单选题根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，可疑交易类型中“长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易中的“长期”和“短期”分别为（）。A 一年以上，3个工作日B 一年以上，10个工作日C 三年以上，3个工作日D 三年以上，10个工作日

题目
单选题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，可疑交易类型中“长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易中的“长期”和“短期”分别为（）。
A

一年以上，3个工作日

B

一年以上，10个工作日

C

三年以上，3个工作日

D

三年以上，10个工作日

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1.下列交易或者行为应当作为可疑交易进行报告的是( )。A．客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付B．长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易C．开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户D．长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大

2.“长期闲臵的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易”的可疑交易标准的含义是什么?

3.1201金仕达反洗钱系统代码代表的含义：( )A、当日累计交易20万以上的资金划转B、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付C、开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户D、长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易

4.商业银行对长期闲置的账户原因不明地突然启用,且10个工作日出现大量资金收付的交易行为要作为可疑交易进行报告。()此题为判断题(对，错)。

更多“根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，可疑交易类型中“长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量”相关问题

  • 第1题：

    金仕达反洗钱系统代码1206代表：()

    A、开户后短期内大量进行期货交易，然后迅速销户

    B、当日累计交易20万以上的资金划转

    C、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付

    D、长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易。


    参考答案：A

  • 第2题：

    根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，可疑交易类型中“长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易中的“长期”和“短期”分别为()

    A.一年以上，3个工作日

    B.一年以上，10个工作日

    C.三年以上，3个工作日

    D.三年以上，10个工作日


    参考答案：B

  • 第3题：

    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付,是否作为可疑交易报告?()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：是。

  • 第4题：

    下列哪种可疑交易不应由证券公司来报告（）。

    A.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    B.客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付

    C.没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途

    D.长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易


    正确答案：A

  • 第5题：

    根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，可疑交易类型中“长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易”中的“长期”和“短期”是指（）。

    • A、一年以上，3个工作日
    • B、一年以上，10个工作日
    • C、三年以上，3个工作日
    • D、三年以上，10个工作日

    正确答案:B

  • 第6题：

    以下情况应作为可疑交易报告上报的是（）

    • A、短期内资金分散转入、集中转出
    • B、短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付
    • C、长期闲置的账户原因不明地突然启用，且短期内发生大量资金收付
    • D、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付。

    正确答案:C,D

  • 第7题：

    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付，是否作为可疑交易报告？


    正确答案: 是。依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一条：商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应当将下列交易或者行为，作为可疑交易进行报告：（四）长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。

  • 第8题：

    可疑交易特征“长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。”中所指的“长期”和“大量”分别是指（）。

    • A、1年以上单笔或者累计低于但接近大额交易标准
    • B、5年以上单笔或者累计低于但接近大额交易标准
    • C、1年以上单笔低于但接近大额交易标准
    • D、5年以上单笔或者累计高于但接近大额交易标准

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    根据《办法》规定，可疑交易类型中“长期闲置账户突然不明原因地启用，并在短期内发生证券交易中的“长期”和“短期”指（）
    A

    一年以上，三个工作日

    B

    一年以上，10个工作日

    C

    三年以上，三个工作日

    D

    三年以上，10个工作日


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，可疑交易类型中“长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易”中的“长期”和“短期”是指（）。
    A

    一年以上，3个工作日

    B

    一年以上，10个工作日

    C

    三年以上，3个工作日

    D

    三年以上，10个工作日


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下哪些交易应作为可疑交易进行报告（）
    A

    自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑

    B

    长期闲置的账户原因不明地突然启用

    C

    自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款

    D

    没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    1201金仕达反洗钱系统代码代表的含义（）
    A

    当日累计交易20万以上的资金划转

    B

    客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付

    C

    开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户

    D

    长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金仕达反洗钱系统代码1207代表：()

    A、开户后短期内大量进行期货交易，然后迅速销户

    B、客户长期不进行或少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的资金收付

    C、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付

    D、长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易。


    参考答案：B

  • 第14题：

    根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定可疑交易类型中“长期闲置的账户原因不明地突然启用并在短期发生大量证券交易”中的“长期”和“短期”分别为( )

    A.一年以上3个工作日

    B.一年以上10个工作日

    C.三年以上3个工作日

    D.三年以上10个工作日


    答案：B

  • 第15题：

    根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,可疑交易类型中“长期闲置的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易中的“长期”和“短期”分别为()。

    A、一年以上，3个工作日

    B、一年以上，10个工作日

    C、三年以上，3个工作日

    D、三年以上，5个工作日


    参考答案：B

  • 第16题：

    根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列应作为可疑交易进行报告的是（）

    • A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
    • B、短期内相同收付款人之间频繁资金收付，且交易金额接近大额交易标准
    • C、长期闲臵的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的张虎突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
    • D、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前出现大量资金收付

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付，应做为可疑交易进行报告。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    下列哪些交易行为是可疑交易（）

    • A、与洗钱高风险国家和地区有业务联系
    • B、没有客户交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或用途
    • C、长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易
    • D、客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    下列属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的可疑交易的是（）。

    • A、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付
    • B、短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
    • C、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
    • D、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    以下哪些交易应作为可疑交易进行报告（）

    • A、自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑
    • B、长期闲置的账户原因不明地突然启用
    • C、自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款
    • D、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，可疑交易类型中“长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量资金收付中的“长期”和“短期”分别为（）
    A

    一年以上，3个工作日

    B

    一年以上，10个工作日

    C

    三年以上，3个工作日

    D

    三年以上，10个工作日


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列属于可疑交易行为表述的是（）。
    A

    没有正常原因的多头开户、销户、且销户前发生大量资金收付。

    B

    提前偿还贷款，与其财务状况明显不符的。

    C

    长期闲置账户原因不明地突然启用或平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。

    D

    短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付，是否作为可疑交易报告？

    正确答案： 是。依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一条：商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应当将下列交易或者行为，作为可疑交易进行报告：（四）长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金（）的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付的应作为可疑交易进行报告。
    A

    流量大

    B

    流量小

    C

    流量正常


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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