单选题各级农村信用社要建立合规风险报告制度，明确合规风险报告的（）A 主体、对象、内容、路线、责任B 主体、内容、责任C 对象、内容、责任D 主体、对象、内容、责任

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单选题各级农村信用社要建立合规风险报告制度，明确合规风险报告的（）A 主体、对象、内容、路线、责任B 主体、内容、责任C 对象、内容、责任D 主体、对象、内容、责任

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1.政府财务报告审计制度应当对政府财务报告公开的主体、对象、内容、形式、程序、时间要求、法律责任等作出规定。()此题为判断题(对，错)。

2.关于合规报告，描述错误的是()。A.合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确B.合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性C.合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告D.合规报告制度应该通过行内制度予以明确

3.有效的合规风险报告机制应当包含以下内容( )A.制定完善的合规风险报告制度B.明确合规风险报告的主体和对象C.明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任D.确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告

4.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()、()和()。A.要素B.格式C.频率D.内容

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  • 第1题：

    商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的

    A.要素

    B.格式

    C.具体内容

    D.频率


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    合规风险评估报告包括哪些内容？


    正确答案: 合规风险评估报告包括但不限于以下内容：报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。

  • 第3题：

    农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。

    • A、合规经理的任职要求
    • B、违规事（案）件分析
    • C、合规经理的工作职责
    • D、不良贷款、计差错情况等

    正确答案:B

  • 第4题：

    《湖北省农商行2017年案防工作意见》（鄂农信办发〔2017〕17号）中指出，各部门至少配备（）名合规案防联络员，实施条线风险监测预警，向合规部门动态报告，建立合规风险信息台账，履行好风险问题整改的主体责任。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:A

  • 第5题：

    商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）、（）和（）。

    • A、要素
    • B、格式
    • C、频率
    • D、内容

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    关于合规报告，描述错误的是（）。

    • A、合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确
    • B、合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性
    • C、合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告
    • D、合规报告制度应该通过行内制度予以明确

    正确答案:C

  • 第7题：

    农村中小金融机构应建立各类（），根据不同业务风险特征，制订差异化的报告方式，明确报告对象、报告种类、报告内容、报告频率、报告路径等内容。

    • A、事前控制体系
    • B、合规检查制度
    • C、事后监督机制
    • D、风险报告制度

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    关于合规报告，描述错误的是（）。
    A

    合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确

    B

    合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性

    C

    合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告

    D

    合规报告制度应该通过行内制度予以明确


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    项目经理责任制的特征包括（）。
    A

    对象终一性

    B

    内容全面性

    C

    主体直接性

    D

    责任风险性

    E

    客体唯一性


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）、（）和（）。
    A

    要素

    B

    格式

    C

    频率

    D

    内容


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据全面合规原则（）
    A

    合规只是法律与合规部的责任

    B

    合规只是风险管理部的责任

    C

    合规是风险条线的责任

    D

    合规是兴业银行所有员工的责任


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。
    A

    合规经理的任职要求

    B

    违规事（案）件分析

    C

    合规经理的工作职责

    D

    不良贷款、计差错情况等


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基于标杆学习和水泥控股人才培养实践经验，建立由培养内容、培养对象、培养平台、培养方法和（）组成的人才培养体系。

    • A、责任主体
    • B、培养思路
    • C、责任对象
    • D、培养路线

    正确答案:A

  • 第14题：

    合规风险基本报告包括哪些内容？


    正确答案: 合规风险基本报告应至少包括以下内容：
    （一）上一报告期合规风险管理措施落实情况；
    （二）本报告期合规风险状况的变化情况，包括本报告期收集的合规风险信息；
    （三）本报告期已识别的合规风险；
    （四）本报告期已采取的或建议采取的合规风险管理措施，以及有待改进和完善的问题等；
    （五）合规风险评价结论；
    （六）合规建议。

  • 第15题：

    项目经理责任制的特征包括（）。

    • A、对象终一性
    • B、内容全面性
    • C、主体直接性
    • D、责任风险性
    • E、客体唯一性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    根据全面合规原则（）

    • A、合规只是法律与合规部的责任
    • B、合规只是风险管理部的责任
    • C、合规是风险条线的责任
    • D、合规是兴业银行所有员工的责任

    正确答案:D

  • 第17题：

    合规管理重点内容包括（）。

    • A、建立强有力的合规文化
    • B、制定合规风险管理计划
    • C、建立有效的合规风险管理体系
    • D、建立有利于合规风险管理的基本制度
    • E、健全合规风险识别系统

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）

    • A、要素
    • B、格式
    • C、具体内容
    • D、频率

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    单选题
    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是（）
    A

    总行内控与法律合规部

    B

    各级行内控合规部

    C

    各级行相关业务部门

    D

    各级行管理层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    各级农村信用社要建立合规风险报告制度，明确合规风险报告的（）
    A

    主体、对象、内容、路线、责任

    B

    主体、内容、责任

    C

    对象、内容、责任

    D

    主体、对象、内容、责任


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券基金经营机构董事会的合规管理职责不包括（　　）。
    A

    审议批准合规管理的基本制度

    B

    审议批准年度合规报告

    C

    决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

    D

    对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议


    正确答案： B
    解析：
    证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：①审议批准合规管理的基本制度；②审议批准年度合规报告；③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；⑤建立与合规负责人的直接沟通机制；⑥评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；⑦公司章程规定的其他合规管理职责。D项属于监事会或者监事应当履行的合规管理职责。

  • 第22题：

    多选题
    有效的合规风险报告机制应当包含以下内容（）
    A

    制定完善的合规风险报告制度

    B

    明确合规风险报告的主体和对象

    C

    明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任

    D

    确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    农村中小金融机构应建立各类（），根据不同业务风险特征，制订差异化的报告方式，明确报告对象、报告种类、报告内容、报告频率、报告路径等内容。
    A

    事前控制体系

    B

    合规检查制度

    C

    事后监督机制

    D

    风险报告制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）
    A

    要素

    B

    格式

    C

    具体内容

    D

    频率


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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