当前分类： 监察室
问题：多选题作为温州银行员工，以下哪些行为是合规的？（）A拒绝向他人出借本人账户办理资金汇划、现金存取B受温州银行客户委托代为保管印章（鉴）、存单、存折C不为温州银行客户代签、代办与温州银行有关的各类业务D搭股参与温州银行客户经商办企业，并不参与经营...
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问题：判断题温州银行员工A的亲戚向温州银行申请一笔商业贷款，A作为该笔贷款的审核人，未免不必要的麻烦，未向领导报告他们之间的亲属关系。（）A 对B 错...
问题：判断题在紧急迫切的情况下，如遇工作职责交叉或模糊的事项，为避免难以挽回的损失，员工应当先行予以合理处理，事后再向上级汇报。（）A 对B 错...
问题：判断题温州银行客户经理因与某客户系朋友关系，可给他办理优于其他同类贷款条件的信贷业务，但必须满足温州银行规定的最低要求。（）A 对B 错...
问题：单选题以下哪种观念是正确的？（）A 朋友想打探一下温州银行的业务信息，就算不影响温州银行经营，也不能向他透露B 帮朋友把申请的贷款审批下来，朋友给予一些“经济奖励”是理所应当的C 为月末揽存方便，亲属的存款直接划转到揽存人账户，对于这种特殊情况可以给予特别对待D 为朋友办理信用卡提供担保是可以的，但不能为他贷款担保...
问题：判断题温州银行员工A与温州银行某信贷客户B是朋友关系，因客户B急需资金周转，A可将自有资金出借给他，但不得出借信贷资金（）A 对B 错...
问题：判断题为业务办理方便，在其亲属（系温州银行客户）允许的情况下，温州银行员工可代为保管银行卡、UKEY（）A 对B 错...
问题：多选题以下哪些行为属温州银行“十个严禁”中明令禁止温州银行员工参与的活动？（）A介绍他人出借资金给温州银行信贷客户B参与社会各类融资性公司经营C经商办企业D介绍、从事票据买卖业务...
问题：单选题温州银行员工可以为下列哪个对象提供担保（）？A 兄弟姐妹B 朋友C 同事D 都不可以...
问题：判断题对于发生案件的，只需追究案发层级机构案件责任人员的责任。（）A 对B 错...
问题：单选题发生重大、恶性案件的，给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人（）处分？A 警告（含）以上B 记过（含）以上C 降级（含）以上D 记大过（含）以上...
问题：多选题以下哪些情形会给予有关案件责任人员从重处理？（）A对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的B包庇违法违规人员的C指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件D一年内发生同质同类案件的...
问题：单选题当银行业从业人员对所在机构的处分有异议时，采取的正确行为有（）A 先按正常渠道反映与申诉B 偷拍窃听，积极收集对自已有利的证据C 立即向媒体公开披露所受冤屈D 以上方式都正确...
问题：单选题案件责任人员被撤职后，（）年内不得安排担任同职（级）及以上职务。A 一年B 二年C 三年D 四年...
问题：单选题银行业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时，应该按照内部规定向（）报告，寻求内部专业支持。A 银监会B 所在机构负责人C 银行业协会D 上级主管...
问题：单选题向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应当根据监管规定要求，对所推荐的产品及服务进行充分的（）A 风险提示B 信息陈述C 宣传D 承诺和保证...
问题：单选题温州银行员工可以与客户发生下列哪种资金关系？（）A 向客户借款B 经客户同意以客户名义申请贷款C 与客户协商进行搭车贷款D 都不可以...
