2021年期货从业资格《期货基础知识》考试题库及答案解析（多选题）

依法设立的期货公司，除可以从事商品期货经纪业务外。还可以从事其他相关期货业务。（ ）


正确答案：×

《期货公司管理办法》第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格

期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格，不一定要先参加期货从业资格考试。（ ）


正确答案：B

依法设立的期货公司，除可以从事商品期货经纪业务外，还可以从事其他相关期货业务。（ ）


正确答案：×
《期货公司管理办法》第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。

目前，国内期货公司除了可申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请（ ）。

A. 资产管理业务
B. 期货投资咨询业务
C. 境外期货经纪业务
D. 期货自营业务

答案：A,B,C
解析：
我国期货公司除了可以从事传统的境内期货经纪业务外，符合条件的公司还可从事境外期货经纪业务，以及期货投资咨询业务、资产管理、风险管理等创新业务。

以下关于期货从业资格的表述，正确的是（ ）。

A、未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职
B、通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格
C、期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
D、通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

答案：B
解析：
《期货从业人员管理办法》第九条。

2021年期货从业资格期货基础知识考试题库及答案解析（多选题） 1 2021 年期货从业资格考试题库及解析 考试科目：期货基础知识 多选题部分 1.我国期货公司除了可以从事传统的境内期货经纪业务外，符合条件的公司还可从事，（ ）。 A、境外期货经纪业务 B、期货投资咨询业务 C、资产管理 D、风险管理等创新业务 答案：ABCD 解析：我国期货公司除了可以从事传统的境内期货经纪业务外，符合条件的公司还可从事境外期货经纪业务，以及期货投资咨询业务、资产管理、风险管理等创新业务。 2.股指期货的特殊性有（ ）。 A、股指期货与其他期货在产品定价、交易规则等方面有区别 B、股指期货以指数点数报出，期货合约的价值由所报点数与每个指数点所代表的金额相乘得到 C、指数期货没有实际交割的资产，指数是由多种股票组成的组合；合约到期时，不可能将所有标的股票拿来交割，故只能采用现金交割 D、由于股价指数波动大于债券，期货价格与标的资产价格紧密相关，则股指期货价格波动要大于利率期货 答案：BCD 解析：股指期货也有一定的特殊性。第一，像股票指数现货交易一样，股指期货以指数点数报出，期货合约的价值由所报点数与每个指数点所代表的金额相乘得到。每一股指期货合约都有预先确定的每点所代表的固定金额，这一金额称为合约乘数。因此，股指期货合约的规模是不确定的，它会随着股指期货市场点数的变化而变化。第二，指数期货没有实际交割的资产，指数是由多种股票组成的组合；合约到期时，不可能将所有标的股票拿来交割，故只能采用现金交割。第三，与利率期货相比，由于股价指数波动大于债券，而期货价格与标的资产价格紧密相关，股指期货价格波动要大于利率期货。 3.期货风险管理子公司提供的风险管理服务和产品包括（ ）。 A、仓单服务 B、基差交易 C、定价服务 D、分仓交易 答案：ABC 解析：期货风险管理子公司试点业务类型包括基差交易、仓单服务、合作套保、定价服务、做市业务、其他与风险管理服务相关的业务，并对不同类型业务实施分类管理。 4.期货交易的参与者包括（ ）。 A、会员 B、非会员 C、投机者 D、商品生产者 答案：ABCD 解析：期货交易的参与者众多，除了会员以外，还有他们所代表的众多的商品生产者、销售者、加工者、进出口商以及投机者等。 5.下列关于分析股指期货价格走势的技术分析法的描述，正确的是（ ）。 A、重在分析行情的历史走势 B、重在分析对股指期货价格变动产生影响的基本面因素 C、通过分析当前价和量的关系，再根据历史行情走势来预测和判断股指未来变动方向 D、相关指标有股指期货的成交量、持仓量、价格等 答案：ACD 解析：技术分析方法重在分析行情的历史走势，以期通过分析当前价和量的关系。再根据历史行情走势来预测和判断股指未来变动方向。故本题答案为 ACD。 6.以下关于期权交易的说法正确的有（ ）。 