单选题涉及运营案件、违规、重大差错事件，以下说法不正确的是（）。A 潜在或实际损失超过1万元（含）的运营重大差错或严重违规事件。B 产生严重声誉影响或法律纠纷的运营相关事件，包括但不限于被媒体负面报道、被监管机构通报批评或处罚、客户重大投诉等情形。C 原因不明的单笔金额超过1万元（不含）的账务差错。D 尾箱或金库发生不明原因的被损坏或非正常进入。

题目
单选题
涉及运营案件、违规、重大差错事件，以下说法不正确的是（）。
A

潜在或实际损失超过1万元（含）的运营重大差错或严重违规事件。

B

产生严重声誉影响或法律纠纷的运营相关事件，包括但不限于被媒体负面报道、被监管机构通报批评或处罚、客户重大投诉等情形。

C

原因不明的单笔金额超过1万元（不含）的账务差错。

D

尾箱或金库发生不明原因的被损坏或非正常进入。

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1.已表彰的省级文明规范服务示范网点发生哪些情形之一的,给予撤销荣誉称号并摘牌处理?()A、单位或主要负责人及服务明星发生违法、违规行为，被有关部门查处的B、发生各类案件及重大责任事故的C、出现重大业务差错造成严重损失，被上级单位查处的D、发生服务质量的重大投诉，被新闻媒体曝光，造成严重负面影响，情况属实的

2.下列哪些是严重影响正常经营和提供正常金融服务的事件?A、因自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等导致营业网点无法正常营业及产生重大影响的事件。B、我行网上银行、手机银行等业务系统被非法攻击，导致我行或客户资金被盗的案件。C、客户在营业场所内重伤、非正常死亡，可能引发社会广泛关注的事件。D、境内外媒体(含网络等其他方式)出现我行负面舆情，已经或可能对我行正常经营产生重大影响或形成重大声誉风险的事件。

3.下列哪些不属于商业银行需要向监管机构报告的重大操作风险事件()。A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以下的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以下的案件B.盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件C.发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失1000万元以内的事故、自然灾害D.一般职工违规E.其他涉及损失金额不超过商业银行资本净额1‰的操作风险事件

4.下列哪些是严重损害银行和客户利益的事件?A、涉案金额在1万元以上的内部经济案件和员工涉案，涉嫌触犯刑法或刑事犯罪的案件，以及涉及处级(含)以上干部的案件。B、重要数据或信息损毁、丢失、泄露，或重要账册、重要空白凭证、印章丢失或被伪造、被盗用，已经或可能导致严重损失或重大影响的事件。C、机构网点、金库、运钞车被抢劫，或被盗窃10万元(含)以上的案件。D、在职员工重伤、失踪、非正常死亡的事件。

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  • 第1题：

    关于重大投诉的认定标准说法错误的是？（）

    • A、被媒体进行负面报道：受到城市/全国性门户网站或媒体曝光的一切有关公司不利声誉的事件；
    • B、投诉上升至政府机关，被政府机关点名批评或停网签一周以上的；
    • C、微博或微信转发超过30次及以上；
    • D、对品牌造成重大经济损失的

    正确答案:C

  • 第2题：

    按《交通银行不良信贷资产岗位责任认定办法（试行）》的相关规定，根据严重程度，不良后果分为重大、较大、一般、轻微四级后果，其中就重大后果以下哪项描述不准确的（）。

    • A、个人贷款业务中，造成单笔本金损失或预期损失人民币等值金额500万元（含）以上
    • B、发生涉案金额100万元（含）以上的重大违法犯罪案件
    • C、被外部监管部门罚款50万元（含）以上的重大违规经营行为
    • D、对交通银行声誉和形象造成重大损害或恶劣影响

    正确答案:A

  • 第3题：

    以下构成营销责任事故的有（）。

    • A、营销人员因工作失误、失职、渎职、违规、违纪、违法等原因，造成经济损失金额50万元及以上
    • B、差错电量200万千瓦时及以上
    • C、差错金额100万元及以上
    • D、在全国、全网或省范围内产生重大不良影响的事件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    会计重大事件是指在日常会计业务处理中发生的、会计检查或稽核审计中发现的（）等对分支行，乃至全行有重大影响或有重大安全、声誉隐患的各类事件。

    • A、刑事案件
    • B、重大会计事故
    • C、纠纷、差错
    • D、风险或经济案件

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    （）指可能或已经对客户感知造成重大负面影响的问题，可能或已经引发媒体大量报道、社会关注、政府干预、诉讼仲裁等严重影响公司正常运营，对公司声誉造成负面影响的投诉。

    • A、重大投诉
    • B、紧急投诉
    • C、普通投诉
    • D、升级投诉

    正确答案:A

  • 第6题：

    重要事项报告范围具体如下（）。

    • A、影响正常营业及营业场所安全事件
    • B、涉及运营案件、违规、重大差错事件
    • C、重要运营要素遗失事件
    • D、发现或堵截重大风险隐患
    • E、涉及司法诉讼类风险事件
    • F、涉及人员的重要事项
    • G、其他

    正确答案:A,B,C,D,E,F,G

  • 第7题：

    银行业金融机构重要信息系统服务中断，或重要数据损毁、丢失、泄露，造成经济秩序混乱或重大经济损失、影响金融稳定的事件属于（）。

    • A、一般运营中断事件
    • B、较大运营中断事件
    • C、重大运营中断事件
    • D、特别重大运营中断事件

    正确答案:D

  • 第8题：

    派驻业务经理报告制度中所指的重大事项是指派驻机构出现以下哪些违法违规或重大隐患苗头（）

    • A、内部人员严重失职，违反国家法律、银行监管法规及内部规章制度，经判断极有可能直接造成重大事故、重大经济损失
    • B、发生重大、违规业务差错
    • C、发现事件可能造成损害且情节严重

