多选题金融机构及其工作人员发现其他交易的（）有异常，经分析认为可疑无法排除，应当提交可疑报告。A金额B频率C流向D性质

题目
多选题
金融机构及其工作人员发现其他交易的（）有异常，经分析认为可疑无法排除，应当提交可疑报告。
A

金额

B

频率

C

流向

D

性质

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1.金融机构及其工作人员发现任何交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形且经分析认为涉嫌洗钱的，或是有合理理由认为交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，应提交( )报告。A．可疑交易B．客户身份资料C．大额交易D．交易记录

2.除《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一规定的情形外，金融机构及其工作人员发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。此题为判断题(对，错)。

3.金融机构及其工作人员在反洗钱业务工作中除规定情形外，发现其他交易的（）等有异常情形，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。A、金额B、频率C、性质D、流向

4.除符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一、十二、十三条规定的情形向反洗钱监测分析中心提交报告外,金融机构及其工作人员发现其他交易的哪些情况有异常,经分析认为涉嫌洗钱的,应当向反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告?

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  • 第1题：

    除《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一、十二、十三条规定的情形外，金融机构及其工作人员发现其他交易的（）等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

    • A、金额
    • B、频率
    • C、流向
    • D、性质

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    金融机构及其工作人员若发现交易金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

    • A、正确
    • B、错误

    正确答案:A

  • 第3题：

    金融机构及其工作人员发现客户的交易金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当提交什么报告？（）

    • A、客户身份识别报告
    • B、大额交易报告
    • C、风险提示报告
    • D、可疑交易报告

    正确答案:D

  • 第4题：

    根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中，发现交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交（）

    • A、可疑交易报告
    • B、风险提示报告
    • C、大额交易报告
    • D、客户身份识别报告

    正确答案:A

  • 第5题：

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》除第十一、十二、十三条规定的情形外，金融机构及其工作人员发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向（）提交可疑交易报告。

    • A、中国反洗钱监测分析中心
    • B、公安机关
    • C、检察机关
    • D、国务院反洗钱行政主管部门

    正确答案:A

  • 第6题：

    根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》，金融机构及其工作人员发现其交易金额、频率、流向、性质有异常情形的，经分析认为涉嫌洗钱的，应当提交可疑报告。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    单选题
    金融机构为客户提供金融服务时，发现客户交易或行为符合规定的可疑标准，或者交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应报告（）。
    A

    大额交易报告

    B

    可疑交易报告

    C

    重点监控报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》，金融机构及其工作人员发现其交易金额、频率、流向、性质有异常情形的，经分析认为涉嫌洗钱的，应当提交可疑报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，你单位应报送以下可疑交易（）。
    A

    客户多次要求销户但无法提供本人合法证明文件。

    B

    客户要求基金份额虽然能提供合法证明文件，但要求非交易过户。

    C

    客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。

    D

    发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    除《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一、十二、十三条规定的情形外，金融机构及其工作人员发现其他交易的（）等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
    A

    金额

    B

    频率

    C

    流向

    D

    性质


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    各分支机构和相关部门发现其他交易的（）等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应向总行提交可疑交易报告。
    A

    金额；

    B

    频率；

    C

    流向；

    D

    性质


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构及其工作人员发现客户的交易金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当提交什么报告？（）
    A

    客户身份识别报告

    B

    大额交易报告

    C

    风险提示报告

    D

    可疑交易报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构为客户提供金融服务时，发现客户交易或行为符合规定的可疑标准，或者交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应报告（）。

    • A、大额交易报告
    • B、可疑交易报告
    • C、重点监控报告

    正确答案:B

  • 第14题：

    金融机构及其工作人员发现其他交易金额，频率流向，性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向（）提交可疑交易报告。

    • A、中国反洗钱监测分析中心
    • B、公安机关
    • C、检查机关
    • D、国务院反洗钱行政主管部门

    正确答案:A

  • 第15题：

    依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，你单位应报送以下可疑交易（）。

    • A、客户多次要求销户但无法提供本人合法证明文件。
    • B、客户要求基金份额虽然能提供合法证明文件，但要求非交易过户。
    • C、客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。
    • D、发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的。

    正确答案:C,D

  • 第16题：

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构及其工作人员发现交易的（）等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当提交可疑交易报告。

    • A、金额
    • B、频率
    • C、流向
    • D、性质

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    金融机构除按规定的可疑交易标准报告可疑交易外，在发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，也应当向中国反洗钱监测分析中心报告。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    金融机构及其工作人员发现其他交易的（）有异常，经分析认为可疑无法排除，应当提交可疑报告。

    • A、金额
    • B、频率
    • C、流向
    • D、性质

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    金融机构及其工作人员若发现交易金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
    A

    正确

    B

    错误


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    金融机构及其工作人员发现其他交易的（）有异常，经分析认为可疑无法排除，应当提交可疑报告。
    A

    金额

    B

    频率

    C

    流向

    D

    性质


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    金融机构除按规定的可疑交易标准报告可疑交易外，在发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，也应当向中国反洗钱监测分析中心报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    金融机构及其工作人员在反洗钱业务工作中除规定情形外，发现其他交易的（）等有异常情形，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
    A

    金额

    B

    频率

    C

    性质

    D

    流向


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构及其工作人员发现交易的（）等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当提交可疑交易报告。
    A

    金额

    B

    频率

    C

    流向

    D

    性质


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    金融机构及其工作人员发现其他交易金额，频率流向，性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向（）提交可疑交易报告。
    A

    中国反洗钱监测分析中心

    B

    公安机关

    C

    检查机关

    D

    国务院反洗钱行政主管部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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