A、期权卖方承担风险，履行买方提出的执行期权的义务 B、期权的买方可以根据市场情况灵活选择是否行权 C、权利金一般于期权到期日交付 D、期权的交易对象并不是标准化合约 答案：AB 解析：期权具有以下特点：（1 ）买方要想获得权利必须向卖方支付一定数量的费用（权利金 ）；（2 ）期权买方取得的权利是未来的权利，或在未来一段时间内，或在未来某一特定日期；（3 ）期权买方在未来的买卖标的物是特定的；（4 ）期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的；（5 ）期权买方取得的是买卖的权利，而不负有必须买进或卖出的义务，买方有执行的权利，也有不执行的权利，完全可以灵活选择；（6 ）买方拥有权利并为此支付权利金，仅承担有限的风险，却拥有巨大的获利潜力。 7.金融期货的套期保值者通常是金融市场的（ ）等金融机构或者进出口商。 A、投资者 B、证券公司 C、保险公司 D、银行 答案：ABCD 解析：金融期货的套期保值者通常是金融市场的投资者、证券公司、银行、保险公司等金融机构或者进出口商等。 8.期货交易所在指定交割仓库时主要考虑的因素是指定交割仓库（ ）。 A、所在地区的生产或消费集中程度 B、储存条件 C、运输条件 D、质检条件 答案：ABCD 解析：期货交易所在指定交割仓库时主要考虑的因素是：指定交割仓库所在地区的生产或消费集中程度，指定交割仓库的储存条件、运输条件和质检条件等。 9.权益类期权包括（ ）。 A、股指期权 B、股票期权 C、股票与股票指数的期货期权 D、黄金期货 答案：ABC 解析：权益类期权包括股票期权、股指期权，以及股票与股票指数的期货期权。故本题答案为 ABC。 10.下列编制股票指数的步骤正确的是（ ）。 A、首先需要从所有上市股票中选取一定数量的样本股票 B、选择一种计算简便、易于修正并能保持统计口径一致和连续的计算公式作为编制的工具 C、确定一个基期日并将某一既定的整数定为该基期的股票指数 D、根据各时期的股票价格和基期股票价格的对比，计算出升降百分比，即可得出该时点的股票指数 答案：ABCD 解析：一般而言，在编制股票指数时，首先需要从所有上市股票中选取一定数量的样本股票。在确定了样本股票之后，还要选择一种计算简便、易于修正并能保持统计口径一致和连续的计算公式作为编制的工具。通常的计算方法有三种：算术平均法、加权平均法和几何平均法。在此基础上，确定一个基期日，并将某一既定的整数（如 10、100、1000 等 ）定为该基期的股票指数。然后，则根据各时期的股票价格和基期股票价格的对比，计算出升降百分比，即可得出该时点的股票指数。选项 ABCD 为具体的步骤。故本题答案为 ABCD。 11.在境外期货市场上，股指期货合约月份的设置的两种方式是（ ）。 A、季月模式 B、远月模式 C、以近期月份为主再加上远期季月 D、以远期月份为主，再加上近期季月 答案：AC 解析：股指期货的合约月份是指股指期货合约到期进行交割所在的月份。不同国家和地区期货合约月份的设置不尽相同。在境外期货市场上股指期货合约月份的设置主要有两种方式：一种是季月模式（季月是指 3 月、6 月、9 月、12 月 ）。欧美市场采用的就是这种设置方式。另一种是以近期月份为主，再加上远期季月。 如我国.地区的恒生指数期货和我国.地区的台指期货的合约月份就是两个近月和两个季月。故本题答案为 AC。 12.一般来说，买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认，具体为（ ）。 A、认同程度小，分歧大，成交量小 B、认同程度小，分歧大，成交量大 C、价升量增，价跌量减 D、价升量减，、价跌量增 答案：AC 解析：一般来说，买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认，这样就表现出一种规律：价升量增，价跌量减。根据这一趋势规律，当价格上升时，成交量不再增加，意味着价格得不到买方确认，价格的上升趋势就将会改变；反之，当价格下跌时，成交量萎缩到一定程度就不再萎缩，意味着卖方不再认同价格继续往下降了，价格下降的趋势就将会改变。 13.决定一种商品供给的主要因素有（ ）。 A、生产技术水平 B、生产成本 C、相关商品的价格 D、商品自身的价格 答案：ABCD 解析：影响供给的因素有商品自身的价格、生产成本（要素价格 ）、生产的技术水平、相关商品的价格、生产者对未来的预期、政府的政策、以及其他相关因素等。 14.期货公司对营业部的管理的"四统一'政策是（ ）。 A、统一结算、统一风险管理 B、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算 C、统一结算、统一人员招聘 D、统一资金调拨、统一保证金收取 答案：AB 解析：期货公司对营业部的管理的"四统一'政策，是指统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。故本题答案为 AB。 15.期转现的优越性体现在（ ）。 A、加工企业和生产经营企业利用期转现可以节约期货交割成本 B、加工企业和生产经营企业利用期转现可以灵活商定交货品级、地点和方式；可以提高资金的利用效率 C、期转现比"平仓后购销现货'更便捷 D、期转现比远期合同交易和期货实物交割更

