多选题以下有关私募风险评估及合格投资者评估的说法，错误的是（）A客户A年龄25岁，2017年2月1日办理了私募风险评估，有效期至2018年2月1日B客户B于2017年2月1日当天可以进行多次私募风险评估，并且需由不同的客户经理指导完成C客户C理财产品风险评级为A3，私募风险评级为A4，可以申请购买R4的私募产品，但需要二次风险提示D客户D购买120万信托计划产品，需要完成私募产品合格投资者评估

题目
多选题
以下有关私募风险评估及合格投资者评估的说法，错误的是（）
A

客户A年龄25岁，2017年2月1日办理了私募风险评估，有效期至2018年2月1日

B

客户B于2017年2月1日当天可以进行多次私募风险评估，并且需由不同的客户经理指导完成

C

客户C理财产品风险评级为A3，私募风险评级为A4，可以申请购买R4的私募产品，但需要二次风险提示

D

客户D购买120万信托计划产品，需要完成私募产品合格投资者评估

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1.关于私募基金销售机构的行为，符合法规要求的是( )。A.私募基金销售机构应当采取措施，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估B.私募基金销售机构应当通过分析会、报告会等形式，向公众宣传推介C.私募基金销售机构应当向投资者保证本金不受损失D.私募基金销售机构应当确保投资者的投资资金来源合法

2.下列关于募集机构的说法正确的是( )。Ⅰ.募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评估，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。Ⅱ.募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力向匹配的私募基金Ⅲ.假如投资者的问卷调查结果为保守型，则向其推介评级为低风险的私募基金，也可以向其推荐评级为中或者高风险的私募基金Ⅳ.实践中常将私募基金划分为高、中、低等风险级别A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

3.募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和( )相匹配的私募基金。A、个人投资喜好B、风险了解状况C、对市场了解状况D、风险承担能力

4.关于私募基金风险评级，以下说法错误的是()。A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级B.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级D.私募基金管理人销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级

参考答案和解析
正确答案： A,C
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    关于私募投资基金的投资者评估，说法错误的有( )。

    A.募集机构3年后再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估

    B.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估

    C.投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估

    D.投资私募投资基金，投资者应对自身风险承担能力在3年内不发生重大变化做出书面保证


    正确答案：D
    解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第十八条规定，投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估。

  • 第2题：

    关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是()。

    A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让

    B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评

    C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书

    D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责


    【答案】B

  • 第3题：

    募集机构应当对所销售私募基金进行风险评级，以下表述正确的是（）。
    Ⅰ．自行评级，需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法
    Ⅱ．自行评级，视募集机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法
    Ⅲ．委托第三方机构评级，需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法
    Ⅳ．委托第三方机构评级，视第三方机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法

    A．Ⅰ、Ⅲ
    B．Ⅱ、Ⅳ
    C．Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅰ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。

  • 第4题：

    投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。（ ）私募基金产品的投资者持有期间超过（ ）的，无需再次进行投资者风险评估。

    A.不同、2年
    B.不同、3年
    C.同一、3年
    D.同一、2年

    答案：C
    解析：
    募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过3年,逾期需要重新评估，但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外。

  • 第5题：

    募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和（）相匹配的私募基金。

    A.个人投资喜好
    B.风险了解状况
    C.对市场了解状况
    D.风险承担能力

    答案：D
    解析：
    募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。

  • 第6题：

    根据《私募投资基金募集行为管理办法》同一私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无需再次进行投资者风险评估。

    • A、3
    • B、1
    • C、5
    • D、2

    正确答案:A

  • 第7题：

    私募风险评估客户需要在18周岁至65周岁（生日当天无效），有效期为（）年。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    私募风险评估客户需要在18周岁至65周岁（生日当天无效），有效期为（）年。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（　　）。Ⅰ．私募基金管理人自行对私募基金进行风险评级Ⅱ．委托第三方机构对私募基金进行风险评级Ⅲ．向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金Ⅳ．向无投资经验的投资者推介私募基金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    股权投资基金管理人无论是自行销售还是委托销售机构销售股权投资基金，应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。

  • 第10题：

    单选题
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，关于私募基金的募集和运作，以下说法错误的是（　　）。
    A

