多选题公司应采取和建立相关控制措施、流程，确保风险应对方案的有效执行。通常可以采用的风险控制措施包括哪些：（）。A建立完善相应的管理政策和制度；B改善相应业务流程；C完善相应的内部控制机制；D建立风险持续监控体系；

题目
多选题
公司应采取和建立相关控制措施、流程，确保风险应对方案的有效执行。通常可以采用的风险控制措施包括哪些：（）。
A

建立完善相应的管理政策和制度；

B

改善相应业务流程；

C

完善相应的内部控制机制；

D

建立风险持续监控体系；

相似考题

1.以下说法正确的有:()。A、公司应建立全面风险管理政策，明确公司的风险偏好、风险管理策略、方法以及公司内部各个不同层级的风险管理职责和构架B、公司应建立风险信息传递和报告机制，形成上下互动、横向沟通的工作流程C、公司应根据不同的风险分类，分别建立相应的风险管理制度。制度应涵盖针对不同风险的识别、评估、计量方法，风险指标的定性和定量标准，但不需包括相应的风险责任人D、公司应对重大事件、重大风险和重要业务流程建立应急机制，保证公司的正常运营

2.期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括（ ）。 A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立动态的风险监控和资本补足机制 C．建立静态的风险监控和资本补足机制 D．建立与风险监管指标相适应的外部控制制度

3.高级管理层的内部控制职责主要有哪些?()A.负责执行董事会决策B.负责制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施C.负责建立和完善内部组织机构D.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

4.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当（ ）。A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B．建立动态的风险监控和资本补足机制C．确保净资本等风险监管指标持续符合标准D．对相应的风险监管指标进行敏感性测试

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  • 第1题：

    ()负责执行董事会决策;负责根据董事会确定的可接收的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施;负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行， 负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

    A.业务部门

    B.监事会

    C.董事会

    D.高级管理层


    答案:D

  • 第2题：

    高级管理层的职责包括（）。

    A.执行董事会决策
    B.监督董事会完善内部控制体系
    C.根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
    D.建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
    E.组织内部对外部控制体系的充分性和有效性进行监测和评估

    答案：A,C,D,E
    解析：
    高级管理层的负责的有：
    执行董事会决策；根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施；建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行；组织内部对外部控制体系的充分性和有效性进行监测和评估。
    考点
    内部控制的职责分工

  • 第3题：

    下列关于内部控制措施的表述，错误的是()。

    A.建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估
    B.合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施．执行标准统一的业务流程和管理流程．确保规范运作
    C.建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整
    D.明确哪些是重要岗位，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度：不相容岗位人员之间可以轮岗

    答案：D
    解析：
    根据《商业银行内部控制指引》第十四条规定，“商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估。”选项A正确。第十五条规定，“商业银行应当合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准统一的业务流程和管理流程，确保规范运作，”选项B正确。第二十一条规定，“商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整。”选项C正确。第十九条规定，“商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。”选项D错误。

  • 第4题：

    商业银行应制定明确的内部管理制度、审查和操作流程，并建立相应的信息系统，确保（）作用有效发挥。

    • A、风险识别工具
    • B、风险评估程序
    • C、风险缓释工具
    • D、风险控制措施

    正确答案:C

  • 第5题：

    以下哪几项属于可以采用的风险控制措施（）

    • A、建立员工福利体系
    • B、建立并完善相应的管理政策和制度
    • C、完善相应的内部控制机制
    • D、建立风险持续监控体系

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    良好的公司治理的特征包括（）。

    • A、银行内部有效的制衡关系和清晰的职责边界
    • B、对经营中的各种风险有充分的认识和衡量
    • C、完善内部控制和风险管理体系
    • D、科学的激励约束机制
    • E、建立良好的控制结构和具体控制措施

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    高级管理层的内部控制职责主要有哪些（）。

    • A、负责执行董事会决策
    • B、负责制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
    • C、负责建立和完善内部组织机构
    • D、负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    商业银行应制定明确的内部管理制度、审查和操作流程，并建立相应的信息系统，确保（）作用有效发挥。
    A

    风险识别工具

    B

    风险评估程序

    C

    风险缓释工具

    D

    风险控制措施


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    关于高级管理层应当承担的内部控制职责，下列符合《商业银行内部控制指引》规定的有（  ）。
    A

