单选题根据《证券法》的规定，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供（　　）。A 贷款或者担保B 融资或者贷款C 融资或者担保D 贷款或者保证

题目
单选题
根据《证券法》的规定，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供（　　）。
A

贷款或者担保

B

融资或者贷款

C

融资或者担保

D

贷款或者保证

相似考题

1.我国《证券法》规定，允许证券公司向其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。 （ ）

2.期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（ ）

3.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以提供对外担保。 （ ）

4.公司向其他企业投资或者为他人提供担保，按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，不必经股东会或者股东大会决议。

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
《证券法》第一百三十条规定，国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。
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  • 第1题：

    下列有关公司能力的说法正确的是：（ ）

    A．依据《公司法》规定，公司如果向普通合伙企业投资，必须由股东会或者股东大会作出决议

    B．分公司未经总公司书面授权或者超出授权范围与债权人订立保证合同的，该合同无效或者超出授权范围的部分无效，债权人和总公司有过错的，应当根据其过错各自承担相应的民事责任；债权人无过错的，由总公司承担民事责任

    C．母公司为子公司担保，可以由董事会或者股东会作出决议；而子公司为母公司担保，必须经股东会作出决议，且关联股东须回避该表决，故全资子公司不能为母公司提供担保

    D．证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保


    正确答案：BCD
    公司的人格体现为公司的能力。
    《公司法》第l6条规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保。依照公司章程的规定，由董事会或
    者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。依据第l款的规定，公司投资的决议机构由章程在董事会和股东会或者股东大会而这之间确定。并无其他限制性的规定，故A错误。
    《担保法》第29条规定，企业法人的分支机构未经法人书面授权或者超出授权范围与债权人订立保证合同的，该合同无效或者超出授权范围的部分无效，债权人和企业法人有过错的，应当根据其过错各自承担相应的民事责任；债权人无过错的，由企业法人承担民事责任。故B正确。
    分公司担保能力的依据：最高人民法院《关于适用(中华人民共和国担保法)若干问题的解释》(以下简称《担保法解释》)第17条第l款规定：“企业法人的分支机构未经法人书面授权提供保证的，保证合同无效。因此给债权人造成损失的，应当根据担保法第五条第二款的规定处理。企业法人的分支机构经法人书面授权提供保证的，如果法人的书面授权范围不明，法人的分支机构应当对保证合同约定的全部债务承担保证责任。企业法人的分支机构经营管理的财产不足以承担保证责任的，由企业法人承担民事责任。企业法人的分支机构提供的保证无效后应当承担赔偿责任的，由分支机构经营管理的财产承担。企业法人有过错的，按照担保法第二十九条的规定处理。”
    《担保法》第5条规定，担保合同是主合同的从合同，主合同无效，担保合同无效。担保合同另有约定的，按照约定。担保合同被确认无效后，债务人、担保人、债权人有过错的，应当根据其过错各自承担相应的民事责任。
    依据上述《公司法》第l6条的规定，母公司为子公司担保，属于股东为公司提供担保，是对外担保，故可以由董事会或者股东会作出决议；而子公司为母公司担保，属于公司为股东担保，必须经股东会作出决议，且关联股东须回避该表决，故当子公司为一人公司时，不能为母公司提供担保。c正确。
    《证券法》第l30条第2款规定，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。这主要是基于证券公司的风险控制要求，故D正确。

  • 第2题：

    根据《证券法》,证券公司不得为()提供融资或者担保。

    A.股东

    B.客户

    C.股东的实际控制人

    D.股东的关联人


    答案：ABCD

  • 第3题：

    期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以对外担保。（ ）


    正确答案：×
    《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

  • 第4题：

    以下说法正确的是：

    A:证券公司不得为其股东或者股东的关联人员提供融资或者担保
    B:证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务
    C:证券公司接受委托或者自营，当日买人的证券，不得在当日再行卖出
    D:证券公司不得向客户承诺赔偿证券交易的损失

    答案：A,D
    解析：
    《证券法》第130条第2款规定：“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”A选项正确。《证券法》第144条规定：“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”D选项正确。《证券法》第142条规定，证券公司可以提供融资融券服务，所以B选项不正确。《证券法》修订前第106条规定证券公司接受委托或者自营，当日买入的证券，不得在当日再行卖出，《证券法》修订后将该条删去，所以C选项不正确。

  • 第5题：

    若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人，则证券公司不得向其融 资、融券。 （ ）


    答案：对
    解析：
    对未按照要求提供有关情况、在该证券公司从事证券交易不足半年、交易 结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客 户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

