多选题以下哪些员工行为被明令禁止（）A充当资金掮客B参与民间借贷C入股小贷公司D入股担保机构

题目
多选题
以下哪些员工行为被明令禁止（）
A

充当资金掮客

B

参与民间借贷

C

入股小贷公司

D

入股担保机构

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1.银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,加大对员工下列哪些异常行为的监督检查力度。()A.参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客B.洗钱C.涉黄、涉赌、涉毒D.经商办企业E.过度消费及负债F.频繁请假

2.以下属于基本类禁止规定的行为有:( )A.严禁参与洗钱、非法集资、高利贷等非法金融活动B.严禁参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等融资机构，充当资金掮客C.严禁参与欺诈或商业贿赂D.严禁使用信用卡恶意透支或参与信用卡套现E.严禁泄露或出卖国家秘密、我行商业秘密和客户信息

3.严禁充当掮客,对违规充当资金中介、掮客,擅自为借贷双方牵线搭桥或介绍客户到担保公司、贷款公司等企业投资、借贷、担保,情节严重或造成严重后果的,给予( )处分。A.记过B.记大过至留用察看C.解除劳动合同D.开除

4.严禁直接、间接参与或协助客户之间的资金借贷、融资担保、票据中介、集资经商或参股入股。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    根据《广发银行员工违规违纪处罚办法》，以下哪种行为将被一律解除劳动合同处理或开除处分（）

    • A、参与民间借贷
    • B、参与非法集资
    • C、充当资金掮客
    • D、信用卡套现

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    按照《严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》（银监办发[2012]160号）要求，以下说法正确的是（）

    • A、严禁信贷业务人员以自有资金或其他渠道筹集资金直接或变相参与民间借贷为借款人提供搭桥资金用于倒贷、还息、虚假清收不良贷款
    • B、特殊情况下，农信社员工为企业贷款提供搭桥资金
    • C、农信社员工可以扮演中介角色为借款企业及担保企业牵线搭桥
    • D、信贷业务人员可以向借款人提供信息或帮助联系融资性担保机构、小贷公司、典当行及其他自然人获取搭桥资金

    正确答案:A

  • 第3题：

    根据广东农信社股金基本规定中申请入股的规定，自然人作为设立农村合作金融机构的发起人，应当符合以下哪些条件（）

    • A、具有完全民事行为能力的中国公民。
    • B、有良好的社会声誉和诚信记录。
    • C、入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。
    • D、银监会规定的其他审慎性条件。
    • E、最近2年内无重大违法违规行为。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    禁止员工直接、间接参与或协助客户之间的（）或参股入股、充当社会融资掮客。

    • A、资金借贷
    • B、融资担保
    • C、票据中介
    • D、集资经商

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    《“家庭亲情贷”管理办法》规定：农商行应加强对借款人账户资金监测，防止顶冒名贷款、（），贷款资金参与民间借贷、流入股市等。

    • A、欠息
    • B、逾期
    • C、增信
    • D、挪用转借

    正确答案:D

  • 第6题：

    以下哪些员工行为被明令禁止（）

    • A、充当资金掮客
    • B、参与民间借贷
    • C、入股小贷公司
    • D、入股担保机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    关于信贷业务人员，下列说法正确的是（）
    A

    农信社员工可以参与民间借贷

    B

    农信社员工可以参股小贷公司

    C

    农信社员工可以参股担保公司

    D

    严禁农信社员工可以参股典当公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    禁止员工直接、间接参与或协助客户之间的（）或参股入股、充当社会融资掮客。
    A

    资金借贷

    B

    融资担保

    C

    票据中介

    D

    集资经商


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    除以下哪项行为外，其他行为被明令禁止（）
    A

    充当资金掮客

    B

    参与民间借贷

    C

    入股小贷公司

    D

    发放涉农贷款


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    禁止直接、间接参与或协助客户之间的（）或参股入股、充当社会融资掮客。
    A

    资金借贷

    B

    融资担保

    C

    票据中介

    D

    集资经商


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    要采取定期和不定期、重点和普遍检查的方法，检查员工不得参与民间借贷、不得充当资金掮客，不得经商办企业或在企业兼职方面的行为。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据广东农信社股金基本规定中申请入股的规定，自然人作为设立农村合作金融机构的发起人，应当符合以下哪些条件（）
    A

    具有完全民事行为能力的中国公民。

    B

    有良好的社会声誉和诚信记录。

    C

    入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。

    D

    银监会规定的其他审慎性条件。

    E

    最近2年内无重大违法违规行为。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    除以下哪项行为外，其他行为被明令禁止（）

    • A、充当资金掮客
    • B、参与民间借贷
    • C、入股小贷公司
    • D、发放涉农贷款

    正确答案:D

  • 第14题：

    关于信贷业务人员，下列说法正确的是（）

    • A、农信社员工可以参与民间借贷
    • B、农信社员工可以参股小贷公司
    • C、农信社员工可以参股担保公司
    • D、严禁农信社员工可以参股典当公司

    正确答案:D

  • 第15题：

    加强员工行为排查需重点关注（）。

    • A、员工经商办企业行为
    • B、员工私售产品行为
    • C、员工充当资金掮客行为
    • D、员工参与民间借贷行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    禁止直接、间接参与或协助客户之间的（）或参股入股、充当社会融资掮客。

    • A、资金借贷
    • B、融资担保
    • C、票据中介
    • D、集资经商

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    严禁为高利贷公司、小额贷款公司、出资人以及客户之间充当任何形式的资金掮客，或牵线搭桥帮助借款人筹集资金垫还贷款从中牟利，以及参与协助客户间的（）等活动。

    • A、资金借贷
    • B、私人聚会
    • C、融资担保
    • D、集资
    • E、个人经商

    正确答案:A,C,D,E

  • 第18题：

    单选题
    自然人作为发起人入股农村信用社时，以下说法错误的是（）。
    A

    具有限制民事行为能力或完全民事行为能力的中国公民；

    B

    具有良好的社会声誉和诚信记录；

    C

    入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股；

    D

    入股时不得以他人委托资金入股；


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    入股资金为自有资金且来源合法，不得以（）资金入股。
    A

    借贷

    B

    他人委托

    C

    货币


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    农信机构人员（）充当资金掮客，或以其他形式参与民间借贷。
    A

    严禁

    B

    可以

    C

    必须

    D

    审慎


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    加强员工行为排查需重点关注（）。
    A

    员工经商办企业行为

    B

    员工私售产品行为

    C

    员工充当资金掮客行为

    D

    员工参与民间借贷行为


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    境内自然人投资入股村镇银行的，应符合以下条件：（）。
    A

    有完全民事行为能力

    B

    有良好的社会声誉和诚信记录

    C

    入股资金来源合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股

    D

    中国人民银行规定的其他审慎性条件


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    严禁直接、间接参与或协助客户之间的资金借贷、融资担保、票据中介、集资经商或参股入股。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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