多选题对存在（）等异常情况的单位，银行和支付机构应当加强对单位开户意愿的核查。A法定代表人或者负责人对单位经营规模不清楚B法定代表人或者负责人对单位业务背景不清楚C注册地和经营地均在异地D法定代表人或负责人为外地人

题目
多选题
对存在（）等异常情况的单位，银行和支付机构应当加强对单位开户意愿的核查。
A

法定代表人或者负责人对单位经营规模不清楚

B

法定代表人或者负责人对单位业务背景不清楚

C

注册地和经营地均在异地

D

法定代表人或负责人为外地人

相似考题

1.根据我行客户联系查证管理办法,对于客户注册地和经营地均在异地、自来户或非上市公司、行政事业单位、大型企业等单位结算账户开户、变更业务,受理网点应综合判断单位业务办理意愿及其账户资料的真实性,对存在异常的,须主动与该单位法定代表人或单位负责人进行联系查证。()此题为判断题(对，错)。

2.企业有下列以下哪些异常开户行为之一的,应当拒绝开户。()A、开户动机不明B、法定代表人或者单位负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情形C、企业组织他人同时或者分批开立账户D、开立业务与客户身份不符E、开户理由不合理、开户动机不合法

3.企业开立账户存在以下情形的,开户行应向企业法定代表人／单位负责人核实企业开户意愿()A.企业申请开立基本存款账户；B.企业的注册地和经营地均在异地；C.经我行调查，发现企业存在法定代表人或者负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚的情况；D.经我行调查，发现企业存在其他异常开户情形

4.企业申请开立基本存款账户应当核实其开户意愿。开户行可采取面对面、视频等方式与企业法定代表人(单位负责人)核实开户意愿,并留存相关工作记录。企业法定代表人(单位负责人)不配合的,银行有权拒绝开户。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    对存在（）等异常情况的单位，银行和支付机构应当加强对单位开户意愿的核查。银行应当对法定代表人或者负责人面签并留存视频、音频资料等。

    • A、法定代表人或负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚
    • B、注册地和经营地均在异地
    • C、注册地和法定代表人或负责人所在地均在异地
    • D、经营地和法定代表人或负责人所在地均在异地

    正确答案:A,B

  • 第2题：

    对于存在单位负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情况的单位，开户初期原则上（）

    • A、只收不付
    • B、不收不付
    • C、不开通非柜面业务
    • D、不开通增值服务

    正确答案:C

  • 第3题：

    按照人行规定单位开立结算账户的如出现哪些异常情况，开户行应当对法定代表人或者负责人面签并留存视频.音频资料。（）

    • A、法定代表人或者负责人对单位经营规模情况不清楚
    • B、法定代表人或者负责人对单位业务背景等情况不清楚
    • C、注册地和经营地均在异地
    • D、注册地或经营地两者一项在异地

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    对于企业法定代表人或者负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情况，应拒绝开户。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    对于以下哪些情况，银行应加强对单位开户意愿的核查，应对法定代表人或者负责人面签并留存视频、音频资料。（）

    • A、注册地和经营地均在异地。
    • B、法定代表人或负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚。
    • C、单位注册地址不存在。
    • D、被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”。

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    多选题
    对存在（）等异常情况的单位，银行和支付机构应当加强对单位开户意愿的核查。
    A

    法定代表人或者负责人对单位经营规模不清楚

    B

    法定代表人或者负责人对单位业务背景不清楚

    C

    注册地和经营地均在异地

    D

    法定代表人或负责人为外地人


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    对于下列哪些情况，客户开户时需要在尽职调查时“面签”客户（）
    A

    客户经理对于法定代表人或者负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚

    B

    经营地在异地的单位

    C

    注册地和经营地均在异地的单位

    D

    注册地在异地的单位


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    开立托管账户时，对于现场发现单位法定代表人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚的，需提供“共同亲见法定代表人或负责人在开户申请书和银行账户管理协议上签字确认的视频资料”。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    对于企业法定代表人或者负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情况，应拒绝开户。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下情形中，属于银行应当与其法定代表人或者负责人面签银行结算账户管理协议，并留存视频、音频资料等，开户初期原则上不开通非柜面业务，待后续了解后再审慎开通的有（    ）。
    A