  • 第6题：

    关于普通股票股东的义务描述正确的是（）。

    • A、公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
    • B、公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
    • C、公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
    • D、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。

    • A、从事或者变相从事期货自营业务
    • B、为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
    • C、对外担保
    • D、经营境外期货经纪业务

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    多选题
    根据规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。除此，《证券法》主要规定了证券公司的经营限制。下列各项中，属于该限制的有（）。
    A

    证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资

    B

    证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供担保

    C

    证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作

    D

    证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料


    正确答案： B,D
    解析： 选项B：证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

  • 第9题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列各项表述正确的有（）
    A

    设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准

    B

    证券公司均为股份有限公司

    C

    证券公司变更公司章程的重要条款必须经国务院证券监督管理机构批准

    D

    证券公司经国务院证券监督管理机构批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务，但是不得为其股东或者股东的关联人提供融资


    正确答案： A,D
    解析： 选项B：证券公司是指依照《公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司，即证券公司可以是有限责任公司。

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供（　　）。
    A

    贷款或者担保

    B

    融资或者贷款

    C

    融资或者担保

    D

    贷款或者保证


    正确答案： D
    解析：
    《证券法》第一百三十条规定，国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

  • 第11题：

    单选题
    《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司不得为其（  ）、实际控制人或者其他关联人提供融资。
    A

    股东

    B

    监事

    C

    高级管理人员

    D

    债权人


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以提供对外担保。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

  • 第13题：

    根据《公司法》规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会、或者股东大会决议。接受担保的股东或者受实际控制人支配的股东不得参加表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的( )以上通过。

    A．39816

    B．39847

    C．39876

    D．39815


    正确答案：D

  • 第14题：

    普通股票股东的义务有（ ）。 A．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B．公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C．公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握普通股票股东的权利和义务。见教材第二章第三节，P67。

  • 第15题：

    证券公司经股东大会同意，可向其股东或股东的关联人提供融资或者担保。 （ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
    A.未按照要求提供有关情况
    B.在证券公司从事证券交易不满半年
    C.客户为证券公司股东
    D.有重大违约记录


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定 的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括以下几方面：（1)从事 证券交易时间，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有 控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上；
    (2)账户状态，要求客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交 易结算状态正常；（3)信誉状况，要求客户信誉良好，无重大违约记录；（4)资产状况，客 户具有符合要求的担保品和较强的还款能力；（5)投资风格及业绩，要求客户投资风格稳 健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力；（6)关联关系，客户为非证券公司股东 或关联人。

  • 第17题：

    期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。 （ ）


    答案：对
    解析：
    《期货交易管理条例》第十七条，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资．不得对外担保。故本题答案为A。

  • 第18题：

    普通股票股东的义务有（）。

    • A、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
    • B、公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
    • C、公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
    • D、公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。
    A

    从事或者变相从事期货自营业务

    B

    为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

    C

    对外担保

    D

    经营境外期货经纪业务


    正确答案： B,C
    解析： 根据《期货交易管理条例》第17条第1款规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪业务。

  • 第20题：

    多选题
    下列有关证券公司的表述，符合《证券法》规定的是（　）。
    A

    证券公司可以为其股东提供融资

    B

    证券公司不得为股东的关联人提供担保

    C

    仅经营证券自营业务的证券公司，其注册资本的最低限额至少为1亿元

    D

    客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录保存期限不得少于15年


    正确答案： A,B
    解析： 本题考核证券公司注册资本和经营管理的规定。证券公司不得为其股东提供担保。客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于20年。

  • 第21题：

    多选题
    下列关于对主要股东、控股股东、实际控制人的特别要求说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控股地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

    B

    证券公司的控股股东可以超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

    C

    证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

    D

    证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争


    正确答案： C,B
    解析：
    B项，证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司治理准则》，下列关于对证券公司控股股东的约束内容的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

    B

    证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

    C

    证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

    D

    证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严禁分开，集体经营、统一核算、连带承担责任和风险


    正确答案： A
    解析：
    A项，《证券公司治理准则》第二十条规定，证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。BC两项，第二十一条规定，证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。D项，第二十二条第一款规定，证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。

  • 第23题：

    单选题
    期货公司______为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，______对外担保。（　　）[2016年6月真题]
    A

    可以；可以

    B

    不得；可以

    C

    可以；不得

    D

    不得；不得


    正确答案： D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第十七条，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外；期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务；期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

  • 第24题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应由董事会或者股东会、股东大会作出决议

    B

    公司向其他企业投资或者提供担保不得超过规定的限额

    C

    公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

    D

    公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议


    正确答案： B
    解析：

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