单选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事会需特别披露与报告的事项，下列说法错误的是（ ）。A 证券公司章程应当明确规定董事会的职责、议事方式和表决程序B 证券公司章程应当明确规定董事会会议采取通讯表决方式的条件和程序C 除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外，董事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式D 董事会应当在股东会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况，报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况除外
题目
证券公司章程应当明确规定董事会的职责、议事方式和表决程序
证券公司章程应当明确规定董事会会议采取通讯表决方式的条件和程序
除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外，董事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式
董事会应当在股东会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况，报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况除外
相似考题
参考答案和解析
A项，《证券公司治理准则》第三十六条第一款规定，证券公司章程应当明确规定董事会的职责、议事方式和表决程序。BC两项，第三十六条第二款规定，证券公司章程应当明确规定董事会会议采取通讯表决方式的条件和程序。除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外，董事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式。D项，第三十六条第三款规定，董事会应当在股东会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况，包括报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况。
更多“根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事会需特别披露与报告的事项，下列说法错误的是（ ）。”相关问题
-
第1题：
下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（ ）。A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
D.合规负责人为证券公司高级管理人员答案：C解析：根据《证券公司监督管理条例》第十九条的规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。本法第二十条规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当
设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。本法第二十三条规定，证券公司合规负责人，对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应
当经国务院监督管理机构认可，合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。 -
第2题：
关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）
- A、证券公司可以设独立董事
- B、证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
- C、证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务
- D、证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系
正确答案:C -
第3题：
在证券公司发行与承销业务中，下列属于市场准入方面的法律法规的是（）。
- A、《证券法》
- B、《证券公司业务范围审批暂行规定》
- C、《证券公司治理准则》
- D、《证券公司风险控制指标管理办法》
正确答案:A -
第4题：
单选题下列关于证券公司与客户关系基本原则说法不正确的是（ ）。A证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券
B证券公司应公开披露客户资料
C证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定
D证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整
正确答案： C解析：
证券公司与客户关系基本原则为：①证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。②证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。③证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定。证券公司向客户提供产品或者服务应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，并对有关产品或者服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。④证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。⑤证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整。 -
第5题：
单选题按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。A证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展
C证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
正确答案： A解析： -
第6题：
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于独立董事的职权说法中，错误的是（ ）。A独立董事应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定独立履行董事职责
B独立董事应当根据法律、行政法规的规定在股东会年会上提交工作报告
C独立董事未履行应尽职责的，应当承担相应的责任
D证券公司应当保障独立董事享有比其他董事更优先的知情权
正确答案： D解析：
《证券公司治理准则》第三十三条规定，独立董事应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定独立履行董事职责，并在股东会年会上提交工作报告。独立董事未履行应尽职责的，应当承担相应的责任。证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。 -
第7题：
单选题按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。A证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
正确答案： A解析： -
第8题：
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。A证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券
D证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
正确答案： A解析： -
第9题：
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于对证券公司控股股东的约束内容的说法中，错误的是（ ）。A证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
B证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严禁分开，集体经营、统一核算、连带承担责任和风险
正确答案： A解析：
A项，《证券公司治理准则》第二十条规定，证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。BC两项，第二十一条规定，证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。D项，第二十二条第一款规定，证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。 -
第10题：
单选题根据《证券公司治理准则》，关于董事会专门委员会的设立要求和职责，下列说法错误的是（ ）。A证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式
B专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担
C专门委员会应当向董事会负责，按照公司章程的规定向董事会提交工作报告
D董事会在对与专门委员会职责相关的事项作出决议前，无须听取专门委员会的意见
正确答案： C解析：
A项，《证券公司治理准则》第四十一条第一款规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式。B项，第四十一条第二款规定，专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担。C项，第四十一条第三款规定，专门委员会应当向董事会负责，按照公司章程的规定向董事会提交工作报告。D项，第四十一条第四款规定，董事会在对与专门委员会职责相关的事项作出决议前，应当听取专门委员会的意见。 -
第11题：
多选题根据《证券公司治理准则》，证券公司董事会、董事长职权应当在（ ）规定的范围内行使。A法律
B行政法规
C地方政府规章
D中国证监会和公司章程
正确答案： A,C解析：
《证券公司治理准则》第三十八条第一款规定，证券公司董事会、董事长应当在法律、行政法规、中国证监会和公司章程规定的范围内行使职权，不得越权干预经理层的经营管理活动。 -
第12题：
