股票投资人一旦出资购买了某个公司的股票,投资者就再不能向发行股票的公司退还股票索回资金,同时也没有到期还本的可能。这属于股票的()特性。A、不可返还性B、决策性C、风险性D、流通性

题目

股票投资人一旦出资购买了某个公司的股票,投资者就再不能向发行股票的公司退还股票索回资金,同时也没有到期还本的可能。这属于股票的()特性。

A、不可返还性

B、决策性

C、风险性

D、流通性


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  • 第1题:

    甲股份有限公司向不特定对象公开发行股票,票面总值6 000万元,决定由乙证券公司代销。双方约定:证券的代销期限为60日;采用溢价发行,发行价格由甲公司和乙证券公司协商确定。乙证券公司在代销期内,为本公司预留了甲公司l0%的股票。代销期届满,向投资者出售的股票数量达到了拟发行数量的55%。部分投资人认为甲公司应退还股款,甲公司不同意。

    要求:根据《证券法》的相关规定,回答下列问题:

    (1)甲公司公开发行股票,决定由乙证券公司代销是否合法?简要说明理由。

    (2)甲公司和乙证券公司约定的代销期和发行价格是否合法?简要说明理由。

    (3)乙证券公司在代销期内,为本公司预留了甲公司的股票是否合法?简要说明理由。

    (4)部分投资人认为甲公司应退还股款是否合法?简要说明理由。


    正确答案:
    (1)甲公司公开发行股票,决定由乙证券公司代销不合法。因为证券法规定,向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的,应当由承销团承销。
    (2)甲公司和乙证券公司约定的代销期和发行价格合法。因为证券法规定,证券的代销、
    包销期限最长不得超过90日。股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
    (3)乙证券公司在代销期内,为本公司预留了甲公司的股票不合法。证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销
    的证券和预先购入并留存所包销的证券。
    (4)部分投资人认为甲公司应退还股款合法。股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

  • 第2题:

    A公司为某准备首次发行股票并在科创板上市的公司,B公司为其主承销商,且A公司采取了超额配售选择权,下列说法正确的是(?? )。

    A.采用超额配售选择权的,A公司应授予B公司超额配售股票并使用超额配售股票募集的资金直接购买发行人股票的权利
    B.B公司在A公司股票上市之日起20个自然日内,不得使用该账户资金外的其他资金或者通过他人账户交易发行人股票
    C.采用超额配售选择权发行股票数量不得超过首次公开发行股票数量的20%
    D.B公司未购买A公司股票或者购买A公司股票数量未达到全额行使超额配售选择权拟发行股票数量的,不得要求A公司按照发行价格增发股票
    E.B公司使用超额配售募集的资金从二级市场购入股票的,在超额配售选择权行使期届满或者累计购回股票数量达到采用超额配售选择权发行股票数量限额的5个工作日内,将除购回股票使用的资金及划转给A公司增发股票部分的资金(如有)外的剩余资金,向中国证券投资者保护基金有限责任公司交付,纳入证券投资者保护基金

    答案:E
    解析:
    根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》(上证发[2019]46号)具体分析如下: A项,第33条第1款规定,采用超额配售选择权的,发行人应授予主承销商超额配售股票并使用超额配售股票募集的资金从二级市场竞价交易购买发行人股票的权利。通过联合主承销商发行股票的,发行人应授予其中1家主承销商前述权利。
    B项,第34条第2款规定,获授权的主承销商应当将超额配售股票募集的资金存入其在商业银行开设的独立账户。获授权的主承销商在发行人股票上市之日起30个自然日内,不得使用该账户资金外的其他资金或者通过他人账户交易发行人股票。
    C项,第35条规定,发行人和主承销商应当审慎评估采用超额配售选择权的可行性、预期目标等,并在首次预先披露的招股说明书中明确是否采用超额配售选择权以及采用超额配售选择权发行股票的数量上限。采用超额配售选择权发行股票数量不得超过首次公开发行股票数量的15%。
    D项,第38条第1款规定,发行人股票上市之日起30个自然日内,发行人股票的市场交易价格低于发行价格的,获授权的主承销商有权使用超额配售股票募集的资金,在连续竞价时间以《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》规定的本方最优价格申报方式购买发行人股票,且申报买入价格不得超过本次发行的发行价;获授权的主承销商未购买发行人股票或者购买发行人股票数量未达到全额行使超额配售选择权拟发行股票数量的,可以要求发行人按照发行价格增发股票。
    E项,第41条规定,获授权的主承销商使用超额配售募集的资金从二级市场购入股票的,在超额配售选择权行使期届满或者累计购回股票数量达到采用超额配售选择权发行股票数量限额的5个工作日内,将除购回股票使用的资金及划转给发行人增发股票部分的资金(如有)外的剩余资金,向中国证券投资者保护基金有限责任公司交付,纳入证券投资者保护基金。

  • 第3题:

    2、权益增发的含义是什么

    A.股东将自己的股票回售给发行方

    B..投资机构推荐投资者购买某个公司股票

    C.公司成立者原来持有的股票,现在向公众出售

    D.已经上市的公司发行新的股票

    E.原来的投资者主动地、无偿地向公司投入资本


    已经上市的公司发行新的股票

  • 第4题:

    某股份有限公司发行新股,其实施的下列行为中,符合公司法律制度关于股票发行规定的有( )。
    A.以低于其他投资者的价格向公司原股东发行股票
    B.以超过股票票面金额的价格发行股票
    C.向公司发起人发行无记名股票
    D.向某法人股东发行记名股票,并将该法人法定代表人的姓名记载于股东名册


    答案:B
    解析:
    股份有限公司每次发行股份的发行条件、发行价格应当相同,即遵循“同股同价”的原则,因此选项A的说法是错误的;公司向发起人、法人发行的股票,应当为记名股票,并应当记栽该发起人、法人的名称或者姓名,不得“另立户名”或者以“代表人姓名”记名,因此选项C和选项D的说法是错误的;股票发行价格可以按票据金额,也可以超过票面金额,但不得低于票据金额,因此选项B的说法是正确的。

  • 第5题:

    权益增发的含义是什么

    A.股东将自己的股票回售给发行方

    B..投资机构推荐投资者购买某个公司股票

    C.公司成立者原来持有的股票,现在向公众出售

    D.已经上市的公司发行新的股票

    E.无偿地向公司投入资本


    已经上市的公司发行新的股票