下列关于从事期货业务,申请期货从业资格说法错误的有（ ）。

A、期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B、未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
C、通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
D、通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

答案：A,C,D
解析：
考察期货从业资格的申请。

以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法错误的有( )。

A. 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B. 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
C. 通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务
D. 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

答案：A,C,D
解析：
《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，
取得协会颁发的从业资格考试合格证明。其第九条规定，
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，
应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，
不得在机构中开展期货业务活动。
其第十条规定，
机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，
应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德：(二)
已被本机构聘用；(三)最近3
年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)
未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近3
年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，
不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

以下说法错误的是（ ）。

A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职
B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务

答案：A,B,C,D
解析：
《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法正确的是（ ）。

A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
C.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务
D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

答案：B
解析：
《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

以下关于期货从业资格的表述，正确的是（ ）。

A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职
B.通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格
C.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

答案：B
解析：
《期货从业人员管理办法》第九条。

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考题 单选题以下关于期货从业资格的表述，正确的是（ ）。A 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职B 通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格C 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请D 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格正确答案：A解析：
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考题 多选题目前，国内期货公司除了可申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请（　　）。[2015年11月真题]A资产管理业务B期货投资咨询业务C境外期货经纪业务D期货自营业务正确答案：B,D解析：期货公司除可申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。即按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格；从事资产管理业务的，应当依法登记备案。
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考题 多选题目前，国内期货公司除了可申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请（　　）。[2015年11月真题]A资产管理业务B期货投资咨询业务C境外期货经纪业务D期货自营业务正确答案：B,C解析：期货公司的业务类型：①期货经纪业务；②期货投资咨询业务；③资产管理业务；④风险管理业务。国内期货公司可依法从事商品期货经纪业务，从事金融期货经纪、境外期货经纪业务，需要取得相应的业务资格。
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考题 多选题目前，国内期货公司除了可申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请（）。A境外期货经纪业务B期货投资咨询业务C期货自营业务D资产管理业务正确答案：D,A解析：
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考题 单选题以下关于期货从业资格的表述，正确的是（ ）。A 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格B 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请C 通过期货从业资格考试.才能申请期货从业资格D 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职正确答案：B解析：
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考题 下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（）A、期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务B、期货公司只能申请从事境内期货经纪业务C、期货公司业务实行许可制度D、期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务正确答案:C
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考题 多选题目前，国内期货公司除了可申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请（）。A境外期货经纪业务B期货投资咨询业务C期货自营业务D资产管理业务正确答案：C,B解析：
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考题 多选题我国期货公司除了可以从事传统的境内期货经纪业务外，符合条件的公司还可从事，（ ）。A境外期货经纪业务B期货投资咨询业务C资产管理D风险管理等创新业务正确答案：C,A解析：
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考题 以下关于期货从业资格的表述，正确的是（ ）。A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职 B.通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格 C.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格答案：B解析：《期货从业人员管理办法》第九条。
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考题 以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法正确的是（ ）。A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务 C.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务 D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格答案：B解析：《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。
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