单选题证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年的高级管理人员。（　　）A 2；3B 2；5C 3；2D 3；5

题目
单选题
证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年的高级管理人员。（　　）
A

2；3

B

2；5

C

3；2

D

3；5

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1.证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。 （ ）

2.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，( )。A．由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务B．可继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务C．不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务D．应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务

3.证券公司应当有（ ）名以上在证券业担任高级管理人员满（ ）年的高级管理人员。A．2；3B．2；5C．3；2D．3；5

4.证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员。A．1B．2C．3D．5

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  • 第1题：

    下列选项中，属于担任保险公司中心支公司总经理应当具有的任职经历的是( )。

    A、担任保险公司中心支公司部门负责人以上职务2年以上

    B、担任保险机构高级管理人员3年以上

    C、担任其他金融机构高级管理人员3年以上

    D、担任国家机关、大中型企业相当管理职务5年以上


    参考答案：A

  • 第2题：

    证券公司从事投资咨询业务，应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员。

  • 第3题：

    依据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令[2014]1号），保险公司省级分公司总经理应当具有_____任职经历之一。（）

    A.担任保险公司中心支公司总经理以上职务高级管理人员3年以上

    B.担任保险公司省级分公司部门负责人以上职务3年以上

    C.担任其他金融机构高级管理人员3年以上

    D.担任国家机关、大中型企业相当管理职务5年以上


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    担任保险公估机构高级管理人员需要从事经济工作( )以上。A.1年B.2年C.3年S

    担任保险公估机构高级管理人员需要从事经济工作（ ）以上。

    A.1年

    B.2年

    C.3年

    D.4年


    参考答案：B

  • 第5题：

    根据我国《证券公司监督管理条例》， 关于证券公司市场准入条件的说法，错误的是（ ）。

    A. 证券公司股东的出资应是货币或经营中必须的非货币资产
    B. 入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年着不得成为证券公司实际控制人
    C. 单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权
    D. 证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历

    答案：C
    解析：
    单位或个人不可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权。教材p232

  • 第6题：

    被采取市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括（　　）。

    A:立即停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务
    B:不得在任何公司担任董事、监事、高级管理人员职务
    C:立即停止执事证券业务
    D:由所在机构按规定程序解除其被禁止担任的职务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第7题：

    金融机构高级管理人员离任后如不再担任高级管理人员则不需进行离任审计。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满２年的高级管理人员。

    • A、3
    • B、5
    • C、2
    • D、10

    正确答案:A

  • 第9题：

    担任保险公司分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理必须具有下列哪个条件（）

    • A、担任保险公司分公司、中心支公司部门负责人以上职务2年以上
    • B、担任其他金融机构高级管理人员２年以上
    • C、从事金融工作3年以上或者从事经济工作5年以上
    • D、担任保险机构高级管理人员2年以上

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    私募基金管理人应具备至少（）。
    A

    1名高级管理人员

    B

    3名高级管理人员

    C

    4名高级管理人员

    D

    2名高级管理人员


    正确答案： B
    解析： 管理人应具备至少2名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。

  • 第11题：

    多选题
    关于证券公司董事、监事、高级管理人员的任职资格，下列说法正确的有（　　）。
    A

    因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾五年，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员

    B

    因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾六年，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员

    C

    因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员

    D

    国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务


    正确答案： D,A
    解析：
    B项，《证券法》第一百三十一条规定，有《公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年的高级管理人员。（　　）
    A

    2；3

    B

    2；5

    C

    3；2

    D

    3；5


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十一条规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

  • 第13题：

    《证券法》 中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度。( )


    正确答案：对

  • 第14题：

    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券交易所会员应当设会员代表1名，由会员高级管理人员担任。()


    正确答案：√

  • 第16题：

    证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。（ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，()继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，()在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

    A:不得，可以
    B:可以，也可以
    C:不得，也不得
    D:可以，但不得

    答案：C
    解析：
    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第18题：

    私募基金管理人应具备至少（）。

    A.1名高级管理人员
    B.3名高级管理人员
    C.4名高级管理人员
    D.2名高级管理人员

    答案：D
    解析：
    管理人应具备至少2名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。

  • 第19题：

    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入剪间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    私募基金管理人应具备至少（）。

    • A、1名高级管理人员
    • B、3名高级管理人员
    • C、4名高级管理人员
    • D、2名高级管理人员

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    根据我国《证券公司监督管理条例》，关于证券公司市场准入条件的说法，错误的是（　　）。[2015年真题]
    A

    证券公司股东的出资应是货币或证券公司经营中必需的非货币资产

    B

    入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司实际控制人

    C

    单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权

    D

    证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》对证券公司市场准入条件做了以下四方面的规定：①证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产；证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。②有因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年以及不能清偿到期债务等四种情形之一的单位或者个人，不得成为证券公司持股5%以上的股东或者实际控制人。持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，要经证监会批准。证券公司的其他股东，应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。③未经证监会批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理证券公司的股权。证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权。④证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

  • 第22题：

    单选题
    根据我国《证券公司监督管理条例》，关于证券公司市场准入条件的说法错误的是（  ）。
    A

    证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币资产

    B

    入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人

    C

    单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权

    D

    证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当有______在证券业担任高级管理人员______的高级管理人员。（　　）
    A

    3名以上；满2年

    B

    4名以上；满3年

    C

    5名以上；满4年

    D

    6名以上；满5年


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十一条规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

  • 第24题：

    单选题
    股权投资基金管理人应具备至少2名（　　）。[2017年3月真题]
    A

    负责合规风控的高级管理人员

    B

    高级管理人员

    C

    负责内部控制的高级管理人员

    D

    负责信息披露的高级管理人员


    正确答案： B
    解析：
    股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

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