多选题下列哪些属于兴业银行应当履行的反洗钱其他义务（）A全行员工必须保守反洗钱秘密B开展反洗钱培训和宣传工作C配合中国人民银行的反洗钱行政调查和临时冻结D依法建立和健全反洗钱内部控制制度

题目
多选题
下列哪些属于兴业银行应当履行的反洗钱其他义务（）
A

全行员工必须保守反洗钱秘密

B

开展反洗钱培训和宣传工作

C

配合中国人民银行的反洗钱行政调查和临时冻结

D

依法建立和健全反洗钱内部控制制度

相似考题

1.金融机构的反洗钱义务有（ ）。A．健全反洗钱内控制度B．建立客户身份识别制度C．建立客户身份资料和交易记录保持制度D．执行大额交易和可疑交易报告制定E．开展反洗钱培训和宣传工作

2.反洗钱义务的主要内容有( )。A．建立反洗钱内部控制制度B．建立客户身份识别制度C．开展反洗钱培训和宣传工作D．建立大额交易和可疑交易报告制度

3.金融机构应当履行的反洗钱义务包括()。A、建立反洗钱内部控制制度B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C、建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度D、开展反洗钱培训和宣传工作等

4.银行业金融机构的反洗钱义务包括（ ）。 A．建立和实施客户身份识别制度、 B．与国际反洗钱机构建立日常沟通制度 C．建立客户身份资料和交易记录保存制度 D．建立健全反洗钱内部控制制度 E．开展反洗钱培训和宣传工作

参考答案和解析
正确答案： C,D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    证券公司的反洗钱义务包括（ ）。 A．建立反洗钱内部控制制度 B．设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 C．建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度 D．开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P277。

  • 第2题：

    银行业金融机构的反洗钱义务包括（　　）。

    A.健全反洗钱内控制度
    B.在职责范围内调查可疑交易活动
    C.建立客户身份识别制度
    D.开展反洗钱培训和宣传工作
    E.向中国人民银行报告分析结果

    答案：A,C,D
    解析：
    金融机构的反洗钱义务主要包括：
    第一，建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
    第二，建立客户身份识别制度。
    第三，建立客户身份资料和交易记录保存制度。
    第四，执行大额交易和可疑交易报告制度。
    第五，按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
    在职责范围内调查可疑交易活动属于中国人民银行的反洗钱职责；向中国人民银行报告分析结果属于反洗钱监测分析中心的职责。
    考点
    相关立法

  • 第3题：

    以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。

    • A、依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施
    • B、金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • C、照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
    • D、依法建立客户身份资料和交易记录保存制度

    正确答案:D

  • 第4题：

    各级反洗钱工作执行单位均应依据反洗钱相关法律、法规的要求，履行金融机构反洗钱义务（）.

    • A、建立健全反洗钱内部控制制度。
    • B、建立并严格执行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理制度。
    • C、执行大额和可疑交易报告制度。
    • D、开展反洗钱培训和宣传工作。
    • E、配合监管机构做好反洗钱调查、现场检查、非现场检查。
    • F、临时冻结工作

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第5题：

    依据《中华人民共和国反洗钱法》，下列关于金融机构反洗钱义务的说法正确的是：（）

    • A、应当建立健全反洗钱内部控制制度
    • B、应当建立客户身份识别制度
    • C、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料
    • D、应当按照反洗钱预防、监控制度的要求开展反洗钱培训和宣传工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。

    • A、健全反洗钱内控制度
    • B、建立客户身份识别制度
    • C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
    • D、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
    • E、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

    正确答案:A,B,D,E

  • 第7题：

    多选题
    金融机构应该履行反洗钱的义务包括（）。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    B

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C

    按照规定建立客户身份识别制度

    D

    按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

    E

    按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    F

    按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： E,F
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    依据《中华人民共和国反洗钱法》，下列关于金融机构反洗钱义务的说法正确的是：（）
    A

    应当建立健全反洗钱内部控制制度

    B

    应当建立客户身份识别制度

    C

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

    D

    应当按照反洗钱预防、监控制度的要求开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    金融机构应当履行的反洗钱义务包括:（）
    A

    建立反洗钱内部控制制度；

    B

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作；

    C

    建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度；

    D

    开展反洗钱培训和宣传工作等。


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    商业银行依法应履行的反洗钱义务主要有（  ）。
    A

    开展反洗钱培训和宣传工作

    B

    建立客户身份资料和交易记录保存制度

    C

    建立健全反洗钱内部控制制度

    D

    建立客户身份识别制度

    E

    执行大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案： E,C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。
    A

    健全反洗钱内控制度

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上

    D

    金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    E

    金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面？（）
    A

    建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行

    B

    从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行

    C

    建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行

    D

    建立员工的培训制度

    E

    将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于金融机构反洗钱，下列说法正确的是()

    A、中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密，不得违反规定对外提供。

    B、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C、制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。

    D、中国人民银行根据国务院授权代表中国政府开展反洗钱国际合作。中国人民银行可以和其他国家或者地区的反洗钱机构建立合作机制，实施跨境反洗钱监督管理。


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    商业银行反洗钱的主要职责包括( )。

    A.建立客户身份识别制度
    B.应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
    C.应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
    D.应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
    E.建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    题中所述均属于商业银行反洗钱的主要职责。

  • 第15题：

    金融机构应当履行的反洗钱义务中，不包括（）。

    • A、建立客户身份识别制度
    • B、建立大额交易和可疑交易报告制度
    • C、开展反洗钱培训和宣传工作
    • D、参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章

    正确答案:D

  • 第16题：

    下列哪些属于兴业银行应当履行的反洗钱其他义务（）

    • A、全行员工必须保守反洗钱秘密
    • B、开展反洗钱培训和宣传工作
    • C、配合中国人民银行的反洗钱行政调查和临时冻结
    • D、依法建立和健全反洗钱内部控制制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    金融机构应该履行反洗钱的义务包括（）。

    • A、建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    • C、按照规定建立客户身份识别制度
    • D、按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
    • E、按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
    • F、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第18题：

    证券公司的反洗钱义务包括（）。

    • A、建立反洗钱内部控制制度
    • B、设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
    • C、建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
    • D、开展反洗钱培训和宣传工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    各级反洗钱工作执行单位均应依据反洗钱相关法律、法规的要求，履行金融机构反洗钱义务（）.
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度。

    B

    建立并严格执行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理制度。

    C

    执行大额和可疑交易报告制度。

    D

    开展反洗钱培训和宣传工作。

    E

    配合监管机构做好反洗钱调查、现场检查、非现场检查。

    F

    临时冻结工作


    正确答案： E,F
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    根据《反洗钱法》的规定，金融机构反洗钱工作中的义务包括（　　）。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度

    B

    按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

    C

    按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    D

    按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： C,D
    解析：
    A项，《反洗钱法》第十五条规定，金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。B项，第十九条第一款规定，金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。C项，第二十条规定，金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。D项，第二十二条规定，金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第21题：

    单选题
    以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。
    A

    依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    B

    金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    C

    照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

    D

    依法建立客户身份资料和交易记录保存制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据人民银行等相关机构的有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责有（  ）。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

    D

    应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    E

    应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    证券公司的反洗钱义务包括（）。
    A

    建立反洗钱内部控制制度

    B

    设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

    C

    建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度

    D

    开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： B,D
    解析： 掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。

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