    私募基金募集机构可以通过微信向特定客户推介私募基金

    B

    私募基金必须由基金托管人托管

    C

    私募基金募集机构在认定合格投资者时，投资者持有的信托计划单位可以视为其金融资产

    D

    私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失


    正确答案： B
    解析：
    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

  • 第11题：

    单选题
    私募基金经理在销售私募基金时，投资者应当签订的文件不包括（）。
    A

    投资者风险评估和风险承受能力调查问卷

    B

    风险说明书

    C

    投资者符合合格投资者的承诺函

    D

    投资说明书


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    募集机构应当对所销售私募基金进行风险评级，以下表述正确的是（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．自行评级，需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法Ⅱ．自行评级，视募集机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法Ⅲ．委托第三方机构评级，需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法Ⅳ．委托第三方机构评级，视第三方机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。

  • 第13题：

    下列私募基金投资者中，需要采取问卷调查方式履行特定对象确定程序和风险评估的是( )。

    A、社会保障基金

    B、个人投资者

    C、在中国证券投资基金业协会备案的私募基金产品

    D、慈善基金


    正确答案：B
    解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第三十二条规定，私募基金投资者属于以下情形的，可以不适用本办法第十七条至第二十一条、第二十六条至第三十一条的规定：(一)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;(二)依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的私募基金产品;(三)受国务院金融监督管理机构监管的金融产品;(四)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;(五)法律法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。

  • 第14题：

    关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（ ）。

    A、私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让
    B、私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评
    C、私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书
    D、私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责

    答案：B
    解析：
    B项，私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

  • 第15题：

    私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（ ）。
    Ⅰ 客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益
    Ⅱ 客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像
    Ⅲ 购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品，后签署了产品合同及风险揭示书等文件
    Ⅳ 产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项违规，客户经理不得预测所推介基金的未来业绩。 Ⅱ项违规，客户经理在客户购买产品时，应当全过程录音或者录像。
    Ⅲ项违规，客户经理应先让客户签署风险揭示书和合同，再进行产品的购买。

  • 第16题：

    私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（ ），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

    A.收益预测
    B.风险衡量
    C.收益评价
    D.风险评级

    答案：D
    解析：
    私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

  • 第17题：

    以下关于私募基金的说法正确的有（ ）。
    ①私募基金向特定合格投资者发售
    ②私募基金只能采取非公开方式发行
    ③私募基金的投资金额较小，风险较小
    ④私募基金的投资范围广

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    私募基金的投资金额高，风险较大。

  • 第18题：

    投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。（）私募基金产品的投资者持有期间超过（）的，无需再次进行投资者风险评估。

    • A、不同、2年
    • B、不同、3年
    • C、同一、3年
    • D、同一、2年

    正确答案:C

  • 第19题：

    以下有关私募风险评估及合格投资者评估的说法，错误的是（）

    • A、客户A年龄25岁，2017年2月1日办理了私募风险评估，有效期至2018年2月1日
    • B、客户B于2017年2月1日当天可以进行多次私募风险评估，并且需由不同的客户经理指导完成
    • C、客户C理财产品风险评级为A3，私募风险评级为A4，可以申请购买R4的私募产品，但需要二次风险提示
    • D、客户D购买120万信托计划产品，需要完成私募产品合格投资者评估

    正确答案:A,C

  • 第20题：

    单选题
    据私募投资基金监督管理暂行办法，关于私募基金的募集运作以下说法错误的是（）。
    A

    私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失的风险

    B

    私募基金由基金托管人托管

    C

    募集机构可以通过微信向特定对象宣传推荐私募基金

    D

    私募机构在认定合格投资者时，投资者持有的信托计划，单位可作为金融资产


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于私募基金的风险评估及投资者选定，下列说法正确的有（）。Ⅰ.募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级Ⅱ.募集机构应建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法Ⅲ.募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金Ⅳ.募集机构应当根据投资者的净资产状况，向其推介适当的私募基金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    某私募基金公司，在其私募基金发行前花巨资在当地报纸、电台和电视台进行宣传，很多客户慕名前来购买，于是公司安排购买金额不足100万元的客户拼单购买。发行结束后，基金公司又分别联系了各个投资者，让其补填风险测评问卷。该基金在上述销售过程中存在的违规行为包括（　　）。Ⅰ．向不特定对象宣传私募基金Ⅱ．未对客户风险承受能力进行识别Ⅲ．安排不合格投资人购买私募产品
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    私募基金募集应当履行下列程序：①特定对象确定；②投资者适当性匹配；③基金风险揭示；④合格投资者确认；⑤投资冷静期；⑥回访确认。

  • 第23题：

    单选题
    下列说法符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的是（）。
    A

    私募基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失

    B

    私募基金销售机构可以向投资者承诺最低收益

    C

    应当制作风险揭示书，由投资者签字确认

    D

    私募基金管理人自行销售私募基金的，不用评估投资者的风险承受能力


    正确答案： A
    解析：

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