第1题:
关于合规管理,下列表述不正确的是( )。
A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.合规管理是商业银行最重要的风险管理活动
C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设.确保依法合规经营
第2题:
第3题:
第4题:
《商业银行合规风险管理指引》所称合规,是指使商业银行的经营活动与()相一致。
第5题:
所谓合规是指使商业银行的经营活动与风险管理规定相一致。
第6题:
合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确()。
第7题:
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
合规管理应具备相对的独立性,必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。
合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。
第8题:
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
第9题:
制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
对商业银行合规风险管理进行日常监督
对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
第10题:
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离
商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
第11题:
法律
法规
准则
规则
第12题:
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责
第13题:
关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定,下列说法不正确的是( )。
A.中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》
B.《商业银行合规风险管理指引》所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
C.《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和驭业操守。
第14题:
第15题:
《商业银行合规风险管理指引》所称合规,是指使商业银行的经营活动与()相一致。
第16题:
银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规,是指使商业银行的经营活动与()相一致。
第17题:
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。
第18题:
建设强有力的合规文化
建立有效的合规风险管理体系
建立有利于合规风险管理的基本制度
主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
加强合规培训与教育制度
第19题:
合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险
合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险
合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险
合规风险包括商业银行因违反相关法律要求,发生争议/诉讼而造成经济损失的风险
合规风险一般独立于法律风险讨论
第20题:
制订并执行风险为本的合规管理计划
审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
第21题:
合规
合规风险
合规管理
法律风险
第22题:
法律
法规
规则
准则
第23题:
合规
合规风险
合规管理
合规部门