多选题商业银行内部控制措施方案应包括的内容有（）。A为实现对风险的控制而规定的相关职责与权限B控制的策略与方法C控制的资源需求D控制的时限要求

题目
多选题
商业银行内部控制措施方案应包括的内容有（）。
A

为实现对风险的控制而规定的相关职责与权限

B

控制的策略与方法

C

控制的资源需求

D

控制的时限要求

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1.下列商业银行操作风险管理和控制措施中，属于风险缓释措施的有( )。A．制定应急和连续营业方案B．采用更为有力的内部控制措施C．购买保险D．计提风险损失准备E．业务外包

2.商业银行应制定内部控制方案，以控制已识别的不可接受风险。内部控制措施方案应包括哪些内容?

3.《商业银行监管评级内部指引》中内部控制状况的内容包括()。A、内部控制环境B、风险识别与评估C、银行公司治理的执行机制D、内部控制措施

4.商业银行对内部控制绩效进行持续监测应包括哪些内容?

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  • 第1题：

    商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能____和____的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对____的评估。


    正确答案：适当性 有效性 合规性

  • 第2题：

    商业银行内部控制的基本要素不包括( )。

    A.内部监督
    B.风险评估
    C.外部控制措施
    D.内部环境

    答案：C
    解析：
    内部控制的基本要素包括：(1)内部环境。(2)风险评估。(3)控制活动。(4)信息与沟通。(5)内部监督。

  • 第3题：

    新设备投运前应编制启动方案，启动方案的内容包括：（）。

    A资源要求

    B风险控制措施

    C操作步骤

    D应急处置


    A,B,C,D
    略

  • 第4题：

    启动方案内容应包括：试运行要求、（）

    • A、应急处置
    • B、风险控制措施
    • C、资源要求、操作步骤
    • D、日常维护标准

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    管线打开作业前，作业单位应进行风险评估，根据风险评估的结果制定相应控制措施，必要时编制安全工作方案。安全工作方案应包括哪些主要内容？


    正确答案: 1）清理计划，应具体描述关闭的阀门、排空点和上锁点，必要时应提供示意图；
    2）安全措施，包括管线打开过程中的冷却、充氮措施和个人防护装备的要求；
    3）应急、救援、监护等预备人员的要求和职责；
    4）应急预案；
    5）描述管线打开影响的区域，并控制人员进入。

  • 第6题：

    商业银行应制定内部控制方案，以控制已识别的不可接受风险。内部控制措施方案应包括以下内容（）。

    • A、为实现对风险的控制而规定的相关职责与权限
    • B、控制的策略与方法
    • C、资源需求
    • D、时限要求

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    商业银行内部控制措施方案应包括的内容有（）。

    • A、为实现对风险的控制而规定的相关职责与权限
    • B、控制的策略与方法
    • C、控制的资源需求
    • D、控制的时限要求

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    内部控制措施是银行根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。商业银行的内部控制措施包括（）。

    • A、信息系统
    • B、岗位设置
    • C、授权管理
    • D、内控制度
    • E、外包管理

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    多选题
    依据《商业银行内部控制评价试行办法》的要求，建立和保持文件化体系是实现信息交流与反馈的重要途径。商业银行应建立并保持必要的内部控制体系文件，包括（）
    A

    对内部控制体系要素及其相互作用的描述。

    B

    内部控制政策和目标。

    C

    关键岗位及其职责与权限。

    D

    不可接受的风险及其预防和控制措施。

    E

    控制程序、作业指导、方案和其他内部文件。


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    商业银行应制定内部控制方案，以控制已识别的不可接受风险。内部控制措施方案应包括以下内容（）。
    A

    为实现对风险的控制而规定的相关职责与权限

    B

    控制的策略与方法

    C

    资源需求

    D

    时限要求


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    内部控制措施方案应包括以下哪几项内容（）
    A

    为实现对风险的控制而规定的相关职责与权限

    B

    控制的策略、方法

    C

    控制的资源需求

    D

    控制的时限要求


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    预制构件吊装前必须编制吊装方案。吊装方案应包括的内容有（）。
    A

    工程概况

    B

    事故预防措施

    C

    施工安全控制措施

    D

    质量安全保证措施

    E

    吊装进度计划


    正确答案： D,A
    解析： 本题考核的是预制构件吊装方案的内容。预制构件吊装方的内容包括：工程概况、主要技术措施、吊装进度计划、质量安全保证措施、环保、文明施工等保证措施。

  • 第13题：

    下列商业银行操作风险管理和控制措施中，属于风险缓释措施的有（ ）。

    A．制定应急和连续营业方案

    B．采用更为有力的内部控制措施

    C购买保险

    D．计提风险损失准备

    E．业务外包


    正确答案：ACE
    风险缓释措施包括：制定应急和连续营业方案、购买保险和业务外 包。故选ACE。

  • 第14题：

    商业银行的内部控制构成要素包括()。

    A:内部控制环境
    B:风险识别与评估
    C:内部控制措施
    D:信息交流与反馈
    E:监督、评价与纠正

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    内部控制构成要素包括：内部控制环境；风险识别与评估；内部控制措施；信息交流与反馈；监督、评价与纠正。

  • 第15题：

    商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估


    正确答案:正确

  • 第16题：

    预制构件吊装前必须编制吊装方案。吊装方案应包括的内容有（）。

    • A、工程概况
    • B、事故预防措施
    • C、施工安全控制措施
    • D、质量安全保证措施
    • E、吊装进度计划

    正确答案:A,D,E

  • 第17题：

    商业银行内部控制要素包括（）。①内部控制环境②风险识别与评估③内部控制措施④信息交流与反馈⑤监督评价与纠正

    • A、②④⑤
    • B、①②
    • C、③④⑤
    • D、①②③④⑤

    正确答案:D

  • 第18题：

    根据《商业银行内部控制评价试行办法》，关于商业银行对内部控制绩效进行持续监测，下列表述错误的是（）。

    • A、监测内容包括内部控制目标实现程度
    • B、监测内容包括法律、法规及监管要求的遵循程度
    • C、监测内容包括事故、险情和其他不良内部控制绩效的历史情况
    • D、商业银行应建立并保持书面程序，通过适宜的监测活动，对内部控制绩效进行阶段性监测

    正确答案:D

  • 第19题：

    内部控制措施方案应包括以下哪几项内容（）

    • A、为实现对风险的控制而规定的相关职责与权限
    • B、控制的策略、方法
    • C、控制的资源需求
    • D、控制的时限要求

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    商业银行内部控制措施中的实物控制主要的控制措施包括（）。

    • A、账实相符
    • B、实物限制
    • C、双重保管
    • D、定期盘存

    正确答案:B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    商业银行的内部控制体系文件应包括以下哪几项内容（）
    A

    对内部控制体系要素及其相互作用的描述

    B

    内部控制政策和目标

    C

    关键岗位及其职责与权限

    D

    不可接受的风险及其预防和控制措施


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能（）和（）的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对（）的评估。

    正确答案： 适当性 有效性 合规性
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    商业银行内部控制要素包括（）。①内部控制环境②风险识别与评估③内部控制措施④信息交流与反馈⑤监督评价与纠正
    A

    ②④⑤

    B

    ①②

    C

    ③④⑤

    D

    ①②③④⑤


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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