多选题各行应严格执行反洗钱数据监测及大额、可疑交易报送规定，对于（）等情形的，应将相应信息予以记录并知会分行所有账务处理机构，对于反洗钱系统生成的可疑交易信息中包含上述客户的，应重点加以关注，符合可疑交易特点的立即上报人民银行反洗钱监测中心。A同一自然人作为具体经办人员办理三个以上单位的银行结算账户开立业务B同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的银行结算账户开立业务C同一自然人是两个以上单位的法定代表人或者单位负责人D两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同的

题目
多选题
各行应严格执行反洗钱数据监测及大额、可疑交易报送规定，对于（）等情形的，应将相应信息予以记录并知会分行所有账务处理机构，对于反洗钱系统生成的可疑交易信息中包含上述客户的，应重点加以关注，符合可疑交易特点的立即上报人民银行反洗钱监测中心。
A

同一自然人作为具体经办人员办理三个以上单位的银行结算账户开立业务

B

同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的银行结算账户开立业务

C

同一自然人是两个以上单位的法定代表人或者单位负责人

D

两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同的

相似考题

1.以下( )类型客户应办理上门核实。A.办理账户开立、变更、撤销、年检等业务时发现存在异常的客户B.分行已授信尚未开户的客户或分行目标优质客户提出上门核实申请的C.异地客户D.在开户及定期排查时发现同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的或者同一自然人是两个以上单位的法定代表人或单位负责人的，或者两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同情形的

2.同一自然人作为具体经办人办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的客户应采取（）。A、简化型尽职调查B、标准型尽职调查C、加强型尽职调查D、强化型尽职调查

3.对于同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的银行结算账户开立业务等情况时，银行除审核存款人提供的开户证明文件外，应采取（）等一项或多项措施进一步核实存款人身份，并关注相关账户的支付交易情况。A、回访B、实地查访C、工商行政管理部门核实D、公安核实

4.对于同一自然人在一家银行开立个人银行结算账户累计（）以上的，银行应将相关账户作为重点监测对象，对于有合理理由怀疑账户的支付交易涉及违法犯罪活动的，应将其作为可疑交易按规定报告中国反洗钱监测分析中心，明显涉嫌犯罪活动的，应同时向中国人民银行当地分支机构报告。A、3户B、4户C、5户D、10户

参考答案和解析
正确答案： B,A
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    单位从其银行结算账户支付给个人银行结算账户的款项，如果属于反洗钱制度规定的（），应按反洗钱的有关规定报告。

    • A、大额交易
    • B、可疑交易
    • C、大额或可疑交易
    • D、以上均不是

    正确答案:C

  • 第2题：

    代理开立人民币银行结算账户的识别要求，根据《中国人民银行关于进一步加强人民币银行结算账户开立、转账、现金支取业务管理的通知》（银发[2011]116号）规定，对于代理开立个人银行结算账户的，银行应采取以下哪些措施（）。

    • A、应联系被代理人进行核实，并留存电话记录等联系资料
    • B、对于同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的，除审核存款人提供的开户证明文件外，还应采取回访、实地查访等措施进一步核实存款人身份
    • C、同一自然人是两个以上单位的法定代表人或单位负责人，除审核存款人提供的开户证明文件外，还应采取回访、实地查访等措施进一步核实存款人身份
    • D、两个以上单位银行结算账户信息中联系电话、地址等相同的，除审核存款人提供的开户证明文件外，还应采取回访、实地查访等措施进一步核实存款人身份

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    对于以下哪种情形开户网点一线人员要及时通知营销部门，落实专人尽职调查并在意见书中填写核实结论，并作为开户证明资料的附件一起提交银行结算账户审批部门。（）

    • A、非法人亲自办理开户手续的
    • B、同一自然人是两个以上单位的法定代表人或者单位负责人的。
    • C、两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同的。
    • D、同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位银行账户开立业务的。

    正确答案:B,C,D

  • 第4题：

    对于同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位账户开立业务的，或者同一自然人为两个以上单位的单位负责人的，或者两个以上单位结算账户信息中的联系电话、地址等相同的，开户行除审核存款人提供的开户证明文件外，应采取（）等一项或多项措施进一步核实存款人身份，并重点关注相关账户的支付交易情况