多选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司对客户负有的诚信义务，下列说法正确的有（ ）。A证券公司不得挪用客户交易结算资金以及委托管理的资产
B证券公司不得挪用客户托管在公司的证券
C证券公司对客户资料负有保密义务
D除特别规定之外，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询
正确答案： B,A解析：
AB两项，《证券公司治理准则》第六十九条规定，证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。CD两项。第七十条规定，证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。 -
第13题：
下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（ ）。A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述
B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息答案：C解析：证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。 -
第14题：
下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（）
- A、证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门
- B、证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体
- C、证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估
- D、证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作
正确答案:B -
第15题：
单选题关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）A证券公司可以设独立董事
B证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
C证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务
D证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系
正确答案： D解析： 证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。 -
第16题：
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。A证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
D证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
正确答案： D解析： -
第17题：
单选题关于证券公司短期融资券的发行，下列说法错误的是()。A证券公司应在短期融资券发行前和存续期间履行信息披露义务
B证券公司应于兑付日前5个工作日发布兑付公告
C对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项，证券公司应第一时间向证监会报告
D证券公司不得以自己发行的短期融资券为标的资产进行债券交易，但依据有关规定或合同进行提前赎回的除外
正确答案： D解析： C项，《关于证券公司短期融资券发行管理和信息披露有关事项的通知》第13条规定，对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项，证券公司应第一时间向市场披露，并向中国人民银行报告。 -
第18题：
单选题王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.是正确的 Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》 Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度 Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： D解析： 风险防控需要在投资产品前了解。 -
第19题：
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司监事会职权的说法中，错误的是（ ）。A证券公司监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务
B证券公司应当将其内部稽核报告、合规报告、月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告监事会
C对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正；损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案
D监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担
正确答案： C解析：
AB两项，《证券公司治理准则》第五十一条规定，证券公司监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务。证券公司应当将其内部稽核报告、合规报告、月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告监事会。监事会应当就公司的财务情况、合规情况向股东会年会作出专项说明。C项，第五十三条第一款规定，对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正；损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议召开股东会，并向股东会提出专项议案。D项，第五十二条第二款规定，监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担。 -
第20题：
单选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事和高级管理人员薪酬管理的相关要求，下列说法错误的是（ ）。A证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度
B证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式均由经理提出方案，报股东会决定
C证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定
D证券公司董事会、监事会应当分别向股东会就董事、监事的绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明
正确答案： B解析：
A项，《证券公司治理准则》第六十二条规定，证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度。绩效考核与薪酬管理制度应当充分反映合规管理和风险管理的要求。B项，第六十三条规定，证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式分别由董事会、监事会提出方案，报股东会决定。C项，第六十四条规定，证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定。D项，第六十六条第一款规定，证券公司董事会、监事会应当分别向股东会就董事、监事的绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明。 -
第21题：
单选题《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则做出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ）。A内部董事人数不得超过董事人数的1/2
B证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C证券公司董事会每年至少召开一次会议
D董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
正确答案： D解析： -
第22题：
单选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事、高级管理人员以及股东向股东会提案以及推选董事、监事的规定，下列说法错误的是（ ）。A董事会、监事会、单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提出议案
B单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人
C证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3
D一人证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3
正确答案： C解析：
AB两项，《证券公司治理准则》第十五条规定，董事会、监事会、单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。CD两项，第十六条规定，证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3，但证券公司为一人公司的除外。 -
第23题：
单选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事选举采用累积投票制的规定，下列说法错误的是（ ）。A证券公司在董事、监事的选举中必须采用累积投票制度
B证券公司股东单独或者与关联方合并持有公司50%以上股权的，董事、监事的选举应当采用累积投票制度
C证券公司为一人公司时，对其采用累积投票制的规定有所不同
D采用累积投票制度的证券公司应当在公司章程中规定该制度的实施规则
正确答案： D解析：
A项，《证券公司治理准则》第十七条第一款规定，证券公司在董事、监事的选举中可以采用累积投票制度。BC两项，第十七条第二款规定，证券公司股东单独或者与关联方合并持有公司50%以上股权的，董事、监事的选举应当采用累积投票制度，但证券公司为一人公司的除外。D项，第十七条第三款规定，采用累积投票制度的证券公司应当在公司章程中规定该制度的实施规则。