    法定代表人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚

    B

    负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚

    C

    注册地在异地的单位

    D

    经营地在异地的单位


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    单位银行账户开立时，（）可以办理开户手续。
    A

    开户单位法定代表人（负责人）

    B

    开户单位法定代表人（负责人）授权本*单位人员作为授权经办人

    C

    开户单位法定代表人（负责人）委托银行会计人员作为委托代理人

    D

    开户单位法定代表人（负责人）委托银行客户经理作为委托代理人


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    对于存在单位负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情况的单位，开户初期原则上（）
    A

    只收不付

    B

    不收不付

    C

    不开通非柜面业务

    D

    不开通增值服务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对于（）等异常情况的单位，银行应当对法定代表人或者负责人面签并留存视频、音频资料等，开户初期原则上不开通非柜面业务，待后续了解后再审慎开通。

    • A、被全国企业信用信息公示系统列入严重违法失信企业名单
    • B、经银行和支付机构核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所的单位
    • C、法定代表人或者负责人对单位经营背景不清楚
    • D、注册地和经营地均存在异地

    正确答案:C,D

  • 第14题：

    单位申请开立、变更、撤销单位银行结算账户、补（换）发开户许可证以及临时存款账户展期，应核查（）。

    • A、授权经办人办理的，仅需核查经办人的居民身份证。
    • B、授权经办人办理的，仅需核查法定代表人或单位负责人的居民身份证。
    • C、法定代表人或单位负责人亲自办理的，可免核查法定代表人或单位负责人的居民身份证。
    • D、法定代表人或单位负责人亲自办理的，仅需核查法定代表人或单位负责人等居民身份证。

    正确答案:D

  • 第15题：

    对存在法定代表人或者负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情况的单位，银行应当加强对单位开户意愿的核查，对法定代表人或者负责人面签并留存视频、音频资料等。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    开立托管账户时，对于现场发现单位法定代表人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚的，需提供“共同亲见法定代表人或负责人在开户申请书和银行账户管理协议上签字确认的视频资料”。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    多选题
    对存在法定代表人或者负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情况的单位，银行和支付机构应当加强对单位开户意愿的核查，并采取以下核查措施（）
    A

    银行应当对法定代表人或者负责人面签并留存视频、音频资料

    B

    开户初期原则上不开通非柜面业务，待后续了解后再审慎开通

    C

    支付机构应当留存单位法定代表人或者负责人开户时的视频、音频资料

    D

    要求开户单位提供佐证


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    单位申请开户，在下列情形中，银行应当对法定代表人或者负责人面签并留存视频、音频资料等，开户初期原则上不开通非柜面业务。（）
    A

    法定代表人或者负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚

    B

    注册地为异地

    C

    经营地为异地

    D

    注册地和经营地均在异地


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    按照人民银行和总行制度要求，对公账户开户“双录”范围为：（）
    A

    异地账户

    B

    同业账户

    C

    存在法定代表人或者负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚异常情况

    D

    注册地和经营地均在异地


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    对存在法定代表人或者负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情况的单位，银行应当加强对单位开户意愿的核查，对法定代表人或者负责人面签并留存视频、音频资料等。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    对存在（）等异常情况的单位，银行和支付机构应当加强对单位开户意愿的核查。银行应当对法定代表人或者负责人面签并留存视频、音频资料等。
    A

    法定代表人或负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚

    B

    注册地和经营地均在异地

    C

    注册地和法定代表人或负责人所在地均在异地

    D

    经营地和法定代表人或负责人所在地均在异地


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    对存在法定代表人或者负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情况的单位，公司业务经营部门除加强对单位开户意愿的核查外，还应当对法定代表人或者负责人面签并留存视频、音频等资料，视频及音频材料视同开户资料保管
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    按照人行规定单位开立结算账户的如出现哪些异常情况，开户行应当对法定代表人或者负责人面签并留存视频.音频资料。（）
    A

    法定代表人或者负责人对单位经营规模情况不清楚

    B

    法定代表人或者负责人对单位业务背景等情况不清楚

    C

    注册地和经营地均在异地

    D

    注册地或经营地两者一项在异地


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    “开户初期原则上不开通非柜面业务，待后续了解后再审慎开通”的适用范围（）。
    A

    法定代表人或者负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚

    B

    注册地和经营地均在异地

    C

    所有客户

    D

    新开户客户


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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