在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（）。 A.对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案 B.对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书 C.组织开展合规知识培训 D.缓收利息的审核、申报

题目
在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（）。

A.对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案
B.对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书
C.组织开展合规知识培训
D.缓收利息的审核、申报
相似考题

1.合规政策内容不包括()A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬

2.基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价

3.一般来说，基金管理人的合规审核的程序不包括( )。A、制定合规审核机制B、合规审核处罚C、合规审核调查D、合规审核评价

4.下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是（ ）。 A．制定并执行风险为本的合规管理计划 B．审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 C．组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 D．积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 E．收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

更多“ 在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（）。 ”相关问题

  • 第1题：

    下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是()。

    A.董事会对全行经营活动的合规性负最终责任

    B.在高管层的授权下，合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    C.监事会代表董事会监督高管层合规管理职责的履行

    D.高管层职责中不包括合规政策的制定


    正确答案：A

  • 第2题：

    合规负责人的职责中，不包括___。

    A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理

    B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

    C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    D.分管业务条线


    正确答案：D

  • 第3题：

    以下选项中，不属于银行合规管理的岗位的是（）。

    A.合规主管岗
    B.合规监测岗
    C.合规执行岗
    D.合规审核岗

    答案：C
    解析：
    银行合规管理的岗位包括：1.合规主管岗；2.合规监测岗；3.合规审核岗；4.合规检查岗。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第4题：

    合规负责人的基本职责不包括（）。

    A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
    B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
    D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    答案：C
    解析：
    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
    考点
    合规管理的流程

  • 第5题：

    营业部合规管理人员工作职责包括（）

    • A、合规咨询
    • B、合规审核
    • C、合规检查
    • D、合规培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。

    • A、制定书面的合规政策
    • B、制定并执行风险为本的合规管理计划
    • C、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
    • D、对员工进行合规培训

    正确答案:A

  • 第7题：

    合规审核的程序不包括以下哪项（）。

    • A、制定合规审核机制
    • B、合规审核调查
    • C、合规审核评价
    • D、撰写合规审核报告

    正确答案:D

  • 第8题：

    合规负责人的职责中，不包括（）。

    • A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
    • B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    • C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
    • D、分管业务条线

    正确答案:D

  • 第9题：

    商业银行的合规政策应明确（）

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、审计部门的职责
    • C、合规管理部门的权限
    • D、合规负责人的合规管理职责

    正确答案:A,C,D

  • 第10题：

    多选题
    营业部合规管理人员工作职责包括（）
    A

    合规咨询

    B

    合规审核

    C

    合规检查

    D

    合规培训


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人的合规审核不包括（　　）。
    A

    制定合规审核机制

    B

    确定合规审查人员

    C

    合规审核调查

    D

    合规审核评价


    正确答案： B
    解析：
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

  • 第12题：

    单选题
    商业银行合规管理三大机制不包括（）。
    A

    诚信举报

    B

    合规问责

    C

    合规审核

    D

    合规考核


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规管理部门的职责不包括()。

    A.与监管机构保持日常工作联系

    B.合规部门的设置与人员配备

    C.合规审核

    D.合规监测与评估


    正确答案：B

  • 第14题：

    基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。

    A.制定合规审核机制
    B.合规审核调查
    C.合规审核后续完善
    D.合规审核评价

    答案：C
    解析：
    基金管理人的合规审核包含以下程序：制定合规审核机制、合规审核调查、合规审核评价。

  • 第15题：

    在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。

    A.对银行有效管理合规风险的情况进行评估
    B.负责银行合规风险的有效管理
    C.负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守
    D.负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门

    答案：A
    解析：
    董事会或董事会下设的委员会应该对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估。

  • 第16题：

    在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（）。

    A.负责监督银行的合规风险管理
    B.负责银行合规风险的有效管理
    C.审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件
    D.对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估

    答案：B
    解析：
    银行高级管理层负责银行合规风险的有效管理。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第17题：

    下列属于合规审核岗职责的是（）

    • A、持续跟踪法律、规则、准则和监管办法最新发展，把握其对经营管理活动的影响。
    • B、对本行新制定、修改的各项规章制度、管理办法进行合规审核，出具合规审查意见书。
    • C、配合合规主管开展合规管理人员以及新进员工合规知识培训，就合规问题提供咨询。
    • D、按月汇总辖内合规管理风险问题，建立跟踪整改台账，为合规检查岗提供检查线索。

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    基金管理人的合规审核程序不包括（）。

    • A、制定合规审核机制
    • B、确定合规审查人员
    • C、合规审核调查
    • D、合规审核评价

    正确答案:B

  • 第19题：

    合规政策内容不包括（）。

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、管理层薪酬

    正确答案:D

  • 第20题：

    商业银行合规管理三大机制不包括（）。

    • A、诚信举报
    • B、合规问责
    • C、合规审核
    • D、合规考核

    正确答案:C

  • 第21题：

    下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是（）。

    • A、董事会对全行经营活动的合规性负最终责任
    • B、在高管层的授权下，合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • C、监事会代表董事会监督高管层合规管理职责的履行
    • D、高管层职责中不包括合规政策的制定

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人的合规审核程序不包括（）。
    A

    制定合规审核机制

    B

    确定合规审查人员

    C

    合规审核调查

    D

    合规审核评价


    正确答案： A
    解析： 合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人的合规审核包含的程序不包括（  ）。
    A

    制定合规审核机制

    B

    合规审核调查

    C

    合规审核后续完善

    D

    合规审核评价


    正确答案： A
    解析：

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