判断题客户风险等级分类相关资料的保存期限为10年。（）A 对B 错

题目
判断题
客户风险等级分类相关资料的保存期限为10年。（）
A

对

B

错

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1.通常而言,金融机构对于客户交易资料的保存期限为()年。A、10B、25C、20D、15

2.客户风险等级分类应当遵循保密性原则。判断对错

3.以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

4.各级行相关业务部门应将客户洗钱风险等级分类结果应用在经营决策、客户服务、产品营销和市场拓展中,增强防范业务风险的控制能力。()此题为判断题(对，错)。

更多“客户风险等级分类相关资料的保存期限为10年。（）”相关问题

  • 第1题：

    按照客户等级分类可将客户分为（）。

    • A、一般客户
    • B、安全客户
    • C、风险客户
    • D、完美型客户

    正确答案:A,C

  • 第2题：

    客户风险等级分类应当遵循保密性原则。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    信号设备电特性测试资料保存期限为多少？


    正确答案:不少于2年。

  • 第4题：

    代理机构应按照反洗钱法律法规的相关规定保存代理国际汇款业务交易的客户身份资料和交易记录，保存期限为5年。（）


    正确答案:错误

  • 第5题：

    客户洗钱风险等级分类资料保存期限为自销户起至少保存（）

    • A、3年
    • B、5年​
    • C、10年​
    • D、20年

    正确答案:B

  • 第6题：

    企业电子银行业务相关的凭证保管按照中国农业银行档案管理办法的相关要求执行，记账凭证及其附件保存期限为（），专夹保管的服务协议等资料保存期限为（）。

    • A、5年
    • B、10年
    • C、15年
    • D、永久

    正确答案:C,D

  • 第7题：

    多选题
    反洗钱信息管理系统提供相关业务数据供（）系统使用。
    A

    借记卡欺诈监控系统

    B

    操作风险系统

    C

    客户风险等级分类系统

    D

    IFAR


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    客户洗钱风险等级分类资料保存期限为自销户起至少保存5年
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    协助有权机关查询、冻结、扣划客户存款的相关资料和登记簿，应由受理行作为重要业务资料妥善保管，按年整理归档，保存期限为（）。
    A

    1年

    B

    5年

    C

    10年

    D

    永久保存


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    各级行应妥善保存客户风险等级分类相关资料，包括客户风险等级分类过程中的各种（）等。
    A

    相关文件和资料

    B

    客户风险等级分类表

    C

    持续识别调查表和客户风险等级调整表

    D

    高风险客户清单


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列客户洗钱风险等级分类资料的保管，描述正确的有（）
    A

    客户洗钱风险等级分类资料保存期限为自销户之日起至少保存5年

    B

    每季度通过反洗钱系统“风险评级”功能模块下载并保存本机构客户风险评级的电子信息

    C

    每季度通过反洗钱系统“调查分析”功能模块下载并保存本机构“强化尽职调查表”

    D

    高风险和次高风险客户的“强化尽职调查表”应打印留存纸质档案


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    按照客户等级分类可将客户分为（）。
    A

    一般客户

    B

    安全客户

    C

    风险客户

    D

    完美型客户


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    高风险客户资料的保管期限为应自认定或调整为高风险客户当年起，至少10年。


    正确答案:错误

  • 第14题：

    反洗钱信息管理系统提供相关业务数据供（）系统使用。

    • A、借记卡欺诈监控系统
    • B、操作风险系统
    • C、客户风险等级分类系统
    • D、IFAR

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    客户风险等级分类由（）的支行负责。


    正确答案:为客户开立账户

  • 第16题：

    客户洗钱风险评估及等级分类的对象是以客户为单位。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    客户洗钱风险等级分类资料保存期限为自销户起至少保存5年


    正确答案:正确

  • 第18题：

    判断题
    代理机构应按照反洗钱法律法规的相关规定保存代理国际汇款业务交易的客户身份资料和交易记录，保存期限为5年。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 正解：代理机构应按照反洗钱法律法规的相关规定保存代理国际汇款业务交易的客户身 份资料和交易记录，保存期限不少于5年。

  • 第19题：

    单选题
    各级行应专夹保管客户风险等级分类相关资料，保管期限暂定为（）保存。
    A

    3

    B

    5

    C

    15

    D

    永久


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    以下哪种关于客户洗钱风险评估及等级分类的方法表述是正确的？（）
    A

    客户洗钱风险等级分类的原则包括全面性原则、同一性原则、动态管理三大原则

    B

    农业银行客户洗钱风险评估及等级分类中运用权重法计分

    C

    客户信息的公开程度不属于客户特性风险要素的重要参考子项

    D

    农业银行客户洗钱风险等级采取三级分类法


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    企业电子银行业务相关的凭证保管按照中国农业银行档案管理办法的相关要求执行，记账凭证及其附件保存期限为（），专夹保管的服务协议等资料保存期限为（）。
    A

    5年

    B

    10年

    C

    15年

    D

    永久


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    客户洗钱风险等级分类资料保存期限为自销户起至少保存（）
    A

    3年

    B

    5年​

    C

    10年​

    D

    20年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    客户风险等级分类由（）的支行负责。

    正确答案： 为客户开立账户
    解析： 暂无解析

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