    负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    B

    负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

    C

    负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系

    D

    负责制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施

    E

    负责监督董事会完善内部控制体系


    正确答案： E,D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    商业银行的内部控制措施包括（  ）。
    A

    针对不同活动的特点，执行差异化的业务流程和管理流程

    B

    建立健全内部控制制度体系

    C

    形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线

    D

    严格执行会计准则与制度，及时准确地反映各项业务交易，确保财务会计信息真实、可靠、完整

    E

    建立有效的核对、监控制度


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    高级管理层的内部控制职责主要有哪些（）。
    A

    负责执行董事会决策

    B

    负责制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施

    C

    负责建立和完善内部组织机构

    D

    负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （  ）负责建立和完善内部组织机构，采取相应的风险控制措施，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。
    A

    董事会

    B

    高级管理层

    C

    监事会

    D

    内部审计部门


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列选项中，不属于银行高级管理层内部控制职责的是（　　）。

    A.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
    B.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
    C.负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
    D.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系

    答案：D
    解析：
    高级管理层负责执行董事会决策；负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行；负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。选项D属于监事会的岗位职责。

  • 第14题：

    以下不属于高级管理层的职责的是（）。

    A.执行董事会决策
    B.监督董事会及其成员履行内部控制职责
    C.根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
    D.建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

    答案：B
    解析：
    高级管理层的负责：
    执行董事会决策；根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施；建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行；组织内部对外部控制体系的充分性和有效性进行监测和评估。

  • 第15题：

    下列关于内部控制措施的表述，错误的是（　　）。

    A.合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准统一的业务流程和管理流程，确保规范运作
    B.建立相应的授权体系，可确保各机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整
    C.明确哪些是重要岗位，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间可以轮岗
    D.建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估

    答案：C
    解析：
    内部控制措施是银行根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。C项，在岗位设置上，商业银行的内部控制措施要求明确哪些是重要岗位，并制定相应的内部控制要求；对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。

  • 第16题：

    期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括（）。

    • A、建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
    • B、建立动态的风险监控和资本补足机制
    • C、建立静态的风险监控和资本补足机制
    • D、建立与风险监管指标相适应的外部控制制度

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    公司应采取和建立相关控制措施、流程，确保风险应对方案的有效执行。通常可以采用的风险控制措施包括哪些：（）。

    • A、建立完善相应的管理政策和制度；
    • B、改善相应业务流程；
    • C、完善相应的内部控制机制；
    • D、建立风险持续监控体系；

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    商业银行的内部控制措施包括（）。

    • A、针对不同活动的特点，执行差异化的业务流程和管理流程
    • B、建立健全内部控制制度体系
    • C、形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线
    • D、严格执行会计准则与制度，及时准确地反映各项业务交易，确保财务会计信息真实、可靠、完整
    • E、建立有效的核对、监控制度

    正确答案:B,C,D,E

  • 第19题：

    以下不属于高级管理层应履行的内部控制职责是（）。

    • A、制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
    • B、负责明确设定可接受的风险水平
    • C、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
    • D、负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括（）。
    A

    建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

    B

    建立动态的风险监控和资本补足机制

    C

    建立静态的风险监控和资本补足机制

    D

    建立与风险监管指标相适应的外部控制制度


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

  • 第21题：

    单选题
    在内部控制的职责分工中，高级管理层的职责不包括（）。
    A

    负责执行董事会决策

    B

    负责监督董事会完善内部控制体系

    C

    负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

    D

    负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    公司应采取和建立相关控制措施、流程，确保风险应对方案的有效执行。通常可以采用的风险控制措施包括哪些：（）。
    A

    建立完善相应的管理政策和制度；

    B

    改善相应业务流程；

    C

    完善相应的内部控制机制；

    D

    建立风险持续监控体系；


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下不属于高级管理层应履行的内部控制职责是（）。
    A

    制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施

    B

    负责明确设定可接受的风险水平

    C

    负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

    D

    负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列关于内部控制措施的表述中，错误的是（  ）。
    A

    明确哪些是重要岗位，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间应该轮岗

    B

    合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准统一的业务流程和管理流程，确保规范运作

    C

    建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整

    D

    建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估


    正确答案： D
    解析：

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