    • A、回访
    • B、实地查访
    • C、向公安核实
    • D、向工商行政管理部门核实
    • E、向单位财务负责人核实

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    对于以下类型账户除审核存款人提供的开户证明文件外，应采取回访、实地查访、向公安、工商行政管理部门核实等一项或多项措施进一步核实存款人身份，并重点关注相关账户的支付交易情况。（）

    • A、同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的开户业务
    • B、同一自然人是两个以上单位的法定代表人或者单位负责人
    • C、两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话相同
    • D、两个以上单位银行结算账户信息中的地址相同

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    多选题
    对于下列哪些情形，银行除审核存款人提供的开户证明文件外，还应采取回访、实地查访、向公安、工商行政管理部门核实等一项或多项措施进一步核实存款人身份？（）
    A

    同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的银行结算账户开立业务

    B

    同一自然人是两个以上单位的法定代表人或者单位负责人

    C

    两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同的

    D

    两个以上单位银行结算账户的受益所有人相同的


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    对于同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位账户开立业务的，或者同一自然人为两个以上单位的单位负责人的，或者两个以上单位结算账户信息中的联系电话、地址等相同的，开户行除审核存款人提供的开户证明文件外，应采取（）等一项或多项措施进一步核实存款人身份，并重点关注相关账户的支付交易情况
    A

    回访

    B

    实地查访

    C

    向公安核实

    D

    向工商行政管理部门核实

    E

    向单位财务负责人核实


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    对于同一自然人在一家银行开立个人银行结算账户累计（）以上的，银行应将相关账户作为重点监测对象，对于有合理理由怀疑账户的支付交易涉及违法犯罪活动的，应将其作为可疑交易按规定报告中国反洗钱监测分析中心，明显涉嫌犯罪活动的，应同时向中国人民银行当地分支机构报告。
    A

    3户

    B

    4户

    C

    5户

    D

    10户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    对于以下类型账户除审核存款人提供的开户证明文件外，应采取回访、实地查访、向公安、工商行政管理部门核实等一项或多项措施进一步核实存款人身份，并重点关注相关账户的支付交易情况。（）
    A

    同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的开户业务

    B

    同一自然人是两个以上单位的法定代表人或者单位负责人

    C

    两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话相同

    D

    两个以上单位银行结算账户信息中的地址相同


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    对于同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的，或者同一自然人为两个以上单位的法定代表人或者单位负责人的，或者两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同的，银行除审核存款人提供的开户证明文件外，应采取（）等一项或多项措施进一步核实存款人身份，并重点关注相关账户的支付交易情况。
    A

    回访

    B

    实地查访

    C

    向工商行政管理部门核实

    D

    向公安部门核实


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    代理开立人民币银行结算账户的识别要求，根据《中国人民银行关于进一步加强人民币银行结算账户开立、转账、现金支取业务管理的通知》（银发[2011]116号）规定，对于代理开立个人银行结算账户的，银行应采取以下哪些措施（）。
    A

    应联系被代理人进行核实，并留存电话记录等联系资料

    B

    对于同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的，除审核存款人提供的开户证明文件外，还应采取回访、实地查访等措施进一步核实存款人身份

    C

    同一自然人是两个以上单位的法定代表人或单位负责人，除审核存款人提供的开户证明文件外，还应采取回访、实地查访等措施进一步核实存款人身份

    D

    两个以上单位银行结算账户信息中联系电话、地址等相同的，除审核存款人提供的开户证明文件外，还应采取回访、实地查访等措施进一步核实存款人身份


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    对于以下哪种情形开户网点一线人员要及时通知营销部门，落实专人尽职调查并在意见书中填写核实结论，并作为开户证明资料的附件一起提交银行结算账户审批部门。（）
    A

    非法人亲自办理开户手续的

    B

    同一自然人是两个以上单位的法定代表人或者单位负责人的。

    C

    两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同的。

    D

    同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位银行账户开立业务的。


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《关于进一步加强人民币银行结算账户开立.转账.现金支取业务管理的通知》（银发〔2011〕116号），哪种情况下，应将相关账户作为重点监测对象（ ）

