证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编五
A.限制
B.停止
C.中止
D.暂停
B.中止为客户办理业务
C.采取临时冻结账户
D.不予理睬
B.中止为客户办理业务
C.采取临时冻结账户
D.不予理睬
B.中止为客户办理业务
C.采取临时冻结账户
D.不予理睬
B.中止为客户办理业务
C.采取临时冻结账户
D.不予理睬
证券业从业人员资格考试证券市场基本法律法规真题汇编五1 单选题（江南博哥）客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是()。A.限制为其办理新业务B.限制撤销指定交易C.限制转托管D.自由转出资金正确答案：D 参考解析：考点：本题考查持续识别客户身份的内容，客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应限制其资金转出。2 单选题 法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是()。A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任正确答案：B 参考解析：考点：本题考查法的规范性的内容：(1)规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；(2)规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；(3)规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。3 单选题 下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是()。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人正确答案：C 参考解析：考点：符合下列情形之一的，为公开发行证券：(1)向不特定对象发行证券的；(2)向特定对象发行证券累计超过200人的；(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。4 单选题 集合资产管理计划的投资者人数不超过()人。A.100B.150C.200D.250正确答案：C 参考解析：考点：集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超过200人。5 单选题 证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处()的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下正确答案：B 参考解析：考点：证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处1倍以上5倍以下的罚款。6 单选题 下列关于法的特征的描述，错误的是()。A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性B.法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性C.法是以权利和义务为内容的社会规范D.法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家保障性正确答案：D 参考解析：考点：本题考查法的特征。法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性；法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性；法是以权利和义务为内容的社会规范；法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。7 单选题 按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5，且不得少于3人正确答案：D 参考解析：考点：本题考查证券公司合规部门的有关规定。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5，且不得少于5人。8 单选题 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。A.50B.100C.150D.200正确答案：D 参考解析：考点：本题考查非公开募集基金。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超200人。9 单选题 证券公司的组织架构划分为()。A.三会一课B.三会一层C.三会D.三会两制正确答案：B 参考解析：考点：证券公司应按照公司法等法律、行政法规要求，建立健全“三会一层”的组织架构，明确股东(大)会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。10 单选题 证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上()倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10正确答案：B 参考解析：考点：本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。11 单选题 证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，()是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支机构正确答案：C 参考解析：考点：本题考查证券自营业务的决策与授权。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，董事会是自营业务的最高决策机构。12 单选题 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起()内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.30日B.40日C.50日D.60日正确答案：B 参考解析：考点：本题考查其他信息隔离墙管理要求。13 单选题 境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。A.5B.10C.20D.30正确答案：B 参考解析：考点：境外投资者的境内证券投资运作。投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10。14 单选题 信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款。A.30万元以上300万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.20万元以上200万元以下正确答案：C 参考解析：考点：根据证券法第一百九十七条的规定，信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。15 单选题 下列说法错误的是()。A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处正确答案：C 参考解析：考点：本题考查刚性兑付的相关情形。资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，应视为刚性兑付。16 单选题 甲有限合伙企业成立于207年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。208年3月，潘某与甲公司签订借款协议约定，甲公司从潘某处借款800万元。209年5月，甲的合伙人变更为乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人)，同时，顾某和丁某退伙。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法错误的是()。A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退伙，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任正确答案：B 参考解析：考点：本题考查合伙企业的债务清偿。根据合伙企业法第八十八条的规定，丁某作为原有限合伙人，以其退伙时从甲公司取回的财产承担责任。选项B错误。17 单选题 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上()万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.20D.30正确答案：B 参考解析：考点：本题考查违反证券资产管理业务规定的法律责任。证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。18 单选题 证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月正确答案：B 参考解析：证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。19 单选题 下列说法错误的是()。A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同原国家计划委员会审批D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批正确答案：B 参考解析：考点：企业债券发行的一般规定，企业债券可以抵押、转让和继承。20 单选题 上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30的，应当由股东大会作出决议，并经()通过。A.出席会议的股东所持表决权的12以上B.出席会议的股东所持表决权的23以上C.全体股东所持表决权的23以上D.全体股东所持表决权的12以上正确答案：B 参考解析：考点：上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的23以上通过。21 单选题 按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。A.20B.30C.50D.100正确答案：B 参考解析：考点：本题考查证券自营业务的风险控制指标。持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30。22 单选题 下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是()。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会B.对基金份额持
客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，农村信用社应中止为客户办理业务。
正确答案:正确
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应终止为客户办理业务。
正确答案:错误
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为客户办理业务。
正确答案:正确
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为客户办理业务。
正确答案:正确
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为客户办理业务。
正确答案:正确