以下业务中,哪项不属于现代投资银行的业务()A、商业信贷发放业务B、证券交易C、证券发行承销D、兼并与收购

题目
以下业务中,哪项不属于现代投资银行的业务()

A、商业信贷发放业务

B、证券交易

C、证券发行承销

D、兼并与收购

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1.以下哪项不属于按照信息媒介分类中的通信形式?A、话音业务B、数据业务C、本地电话业务D、视频和多媒体业务

2.在现代意义的投资银行诞生以前，证券市场业务包含在规模庞大的保险业务之中。()

3.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励 B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩 C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年 D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价

4.参照美国著名金融专家罗伯特，库恩的观点，投资银行的最佳定义是指经营一部分或者全部资本市场业务的金融机构，按照这一定义，不属于现代投资银行主要业务的有（ ）。A、证券发行与承销 B、公司理财 C、私募发行 D、向客户零售证券

参考答案和解析
参考答案：A
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  • 第1题：

    按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。

    A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务
    B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
    C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
    D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

    答案：B
    解析：
    非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务，专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。

  • 第2题：

    专业型投资银行提供全面的投资银行业务，但不提供投资银行业务以外的其他金融业务。


    错

  • 第3题：

    简答题： 简述现代投资银行的基本功能和业务范围。比较分析投资银行与商业银行的区别和联系。


    《商业银行法》规定：商业银行与客户的业务往来，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则。这也是《民法通则》关于民事活动的一般原则。 1、平等原则：是指银行与客户之间的法律地位平等。平等的法律含义，还包括在金融市场上，没有任何人拥有任何经济上的特权，没有任何单位拥有任何特殊的地位，在金融市场上人人平等； 2、公平原则：是指商业银行与客户签订的合同要体现公平的要求； 3、自愿原则：是指当事人在金融市场中进行的各种交易都要自主表达意思，自由达成一致，自觉履行合同。自愿原则是契约自由原则的具体体现； 4、诚实信用原则：金融市场是通过信用记录的方式来维持参加者的信用水平的，信用记录维持着市场的纪律，当然，银行和其他金融机构也有信用评级的要求，金融机构由社会上的民间组织评级，有的信用评级公司是世界上著名的大公司。

  • 第4题：

    1、以下不属于投资银行业务的是：

    A．企业并购业务

    B．证券承销业务

    C．存贷款业务

    D．资产证券化业务


    C

  • 第5题：

    1、以下不属于狭义表外业务的是（）。

    A．贷款承诺

    B．担保

    C．代理业务

    D．投资银行业务


    期权

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