判断题有关客户控股股东和实际控制人的客户身份识别要求，对境内的国家机关和国有企业不适用。A 对B 错

题目
判断题
有关客户控股股东和实际控制人的客户身份识别要求，对境内的国家机关和国有企业不适用。
A

对

B

错

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1.客户身份识别的含义()。A.了解客户本人的真实身份B.了解客户的交易目的和交易性质C.了解客户的资金来源和用途D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际控制人

2.金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中有关“外国政要”的客户身份识别要求，对下列哪些客户履行客户尽职调查义务。A.国家元首、政府首脑、高层政要B.重要的政府、司法或者军事高级官员，国有企业高管、政党要员C.实际控制客户的自然人属于国家元首、政府首脑、高层政要D.国家元首、政府首脑、高层政要的家庭成员

3.客户身份识别中识别“实际控制客户的自然人和交易的实际收益人”是指所有从事交易活动的客户。()此题为判断题(对，错)。

4.客户身份识别的含义包括()A.了解客户本人的真实身份B.了解客户的交易目的和交易性质C.了解客户的资金来源和用途D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

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  • 第1题：

    客户身份识别包含:( )

    A、了解客户本人的真实身份

    B、了解客户的交易目的和交易性质

    C、了解客户的资金来源和用途

    D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人


    答案：ABCD 

  • 第2题：

    属于单位客户“身份基本信息”的内容包括()

    A、组织机构代码

    B、客户的经营范围

    C、客户的名称

    D、控股股东或者实际控制人


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    有关客户控股股东和实际控制人的客户身份识别要求,对境内的国家机关和国有企业同样适用。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第4题：

    如客户为政府机关、事业单位客户，应要求登记控股股东或者实际控制人。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    有关客户控股股东和实际控制人的客户身份识别要求，对境内的国家机关和国有企业不适用。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    各营业网点应按照勤勉尽责的原则，采取合理手段识别、核对客户提供的控股股东或者实际控制人身份信息。采取的身份识别和核对措施包括但不限于（）回访客户、实地查访等。

    • A、核对客户提供的身份证明资料与填写的《对公客户控股股东或者实际控制人身份信息登记表》是否相符
    • B、公司章程记载的控股股东身份信息与客户提供的控股股东身份信息是否一致
    • C、联网核查公民身份证信息
    • D、登陆工商行政管理机关市场主体信用信息公示系统在线查询客户信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    注重对客户及其日常交易的关注，对高风险客户，应了解其（）、（）、（）或者经营状况，实际控制客户的（）人和交易的实际（）人，控股股东或者实际控制人等信息．


    正确答案:资金来源、资金用途、经济状况、自然、受益

  • 第8题：

    商业银行在识别单位客户身份时，控股股东或实际控制人的身份信息不属于应当了解的项目。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    多选题
    境内结算银行和境内代理银行应当按照反洗钱和反恐融资的有关规定，采取有效措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易实际受益人，妥善保存（），确保能足以重现每项交易的具体情况。
    A

    客户身份资料

    B

    交易记录

    C

    受益人身份资料

    D

    实际控制客户的自然人身份资料

    E

    企业相关资料


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    如客户为政府机关、事业单位客户，不要求登记控股股东或者实际控制人。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    境内结算银行和境内代理银行应当按照反洗钱和反恐融资的有关规定，采取有效措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易实际受益人，妥善保存客户身份资料、（），确保能足以重现每项交易的具体情况。
    A

    受益人身份资料

    B

    实际控制客户的自然人身份资料

    C

    企业相关资料

    D

    交易记录


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    在客户身份识别中，对高风险客户持续关注的内容包括（）等信息。
    A

    资金来源，资金用途。

    B

    经济状况或者经营状况。

    C

    实际控制客户的自然人。

    D

    交易的实际受益人。

    E

    控股股东或者实际控制人。


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    反洗钱规章关于客户身份识别的原则性要求包括()

    A.了解客户本人的真实身份

    B.了解客户的交易目的和交易性质

    C.了解客户的资金来源和用途

    D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    如客户为政府机关、事业单位客户,应要求登记“控股股东或者实际控制人。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第15题：

    证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（ ）和交易的（ ），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

    A.实际控制客户的自然人；实际受益人
    B.实际控制客户的法人；实际受益人
    C.实际控制客户的自然人；直接受益人
    D.实际控制客户的法人；直接受益人

    答案：A
    解析：
    证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

  • 第16题：

    客户身份识别的含义包括（）

    • A、了解客户本人的真实身份
    • B、了解客户的交易目的和交易性质
    • C、了解客户的资金来源和用途
    • D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    个人客户身份识别的范围包括（）。

    • A、办理个人业务的个人客户本人、代理人
    • B、办理一次性业务的个人客户本人
    • C、办理对公业务的单位法定代表人或负责人、授权代理人、控股股东或实际控制人
    • D、其他需要进行个人客户身份识别的个人客户本人、代理人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    关于控股股东或者实际控制人身份识别，下列说法正确的是（）

    • A、控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东
    • B、实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，主要针对不主动披露以代理人身份从事交易活动的客户，但被代
    • C、对公客户（国家政府机关、事业单位除外）申请开立单位银行结算账户时，应提供公司章程原件、控股股东或者实际控制人的有效身份证件或其他身份证明文件原件。客户因合理理由无法提供原件的，可仅提供复印件，但应对相关资料的真实性、有效性负责，并向营业网点出具相关证明
    • D、开立单位结算账户，应填写《对公客户控股股东或者实际控制人身份信息登

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    在客户身份识别中，对高风险客户持续关注的内容包括（）等信息。

    • A、资金来源，资金用途。
    • B、经济状况或者经营状况。
    • C、实际控制客户的自然人。
    • D、交易的实际受益人。
    • E、控股股东或者实际控制人。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    网点遵循“持续关注”原则严格客户身份识别，注重对客户及其日常交易的关注，对高风险客户的关注应体现在（）。

    • A、了解其资金来源、资金用途
    • B、了解经济状况或者经营状况
    • C、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
    • D、了解控股股东或者实际控制人等信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    个人客户身份识别的范围包括（）。
    A

    办理个人业务的个人客户本人、代理人

    B

    办理一次性业务的个人客户本人

    C

    办理对公业务的单位法定代表人或负责人、授权代理人、控股股东或实际控制人

    D

    其他需要进行个人客户身份识别的个人客户本人、代理人


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    商业银行在识别单位客户身份时，控股股东或实际控制人的身份信息不属于应当了解的项目。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    注重对客户及其日常交易的关注，对高风险客户，应了解其（）、（）、（）或者经营状况，实际控制客户的（）人和交易的实际（）人，控股股东或者实际控制人等信息．

    正确答案： 资金来源、资金用途、经济状况、自然、受益
    解析： 暂无解析

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