多选题按照反洗钱法律和规章的要求，金融机构在开展下列哪些业务时，应当经董事会或者其他高级管理层的批准。（）A与境外金融机构建立代理行关系B为外国政要开立账户C客户支取现金20万元D客户来自洗钱高风险国家或地区

题目
多选题
按照反洗钱法律和规章的要求，金融机构在开展下列哪些业务时，应当经董事会或者其他高级管理层的批准。（）
A

与境外金融机构建立代理行关系

B

为外国政要开立账户

C

客户支取现金20万元

D

客户来自洗钱高风险国家或地区

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1.金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或其他高级管理层的批准。()此题为判断题(对，错)。

2.银行机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经()的批准。A.董事会或者其他高级管理层B.中国人民银行C.中国银行业监督管理委员会D.中国证券监督管理委员会

3.金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层批准()此题为判断题(对，错)。

4.金融机构与境外金融机构建互代理行或者娄似业务关系，应当经()的批准。A、董事会或者其他高级管理层B、中国人民银行C、中国银行业监督管理委员会D、中国证券监督管理委员会

更多“按照反洗钱法律和规章的要求，金融机构在开展下列哪些业务时，应当经董事会或者其他高级管理层的批准。（）”相关问题

  • 第1题：

    按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？

    A.依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度

    B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    C.必须设立反洗钱专门机构

    D.金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    E.对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力


    正确答案：ABE

  • 第2题：

    与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者高级管理层的批准。()


    正确答案：正确

  • 第3题：

    公民、法人和其他组织在（）内开展依法应当经过批准的业务的，应当按照相关（主管部门的要求开展有关业务。


    正确答案:海关监管区

  • 第4题：

    按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）

    • A、依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度
    • B、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • C、必须设立反洗钱专门机构
    • D、金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • E、对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力

    正确答案:A,B,E

  • 第5题：

    金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱（）工作。

    • A、培训
    • B、宣传
    • C、业务检查
    • D、工作调研

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    按照反洗钱法律和规章的要求，金融机构在开展下列哪些业务时，应当经董事会或者其他高级管理层的批准。（）

    • A、与境外金融机构建立代理行关系
    • B、为外国政要开立账户
    • C、客户支取现金20万元
    • D、客户来自洗钱高风险国家或地区

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    董事会和高级管理层的权力和责任应当以（）清晰界定，并作为董事会和高级管理层有效履行职责的依据。

    • A、书面形式
    • B、口头形式
    • C、法律形式
    • D、监管规章形式

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    银行机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经（）的批准。
    A

    董事会或者其他高级管理层

    B

    中国人民银行

    C

    中国银行业监督管理委员会

    D

    中国证券监督管理委员会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    金融机构经营或者终止经营结汇、售汇业务，应当经外汇管理机关批准；经营或者终止经营其他外汇业务，应当按照职责分工经外汇管理机关或者金融业监督管理机构批准
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》（银发[2008]391号）规定细化反洗钱操作规程，健全反洗钱内部制度包括（）
    A

    金融机构应当在高级管理层中，明确专人负责反洗钱合规管理工作，确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获得所需信息及其他资源。

    B

    金融机构应加强反洗钱方面的审计，并根据反洗钱工作需要，及时完善反洗钱内部操作规程，进一步整合和优化内部业务流程，落实反洗钱相关法律规定的各项要求。

    C

    金融机构应加强对金融机构从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传、引导和培训，通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监管政策和内控要求。

    D

    金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    银监会参与制定金融机构反洗钱规章，对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 银监会参与制定银行业金融机构反洗钱规章，对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

  • 第12题：

    填空题
    公民、法人和其他组织在（）内开展依法应当经过批准的业务的，应当按照相关（主管部门的要求开展有关业务。

    正确答案： 海关监管区
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    如果客户为外国政要,金融机构为其办理存取款业务时应当经高级管理层批准。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第14题：

    金融机构经营或者终止经营结汇、售汇业务，应当经外汇管理机关批准；经营或者终止经营其他外汇业务，应当按照职责分工经外汇管理机关或者金融业监督管理机构批准


    正确答案:正确

  • 第15题：

    保监会参与制定金融机构反洗钱规章，对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户时，应采取什么措施？（）

    • A、应当经高级管理层的批准。
    • B、应当报告中国人民银行。
    • C、应当报告中国反洗钱监测分析中心。
    • D、应当经中国人民银行批准。

    正确答案:A

  • 第18题：

    金融机构在日常办理业务过程中不得为客户开立匿名账户或者假名账户，但经高级管理层批准的客户除外。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    单选题
    董事会和高级管理层的权力和责任应当以（）清晰界定，并作为董事会和高级管理层有效履行职责的依据。
    A

    书面形式

    B

    口头形式

    C

    法律形式

    D

    监管规章形式


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    下述关于行长和高级管理层职权的描述中，符合《股份制商业银行公司治理指引》要求的有（）
    A

    有权按照法律、法规、规章、章程及董事会的授权，组织开展银行的经营管理活动

    B

    依法在职权范围内的活动不受干扰

    C

    要求银行高级管理层成员保持稳定，在任期内不得随意更换

    D

    要求董事会支持行长开展工作，对高级管理层提交董事会讨论的事项，董事会应及时讨论并做出决定


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    金融机构应建立适当的机制，确保（）及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险，确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息，以便釆取有效措施处置风险。
    A

    董事会

    B

    高级管理层

    C

    业务条线

    D

    反洗钱合规管理部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱（）工作。
    A

    培训

    B

    宣传

    C

    业务检查

    D

    工作调研


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    金融机构在日常办理业务过程中不得为客户开立匿名账户或者假名账户，但经高级管理层批准的客户除外。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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