    • A、同一个人作为具体经办人员办理多个单位的银行结算账户开立业务的
    • B、同一个人为多个单位的法定代表人（或负责人）的
    • C、多个单位的联系电话.地址等信息相同的

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    下列（）业务不属于高风险业务。

    • A、同一自然人作为具体经办人办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的
    • B、同一自然人是两个以上单位的法定代表人、单位负责人或实际控制人的
    • C、两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同的客户
    • D、单位提取现金发放工资

    正确答案:D

  • 第15题：

    以下哪些客户为可疑客户，开户时可要求客户提供房地产证、租赁合同、水电费等单据，延长开户审核期限进一步核实客户情况。（）

    • A、单位客户核实存疑（如，单位法人或单位负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、频繁变更企业法人等）
    • B、同一自然人为两个以上单位的法定代表人或单位负责人
    • C、同一自然人作为具体经办人办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的
    • D、两个以上单位结算账户中的联系电话、地址等相同的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    对于同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的，或者同一自然人为两个以上单位的法定代表人或者单位负责人的，或者两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同的，银行除审核存款人提供的开户证明文件外，应采取（）等一项或多项措施进一步核实存款人身份，并重点关注相关账户的支付交易情况。

    • A、回访
    • B、实地查访
    • C、向工商行政管理部门核实
    • D、向公安部门核实

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    各行应严格执行反洗钱数据监测及大额、可疑交易报送规定，对于（）等情形的，应将相应信息予以记录并知会分行所有账务处理机构，对于反洗钱系统生成的可疑交易信息中包含上述客户的，应重点加以关注，符合可疑交易特点的立即上报人民银行反洗钱监测中心。

    • A、同一自然人作为具体经办人员办理三个以上单位的银行结算账户开立业务
    • B、同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的银行结算账户开立业务
    • C、同一自然人是两个以上单位的法定代表人或者单位负责人
    • D、两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    同一自然人作为具体经办人办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的客户应采取（）。
    A

    简化型尽职调查

    B

    标准型尽职调查

    C

    加强型尽职调查

    D

    强化型尽职调查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    对于同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的银行结算账户开立业务等情况时，银行除审核存款人提供的开户证明文件外，应采取（）等一项或多项措施进一步核实存款人身份，并关注相关账户的支付交易情况。
    A

    回访

    B

    实地查访

    C

    工商行政管理部门核实

    D

    公安核实


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列（）业务不属于高风险业务。
    A

    同一自然人作为具体经办人办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的

    B

    同一自然人是两个以上单位的法定代表人、单位负责人或实际控制人的

    C

    两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同的客户

    D

    单位提取现金发放工资


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    以下哪些客户为可疑客户，开户时可要求客户提供房地产证、租赁合同、水电费等单据，延长开户审核期限进一步核实客户情况。（）
    A

    单位客户核实存疑（如，单位法人或单位负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、频繁变更企业法人等）

    B

    同一自然人为两个以上单位的法定代表人或单位负责人

    C

    同一自然人作为具体经办人办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的

    D

    两个以上单位结算账户中的联系电话、地址等相同的


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对于同一自然人作为具体经办人员办理（）个以上单位的银行结算账户开立业务的，银行应采取措施进一步核实存款人身份。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《关于进一步加强人民币银行结算账户开立.转账.现金支取业务管理的通知》（银发〔2011〕116号），哪种情况下，应将相关账户作为重点监测对象（ ）
    A

    同一个人作为具体经办人员办理多个单位的银行结算账户开立业务的

    B

    同一个人为多个单位的法定代表人（或负责人）的

    C

    多个单位的联系电话.地址等信息相同的


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    各行应严格执行反洗钱数据监测及大额、可疑交易报送规定，对于（）等情形的，应将相应信息予以记录并知会分行所有账务处理机构，对于反洗钱系统生成的可疑交易信息中包含上述客户的，应重点加以关注，符合可疑交易特点的立即上报人民银行反洗钱监测中心。
    A

    同一自然人作为具体经办人员办理三个以上单位的银行结算账户开立业务

    B

    同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的银行结算账户开立业务

    C

    同一自然人是两个以上单位的法定代表人或者单位负责人

    D

    两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同的


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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