更多“市场行为和市场秩序方面的法律包括()。 A、保险法B、投资法C、证券交易法D、房地产交易法”相关问题
  • 第1题:

    关于美国存托凭证方案相关参数,下列表述正确的有( )。

    A.存托凭证适用的法律包括《证券法》和《交易法》

    B.OTC交易方式指柜台交易市场

    C.QIB指合格机构投资者

    D.F-6指按美国《1934年证券交易法》要求以F-6表格注册登记单,向美国证券管理委员会注册


    正确答案:ABC
    73. ABC【解析】D项,F-6指按美国《1933年证券法》要求以F-6表格注册登记单,向美国证券管理委员会注册。

  • 第2题:

    美国《证券交易法》第二十二条赋予证券管理机构广泛的调查权,以约束种类繁多的市场危害行为。( )


    正确答案:×
    【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节,P351。

  • 第3题:

    1933年以后,美国出台了一系列证券法规,规范证券投资基金的有( )。

    A:《证券法》B:《证券交易法》C:《投资公司法》 D:《投资顾问法》


    答案:A B C D

  • 第4题:

    ( )和( )是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

    A.《1940年投资公司法》;《1940年投资顾问法》
    B.《1940年证券法》;《1940年投资公司法》
    C.《1940年证券交易法》;《1940年投资顾问法》
    D.《1940年证券交易法》;《1940年证券法》

    答案:A
    解析:
    《1940年投资公司法》和《1940年投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

  • 第5题:

    1940年()和1940年()是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
    A、《 投资公司法》;《 投资顾问法》
    B、《 证券法》;《 投资公司法》
    C、《 证券交易法》;《 投资顾问法》
    D、《 证券交易法》;《 证券法》


    答案:A
    解析:
    1940 年《投资公司法》和 1940 年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理

  • 第6题:

    按照经纪机构所提供经纪服务的不同分类,房地产经纪机构可开展的房地产法律咨询服务可分为(  )。

    A.房地产租赁法律咨询
    B.房地产抵押法律咨询
    C.商品房交易法律咨询
    D.存量房地产交易法律咨询
    E.土地交易法律咨询

    答案:C,D,E
    解析:

  • 第7题:

    按照经纪机构所提供经纪服务的不同分类,房地产经纪机构可开展的房地产法律咨询服务可分为( )。

    A:土地交易法律咨询
    B:房地产租赁法律咨询
    C:商品房交易法律咨询
    D:房地产抵押法律咨询
    E:存量房地产交易法律咨询

    答案:A,C,E
    解析:

  • 第8题:

    外汇交易法包括以下哪几个方面()。

    • A、远期合同法
    • B、货币期货合同法
    • C、即期外汇交易法
    • D、远期外汇交易法
    • E、期权交易法

    正确答案:A,B,C,E

  • 第9题:

    在美国证券市场的有关法律法规中,涉及期货投资基金监管的有()

    • A、《1933年证券法》
    • B、《1934年证券交易法》
    • C、《商品交易法》
    • D、《1940年投资顾问法》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题:

    单选题
    (  )和(  )是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
    A

    《1940年投资公司法》;《1940年投资顾问法》

    B

    《1940年证券法》;《1940年投资公司法》

    C

    《1940年证券交易法》;《1940年投资顾问法》

    D

    《1940年证券交易法》;《1940年证》


    正确答案: D
    解析:

  • 第11题:

    多选题
    下列属于经济法部门的法律有 ( )
    A

    公司

    B

    期货交易法

    C

    预算法

    D

    审计法

    E

    市场秩序法


    正确答案: B,D
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    多选题
    在美国证券市场的有关法律法规中,涉及期货投资基金监管的有()
    A

    《1933年证券法》

    B

    《1934年证券交易法》

    C

    《商品交易法》

    D

    《1940年投资顾问法》


    正确答案: D,C
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    外汇交易法包括以下哪几个方面()。

    A.即期外汇交易法

    B.远期外汇交易法

    C.期权交易法

    D.货币期货合同法

    E.远期合同法


    参考答案:ACDE

  • 第14题:

    我国基金监管的目标体现为()的立法宗旨。

    A.《证券法》

    B.《证券投资基金法》

    C.《证券交易法》

    D.《投资顾问法》


    正确答案:B
    我国基金监管的目标,体现为《证券投资基金法》的立法宗旨。

  • 第15题:

    1940年( )和1940年( )是美国关于共同基金的两部最重要的法律。

    A.《证券交易法》;《证券法》
    B.《证券法》;《投资公司法》
    C.《证券交易法》;《投资顾问法》
    D.《投资公司法》;《投资顾问法》

    答案:D
    解析:
    1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

  • 第16题:

    1940年( )和1940年( )是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

    A.《证券交易法》;《证券法》
    B.《证券法》;《投资公司法》
    C.《证券交易法》;《投资顾问法》
    D.《投资公司法》;《投资顾问法》

    答案:D
    解析:
    投资基金真正的大发展是在美国。1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

  • 第17题:

    美国监管证券投资基金的法律有( )。
    Ⅰ.《1933年证券法》
    Ⅱ.《1934年证券交易法》
    Ⅲ.《1940年投资公司法》
    Ⅳ.《1940年投资顾问法》

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    本题考察证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点;
    美国国会通过了多部法律来保护投资者,建立了对证券市场(包括共同基金业)和金融市场的监管体制。《1933年证券法》(Securities Act of 1933)要求基金募集时必须发布招募说明书,对基金进行描述。《1934年证券交易法》(Securities Exchange Act of l934)要求共同基金的销售商要受证券交易委员会(SEC)的监管,并且置于全美证券商协会(NASD)的管理权限之下,NASD对广告和销售设有具体规则。《1940年投资公司法》(Investment Advisers Act of 1940)和《1940年投资顾问法》(Investor Advisers Act of 1940)是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了对基金投资顾问、基金销售商及投资公司董事和管理人员等的管理。

  • 第18题:

    根据房地产经纪所促成的房地产交易的不同方式,房地产经纪机构所开展的房地产法律咨询服务的分类包括( )。

    A:土地交易法律咨询
    B:房地产融资法律咨询
    C:商品房交易法律咨询
    D:存量房地产交易法律咨询

    答案:B
    解析:
    本题考核的是房地产经纪机构可开展的房地产法律咨询服务的类型。按照经纪机构所提供经纪服务的不同分类,房地产经纪机构可开展的房地产法律咨询服务分为土地交易法律咨询、商品房交易法律咨询和存量房地产交易法律咨询。根据房地产经纪所促成的房地产交易的不同方式,房地产经纪机构所开展的房地产法律咨询服务可分为房地产融资法律咨询、房地产买卖法律咨询、房地产租赁法律咨询、房地产抵押法律咨询等。

  • 第19题:

    属于经济法部门的法律有()

    • A、公司法
    • B、期货交易法
    • C、预算法
    • D、审计法
    • E、市场秩序法

    正确答案:C,D,E

  • 第20题:

    交易所的期货交易商一般采用()来进行期货交易。

    • A、当天交易法
    • B、头寸交易法
    • C、赚取差价法
    • D、跨市场交易法

    正确答案:A

  • 第21题:

    单选题
    美国监管证券投资基金的法律有( )。Ⅰ.《1933年证券法》Ⅱ.《1934年证券交易法》Ⅲ.《1940年投资公司法》Ⅳ.《1940年投资顾问法》
    A

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:

  • 第22题:

    多选题
    下列关于市场管理与市场交易法的表述中,正确的有(  )。
    A

    在我国社会主义市场经济法律体系中居于核心地位

    B

    包括市场主体行为规则法

    C

    包括市场管理规则法

    D

    包括市场体系法

    E

    包括投资法


    正确答案: B,A
    解析:
    ABCD四项,市场管理与市场交易法,即关于保障市场正常运行、维护市场正常秩序方面的法律,在我国社会主义市场经济法律体系中居于核心地位。包括:①市场主体行为规则法,即关于市场主体交易行为的法律;②市场管理规则法,即规定市场平等竞争条件,维护公平竞争秩序的具有普遍性的法律规范;③市场体系法,即确认不同市场,规定各项市场规则的法律规范的作用在于规范市场行为,建立和维护平等交易和公平竞争的市场秩序。E项,投资法是属于宏观调控法的范畴,宏观调控法即关于国家调节和控制国民经济对市场实施宏观调控的法律规范。

  • 第23题:

    单选题
    交易所的期货交易商一般采用()来进行期货交易。
    A

    当天交易法

    B

    头寸交易法

    C

    赚取差价法

    D

    跨市场交易法


    正确答案: D
    解析: 暂无解析