反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形是()。A:违反保密规定，泄露有关信息B:未按规定对职工进行反洗钱培训的C:未按规定建立反洗钱内部控制制度的D:拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的E:未按规定履行客户身份识别义务的

题目
反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形是()。

A:违反保密规定，泄露有关信息
B:未按规定对职工进行反洗钱培训的
C:未按规定建立反洗钱内部控制制度的
D:拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
E:未按规定履行客户身份识别义务的
相似考题

1.对违反《反洗钱法》规定的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予行政处分。( )

2.下列选项中说法正确的。A、金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，对其处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以责令其停业整顿或者吊销其经营许可证。B、金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，对其处二十万元以上五十元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款。情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。C、金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，情节严重的，对其处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。D、金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，情节严重的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构对其处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

3.金融机构拒绝、阻碍反洗钱调查、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上二百万元(五百万元)以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证()此题为判断题(对，错)。

4.保险业金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录致使洗钱后果发生，情节特别严重的，中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令其停业整顿或者吊销其经营许可证。()

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  • 第1题：

    关于反洗钱立法权限以下说法正确的是？

    A.国务院反洗钱行政主管部门制定制定金融机构反洗钱规章。

    B.国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。

    C.国务院反洗钱行政主管部门制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。

    D.国务院反洗钱行政主管部门或者国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。


    正确答案：C

  • 第2题：

    银行业金融机构违法情节特别严重或者逾期不改正的，银监会可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证（　　）


    答案：对
    解析：
    银行业金融机构违法情节特别严重或者逾期不改正的，银监会可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证

  • 第3题：

    下列关于金融机构未按规定对职工进行反洗钱培训应承担法律责任的说法，正确的有（）。

    A由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

    B情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

    C情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证

    D建议金融监管机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分


    A,D
    略

  • 第4题：

    金融机构发生相关规定行为，致使洗钱后果发生的，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令（）。

    • A、停业整顿
    • B、休业检查
    • C、扣押其经营许可证
    • D、吊销其经营许可证
    • E、停止营业

    正确答案:A,D

  • 第5题：

    对于未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的金融机构，中国人民银行可以（）

    • A、处二十万元以上五十万元以下罚款 
    • B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款 
    • C、情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 
    • D、情节严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证

    正确答案:C

  • 第6题：

    金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）。


    正确答案:责令停业整顿或者吊销其经营许可证

  • 第7题：

    发现未按规定建立反洗钱内部控制制度的，可依法采取的措施有（）。

    • A、责令限期改正
    • B、情节严重的，可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
    • C、情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
    • D、处二十万元以上五十万元以下罚款

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    金融机构违反《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定的情形，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）

    • A、责令停业整顿；
    • B、吊销其经营许可证；
    • C、责令书面检查；
    • D、以上说法都对。

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    填空题
    金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）。

    正确答案： 责令停业整顿或者吊销其经营许可证
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    金融机构违反《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定的情形，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）
    A

    责令停业整顿；

    B

    吊销其经营许可证；

    C

    责令书面检查；

    D

    以上说法都对。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    银行业金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料，情节特别严重或者逾期不改正的，银行业监督管理机构可以责令停业整顿或者（）
    A

    吊销其经营许可证

    B

    接管该金融机构

    C

    责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

    D

    责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构违法《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的，区别不同情形，建议（）责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。
    A

    中国银行业监督管理委员会

    B

    中国人民银行

    C

    公安机关

    D

    工商行政机关


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查，情节特别严重或者逾期不改正的，国务院银行业监督管理机构怎样处理? ( )

    A.可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证

    B.可以责令限期整改或者吊销其经营许可证

    C.可以责令停业整顿或者没收其经营许可证

    D.可以责令停业整顿或者销毁其经营许可证


    正确答案：A

  • 第14题：

    反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形有()。

    A:违反保密规定泄露有关信息
    B:未按规定对职工进行反洗钱培训的
    C:未按规定建立反洗钱内部控制制度的
    D:拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
    E:未按规定履行客户身份识别义务的

    答案：A,D,E
    解析：
    金融机构有以下行为，致使洗钱后果发生的，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证：(1)未按照规定履行客户身份识别义务的；(2)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；(3)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；(4)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；(5)违反保密规定，泄露有关信息的；(6)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；(7)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

  • 第15题：

    金融机构违法《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的，区别不同情形，建议（）责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。

    • A、中国银行业监督管理委员会
    • B、中国人民银行
    • C、公安机关
    • D、工商行政机关

    正确答案:A

  • 第16题：

    银行业金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料，情节特别严重或者逾期不改正的，银行业监督管理机构可以责令停业整顿或者（）。

    • A、吊销其经营许可证
    • B、接管该金融机构
    • C、责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利
    • D、责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

    正确答案:A

  • 第17题：

    对于未按照规定对职工进行反洗钱培训的金融机构，可以：

    • A、处二十万元以上五十万元以下罚款
    • B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
    • C、情节严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
    • D、情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

    正确答案:D

  • 第18题：

    关于反洗钱立法权限以下说法正确的是？（）

    • A、国务院反洗钱行政主管部门制定制定金融机构反洗钱规章。
    • B、国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。
    • C、国务院反洗钱行政主管部门制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。
    • D、国务院反洗钱行政主管部门或者国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。

    正确答案:C

  • 第19题：

    金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《反洗钱法》的规定进行处罚，并责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，并且致使洗钱后果发生的，处（）罚款，并对直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

    • A、5万以上50万以下
    • B、50万以上100万以下
    • C、50万以上500万以下
    • D、500万以上1000万以下

    正确答案:A,C

  • 第21题：

    问答题
    金融机构有下列哪些行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证？

    正确答案： 1、未按照规定履行客户身份识别义务的； 2、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的； 3、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的； 4、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的； 5、违反保密规定，泄露有关信息的； 6、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的； 7、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    金融机构发生相关规定行为，致使洗钱后果发生的，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令（）。
    A

    停业整顿

    B

    休业检查

    C

    扣押其经营许可证

    D

    吊销其经营许可证

    E

    停止营业


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    发现未按规定建立反洗钱内部控制制度的，可依法采取的措施有（）。
    A

    责令限期改正

    B

    情节严重的，可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证

    C

    情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

    D

    处二十万元以上五十万元以下罚款


    正确答案： C,D
    解析： 《反洗钱》第三十一条　金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（一）未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；（二）未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；（三）未按照规定对职工进行反洗钱培训的。

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