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件：（　）。

    • A、抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件；
    • B、盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件；
    • C、高管人员严重违规；
    • D、发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害；
    • E、其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1%的操作风险事件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    员工违规处罚中所称后果或情节严重，是指下列情形：（）
    A

    因违规行为导致发生案件、风险事件或责任事故的

    B

    因违规行为造成各级行社较大财产损失或资产流失的

    C

    因违规行为造成各级行社声誉、形象损失或负面影响的

    D

    因违规行为导致各级行社受到外部监管机构或政府部门处罚的、被媒体曝光的

    E

    违规同时有不正当得利行为的

    F

    违规认定小组认定为情节严重的情形


    正确答案： F,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    按《交通银行不良信贷资产岗位责任认定办法（试行）》的相关规定，根据严重程度，不良后果分为重大、较大、一般、轻微四级后果，其中就重大后果以下哪项描述不准确的（）。
    A

    个人贷款业务中，造成单笔本金损失或预期损失人民币等值金额500万元（含）以上

    B

    发生涉案金额100万元（含）以上的重大违法犯罪案件

    C

    被外部监管部门罚款50万元（含）以上的重大违规经营行为

    D

    对交通银行声誉和形象造成重大损害或恶劣影响


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    严禁对发生违法违规案件、（）、责任事故等重大事项隐瞒不报或拖延上报。
    A

    客户投诉

    B

    一般差错

    C

    技术差错

    D

    突发事件


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下面关于重大投诉说法正确的是（）。

    • A、被媒体进行负面报道：受到城市/全国性门户网站或媒体曝光的一切有关公司不利声誉的事件
    • B、投诉上升至政府机关，被政府机关点名批评或停网签一周以上的
    • C、微博或微信转发超过300次及以上
    • D、对品牌造成重大经济损失的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    严禁对发生违法违规案件、（）、责任事故等重大事项隐瞒不报或拖延上报。

    • A、客户投诉
    • B、一般差错
    • C、技术差错
    • D、突发事件

    正确答案:D

  • 第15题：

    会计重大事件中（）是指会计运营机构发生诈骗、抢劫、盗窃等案件，已经或可能带来银行或客户资金损失的事项。

    • A、风险案件
    • B、会计案件
    • C、事故案件
    • D、运营案件

    正确答案:A

  • 第16题：

    以下投诉属于重大投诉的情形有哪些？（））

    • A、被媒体进行负面报导：受到城市/全国性门户网站或媒体曝光的一切有关公司不利声誉的事件。
    • B、投诉上升至政府机关，被政府机关点名批评或停网签一周以上的。
    • C、微博或微信转发超过300次及以上。
    • D、对品牌造成重大经济损失的。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    运营监管经理等级评定实行动态管理，聘期内有以下情况的，运营监管经理应降级或解聘（）

    • A、监管机构的内控管理水平明显下降，或发生重大违规行为、出现重大风险隐患的
    • B、因履职不到位导致监管机构临柜业务发生重大差错、事故和案件的
    • C、出现严重违规违纪问题，造成不良影响，受到外部监管部门、总省分行通报批评的
    • D、包片营业机构不达标的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    涉及运营案件、违规、重大差错事件，以下说法不正确的是（）。

    • A、潜在或实际损失超过1万元（含）的运营重大差错或严重违规事件。
    • B、产生严重声誉影响或法律纠纷的运营相关事件，包括但不限于被媒体负面报道、被监管机构通报批评或处罚、客户重大投诉等情形。
    • C、原因不明的单笔金额超过1万元（不含）的账务差错。
    • D、尾箱或金库发生不明原因的被损坏或非正常进入。

    正确答案:C

  • 第19题：

    运营业务重大事项报告内容有如下情形的：发生现金差错实际损失（）的需上报。

    • A、1万元以上
    • B、1万元以下
    • C、1万元（含）以上
    • D、1万元（含）以下

    正确答案:C

  • 第20题：

    严禁支行会计经理对发生的（）隐瞒不报、拖延上报，或向上级和监管机构提供不实信息。

    • A、客户投诉
    • B、重大差错
    • C、风险事件
    • D、一般差错

    正确答案:B,C

  • 第21题：

    多选题
    严禁支行会计经理对发生的（）隐瞒不报、拖延上报，或向上级和监管机构提供不实信息。
    A

    客户投诉

    B

    重大差错

    C

    风险事件

    D

    一般差错


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    银行业金融机构重要信息系统服务中断，或重要数据损毁、丢失、泄露，造成经济秩序混乱或重大经济损失、影响金融稳定的事件属于（）。
    A

    一般运营中断事件

    B

    较大运营中断事件

    C

    重大运营中断事件

    D

    特别重大运营中断事件


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    重要事项报告范围具体如下（）。
    A

    影响正常营业及营业场所安全事件

    B

    涉及运营案件、违规、重大差错事件

    C

    重要运营要素遗失事件

    D

    发现或堵截重大风险隐患

    E

    涉及司法诉讼类风险事件

    F

    涉及人员的重要事项

    G

    其他


    正确答案： G,F
    解析： 暂无解析

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