以下说法正确的有()。

A:场外交易市场包括店头市场
B:在证券交易市场发展的早期，柜台市场是种重要的形式
C:场外交易市场只发生于投资者与证券公司Z间
D:其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场

答案：A,B,D

解析：

C项，随着证券交易市场的进一步发展，其他交易场所也出现了一些集中性的交易市场。从我国情况看，银行间债券市场已成为一个重要的债券集中性交易市场。银行间债券市场作为其他交易市场，发现于银行与银行之间。

在证券交易市场发展早期，（）是场外交易市场的主要形式

A:柜台市场
B:代办股份转让市场
C:证券交易所
D:店头市场

答案：A,D

解析：

在证券交易市场发展的早期，柜台市场（又称“店头市场”）是一种重要的形式，许多有价证券的买卖是在银行或证券公司等金融机构的柜台上进行的。

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